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【期刊名称】 《中国法学》
WTO法的重要发展与前景预测
【英文标题】 WTO Law’s Important Development and a Prediction of Its Prospect
【作者】 沈木珠【作者单位】 南京财经大学法学院
【分类】 国际条约与国际组织【中文关键词】 WTO法 GATT法律体系 重要发展前景预测
【期刊年份】 2005年【期号】 2
【页码】 179
【摘要】 WTO法的重要发展既包括对GATT法律体系的扩充,也包括对GATT立法内容的充实与完善。本文在对新时期WTO法的重要发展进行较详细的分析与论证的基础上,着重对WTO法的发展前景作了预测。
【英文摘要】 The important developments of the WTO law include the enlargement and improvement to the GATT legal system,as well as the enrichment and refinement to its legislative content.This paper firstly analyzes and expounds in detail the important developments of the WTO law in the new period.On this basis.the paper minty then forecasts its future developments.
【全文】法宝引证码CLI.A.12485    
  一、WTO法的重要发展
  WTO法律体系是在GATT法律体系基础上扩充和逐步完善起来的。WTO法律体系的最主要部分是《建立世界贸易组织协定》(以下简称《WTO协定》)及其四个附件。附件一含有三个部分:第一部分是多边货物贸易协定,其中包括GATT1994[1]和12项多边货物贸易协议;[2]第二部分是《服务贸易总协定》(GATS)及其八个附件[3]以及与GATS有关的部长级会议决议及谅解;[4]第三部分是《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPs)。附件二是《争端解决规则和程序的谅解》(DSU)及其附件。[5]附件三是《贸易政策评审机制》(TPRM)。附件四是诸边贸易协议。[6]以上附件一之第一部分中的多数货物贸易协议和附件四的诸边贸易协议是在GATT法律体系基础上修订而成的,而附件一第一部分中的农产品协议、纺织品与服装协议、保障措施协议、实施卫生与植物检疫措施协议等等和第二、第三部分,以及附件二和附件三都是新通过的多边贸易协定。
  综观WTO法的规则体系,可以看出,它是既有实体规则,又有程序规则和冲突规范[7]的综合性法律规则体系。这一法律体系的建立,标志着对GATT法律体系的扩充,也表明了对GATT立法内容的充实与完善。具体体现在以下五个方面:
  一是对WTO法律效力的确认。《WTO协定》第16条第4款明确规定:“每一成员应保证其法律、法规和行政程序符合本协定所附各协定的义务”,从而确立了WTO各协定具有高于成员方国内法的法律效力。二是对基本原则适用范围的扩大。WTO法不仅确立了无条件的最惠国待遇、国民待遇、透明度原则,还将其扩大适用于服务贸易和与贸易有关的知识产权等领域,使这些基本原则得到了进一步的发展。三是对争端解决机制的改革。首先,WTO争端解决机制确立了强制管辖权,革除了GATT机制的原有弊端。其次,WTO机制确立了司法独立权,改变了GATT机制将争端解决的权力赋予缔约方全体,而实际上该项权力又由理事会行使的不当做法。再次,WTO机制吸取了GATT机制的教训,明确了各个程序的严格时限,[8]GATT机制的各个程序并没有可遵循的具体时间规定,各程序只需在“合理期限内”完成即可,这就导致了许多案件拖而未决,成员间权利义务的平衡不能得到及时维护。四是对GATT例外条款的补充。例如,在为保障国际收支平衡例外问题上,WTO体制同样确立了该项例外,从而允许成员方实施数量限制(即取消数量限制原则的例外),这一规定主要体现在《关于GATT1994国际收支平衡条款的谅解》中,该谅解的各项规定并未改变GATT第12条或第18条第2款项下的权利和义务,但对为国际收支目的而实施限制的成员规定了更严格的要求。