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【期刊名称】 《私法研究》
所有权的历史分析
【作者】 孙宪忠【作者单位】 中国社会科学院
【分类】 物权【期刊年份】 2012年
【期号】 2(第13卷)【页码】 81
【全文】法宝引证码CLI.A.1175886    
  一、引言
  随着经济体制的转型和国民经济的发展,我国社会的所有权问题越来越成为大家关注的焦点。我今天报告这个题目,是想通过所有权的历史演变,来看一下所有权发展中的一些基本问题。为什么讨论这样一个问题,大家都很清楚,因为所有权在法律制度中,不仅仅在民法中,占据着核心地位。所以,所有权不仅对老百姓的生活重要,而且对整个国家的经济发展、国计民生都具有重要意义。
  所有权基本价值和概念体系来源于民法。民法采用法律关系的分析手段,从特定主体、特定客体、权利义务关系来界定所有权。法学上其他学科也必须使用民法最基本的技术手段来定义自己学科的所有权。对中国法学的制度分析可以看出,有一些法律对民法的技术规范比较尊重,这些立法就做得比较好,所有权作为财产支配秩序的职能就发挥得比较好;但是在其他一些地方,法律制度中一些核心方面没有表现对民法技术规则的足够尊重,甚至有相当的违背。在违背民法技术规则的领域中,我们就会发现,存在非常严重的财产支配秩序混乱的情形,如举世瞩目的中国国有资产流失的问题,贪污腐败的问题,都与所有权的法律制度设计有关,这是很值得我们研究的问题。
  在所有权的技术分析之外,我还要说一说所有权的法思想史方面的一个话题。在中国有一个非常沉重的历史性话题,就是民众个人所有权如何得到法律的承认和保护的问题。中国很多人坚持的所谓的社会主义的意识形态,和整个世界的所有权发展历史是不相符合的。其中的原因是中国引进苏联的意识形态,在法思想方面将私有所有权罪恶化,法制度方面对个人所有权采取限制,甚至是坚决打压的态度。但是前苏联法学对私人所有权的认识,是他们非常简单粗暴地割裂历史,甚至放弃历史精华所形成的,这些理论最后导致了很多历史悲剧。中国在改革开放后制定的政策解决了部分问题,但在法思想的深层还没解决这个问题。再加上最近几年贪腐盛行,贫富差距过大,有些人又开始“左”的思想回潮,开始留念极度压抑私人所有权的做法,甚至希望重回改革开放之前的中国。所以这个严重的问题还要仔细分析。我认为,今天谈的这个问题特别具有学术价值,但更有社会现实意义。
  二、蒙昧时期的所有权
  既然我讲座的题目是所有权的历史分析,那么在跟各位讲历史之前,我想先介绍一下历史学家对历史分期的看法。各位在中国学校里,从小学到大学所学的历史分期,都是讲历史划分为原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会、社会主义社会等,这种分析方法是所谓的阶级斗争的分析方法。但是在历史学界是不采用这种方法的,他们基本上的做法是依据人类社会物质文明发展的特有标志,将历史分为蒙昧时期(人类没有国家和法律文明的时期)、文明时期(有国家和法律文明的时期,建立系统性的官吏制度、法律制度)、近代时期、现代时期、后现代时期。我在这里使用的分析方法是历史学家们普遍使用的分析方法,没有采用阶级斗争的方法。
  在蒙昧时期有没有所有权呢?在中国普遍采用的教科书中,主导的观点认为,蒙昧时期相当于奴隶制时期,而在原始社会,是没有所有权的,只有所谓的占有形态;要说有,也只是原始共有,而不能是一种典型意义上的所有权。但是在我学习调查研究中发现,(用)这种阶级斗争的研究方法研究历史就会出现不符合历史真相的情形。请大家看看这样一张照片,是我在2008年拍摄的宁夏贺兰山一个著名的岩画保护区照片中的一张。它是在花岗岩岩石上做的画,创作时间在6000年至10000年前。岩画的内容大体是这样的,请看这个红点的指引:红点标志处是一只手,红点周围有很多肥壮的牲畜。当时人类没有金属工具,要在岩石上作画是很辛苦的,要打磨石头制作成工具,然后在坚硬的花岗岩上刻画。这是很费力气的艰苦工作。当然现在看这些画可能不是很漂亮,因为是古老的人做的画,一万多年前,艺术水平是有一定限制的。
  现在要给大家提出一个问题,人们在那时为什么要做这么痛苦复杂的工作呢?难道是为了艺术欣赏吗?当然不是,那个时代纯粹的艺术还没有诞生,人们还必须解决生存的重大问题。当地保护区的同志们告诉我,古时没有文字,只能用岩画来宣告某个重大的事情,或者告诉世人一个东西。而每一幅画要宣告的是什么,要通过一些特别的符号的解读。在那时,置放在一堆物体中的一只手,表示一个特定的人对这些物体的控制和支配。因此,在这幅画中,一群肥壮的牲畜中这只手,就表示某个人对这些牲畜和牧场的控制和拥有。将其刻在岩石上,这幅画就表示他对于牧场和牲畜长期的控制和拥有。所以总体来说,这幅画就是要宣告一个人或者一个家族对这些牲畜和牧场拥有所有权。因为这个意义十分重大,