又如,在保障措施例外问题上,WTO《保障措施协议》第2条的规定实际上是对GAT第19条第1款的完善。再如,在解除义务例外问题上,WTO体制对GATT第25条第5款,即著名的“豁免条款”加以完善,具体体现在《WTO协定》第9条第3款和《关于GATT1994.项下义务豁免的谅解》之中。五是对CATT反倾销和反补贴内容的发展。WTO体制不仅全部继承了GATT体制的禁止倾销和限制补贴原则,而且十分关注该项原则的有效实施与发展。WTO《反倾销协议》对“出口价格”和“正常价值”作出了更为明确和更具操作性的界定。而《补贴与反补贴措施协议》则把种类繁多的补贴分为禁止性补贴、可诉补贴和不可诉补贴三大类,并分别对其作了界定,且规定了相应的行为准则和处理程序。
  二、WTO法的发展前景预测
  (一)各成员方外贸法与WTO法之冲突将日趋减弱
  WTO体制一方面使《WTO协定》在众多的多边贸易协定中的最高法律地位得以确认,使WTO各项协定具有高于各成员方法律的效力得到了肯定;另一方面,WTO采用“一揽子”接受的机制,使各成员方对《WTO协定》不得提出保留,对于其他多边贸易协定,一般也不允许提出保留,从而强化了各项协定的权威性。据此,各成员方外贸法的内容均不得与WTO各相关协定相抵触,为此,各成员必须及时调整其外贸政策,适时修改与WTO各项协定相冲突的法律、法规。从WTO各成员近年公布实施的外贸法来看,都无不体现其立法与WTO规则相接轨的事实。仅以反倾销法为例,无论发达成员还是发展中成员,都适时制定或修订了其反倾销法,以避免与WTO《反倾销协议》发生冲突。
  例如,欧盟的反倾销法在乌拉圭回合结束之前一直处于多变状态中,即便在WTO《反倾销协议》通过之后,欧盟对其反倾销法仍不断根据需要改动更新。[9 ]在欧盟反倾销立法史上的三次修法活动,都反映了欧盟与GATT/WTO之间的立场协调。此后,在其1998年第905/98号条例中将阿尔巴尼亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、格鲁吉亚,哈萨克、朝鲜、摩尔达维亚、蒙古、塔吉克、土库曼、乌克兰、乌兹别克和越南列为非市场经济国家,[10]而将俄罗斯和中国排除在该名单之外,即确立对俄罗斯和中国的部分企业“非市场经济地位”的有条件承认,在之后的欧盟对华反倾销程序中,中国出口商曾几次获得了“市场定位产业”(market—oriented industry)地位,从而适用有别于非市场经济国家的规则确定出口产品的正常价值。[11]欧盟2000年第2238/2000号条例、2002年第1972/2002号条例,又对第384/96号条例进行了修改。欧盟一次次频繁而又适时的修法活动,一方面说明其积极履行国际义务,另一方面也反映了其建立更明确、更严格、更完善的反倾销制度的立法趋向。
  又如,美国在1979年东京回合通过GATT《反倾销守则》后,立即通过了1979年《贸易协定法》,该法第1篇就是反倾销税和反补贴税的规定,它吸收了以往历次反倾销法的基本内容,也采纳了1979年《反倾销守则》的有关规定,并废除了1921年《反倾销法》。[12]之后,美国国会又分别通过了1984年《贸易与关税法》和1988年《综合贸易与竞争法》,都分别对前一反倾销法作了广泛的修改和补充。尤其是1988年的反倾销规定,更明显体现了美国贸易保护主义的浓厚色彩。例如,增加了严格的“反规避措施”,对“非市场经济国”规定了判断的标准和计算外国市场价值的新方法,扩大了申诉人的资格范围,缩短了多次违背反倾销法的进口产品的审查期限等等。乌拉圭回合通过WTO《反倾销协议》后,美国又通过了1994年《乌拉圭回合协定法》,其中将“外国市场价值”改为“正常价值”,将“美国价格”改为“出口价格或推定出口价格”,同时该法还确定了征收反倾销税的标准。
  (二)WTO司法解释将更受关注
  继GATT于1995年前共审理的七起与环境有关的争端案后,WTO争端解决机构又审结了巴西、委内瑞拉诉美国“汽油标准”争端案,美国、加拿大诉欧共体“荷尔蒙牛肉”争端案,印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国诉美国“虾和海龟”争端案,马来西亚诉美国“关于实施虾和海龟争端裁决”的争端案和加拿大诉欧共体“石棉”争端案等等。这些争端虽然都是围绕着一成员方所采用的环境措施是否符合GATT第20条(b)款或(g)款的要求这一核心问题的,但是WTO专家组与上诉机构在审理上述争端案件时所作的解释已发生了新变化。例如,WTO争端解决机构审结的巴西、委内瑞拉诉美国“汽油标准”争端案和印度等诉美国“虾和海龟”争端案,以及加拿大诉欧共体“石棉”争端案,均表明了专家组、上诉机构对日益突出的环境问题的高度重视。具体体现在对GATT第20条(b)款和(g)款的解释上:GATT专家组为了防止GATT第20条(b)款被滥用,因而对该款的解释持极为严格的态度,尤其是强调环保措施的“必要性”和“无可替代性”,导致援引该款的成员都以败诉而告终。而WTO专家组在审理“石棉”案时却指出,法国(欧共体)采取的关于石棉的措施属于保护人类生命和健康的措施是必要的,因为没有其他可利用的替代措施。上诉机构还进一步指出,WTO成员有权决定其认为合适的健康保护水平。[13]这一解释与GATT时期相比,显然已发生了重大变化。WTO专家组和上诉机构对第20条(g)款的解释却持宽泛态度,他们指出:该款中的“自然资源”在内容和范围上都不是静止不变的,而是随着时代、社会的发展而变化的,无论是生物的还是非生物的资源,都在GATI、第20条(g)款的范围之内。[14]以上解释预示,随着环保进程的推进,WTO考虑环保与贸易的关系问题时的价值取向可能发生变化,只要一成员的环保措施符合GATT第20条(b)款或(g)款的总体要求或WTO其他环境规则的规定,即使被诉至WTO争端解决机构,也会被认定为合法而获胜诉。“石棉”案的裁决结果就已证实了这一点。
  (三)双边或区域自由贸易关系日渐强化
  建立WTO是实现经济一体化的必然要求,而WTO规则是实行多边贸易自由化的法律保障。然而,WTO自成立至今,虽然为其成员间削减了大幅度的关税,但对其成员所设置的各种非关税壁垒,如反倾销标准、反补贴标准、行业准入标准、环境保护标准、实施保障措施标准等均束手无策。另外,WTO虽为其成员建立了争端解决机制,而实际上,它却难以使受害成员真正得到实惠。这是因为,争端的解决往往需要数月甚至数年的时间,在这期间受害成员的相关损失往往将会扩大至无法弥补的地步,而采取措施的成员(加害方)则可能赢得使相关产业复苏的时间。[15]因此,在近期美国对进口钢铁加征惩罚性关税的过程中,作为受害成员的欧盟和日本等均无不及时采取了明智的报复措施,而不仅仅向WTO争端解决机构起诉。再者,多哈回合多边贸易谈判受挫以及坎昆(Cancun)会议的“无果而终”,均反映了发展中成员与发达成员无论在农业补贴抑或投资、竞争、贸易便利化和政府采购透明度等问题上僵持不下,发达成员间也矛盾重重,体现在实践上是,发达成员对发展中成员实施贸易歧视,而发达成员间又相互实施贸易保护措施,导致多边贸易自由化进程受阻。在这种情况下,双边或区域自由贸易关系的建立便更受成员方的重视,而这种双边或区域自由贸易关系是通过缔结双边自由贸易协定(FTA)和区域贸易协定(RTA)予以建立和发展的。据’WTO统计,到2003年底,全球已有170个区域贸易协定生效;估计到2005年底将近有300个区域贸易协定在全球范围内生效。[16]
  双边或区域贸易关系的建立与发展之所以日受成员方的重视,原因主要有三:(1)双边或区域贸易合作与多边贸易合作并不存在必然的排斥关系,只要双边或区域合作不违背WTO的基本原则,就应当被视为对多边贸易合作的补充。与旷日持久的多边贸易谈判相比,双边或区域贸易协定具有时间短、见效快的特点。(2)两国或地区间的经济实力和发展水平差异较小,更有利于实现资源的优化配置而促成其间的经济发展。(3)北美自由贸易区、欧盟、东盟自由贸易区、亚太经合组织等的建立,都说明了它们具有多边贸易合作所不具有的特点与作用。正因为如此,多数WTO成员目前都在寻求双边或区域合作机会。美国已与以色列、智利、哥斯达黎加和萨尔瓦多等国就发展双边或区域贸易关系进行对话;中国也已启动了与东盟的自由贸易协定谈判;日本也推出了与东盟进行贸易合作的构想等等。
  总之,WTO成员强化双边或区域贸易关系已成为事实,并将呈持续趋势。有观点甚至认为,“区域主义不但不再成为自由化进程的阻碍,而且还会因对多边自由贸易的互补而有助于多边进程的早期实现。”[17]笔者虽不反对这种观点,然也认为,双边或区域贸易合作如果未能真正采取

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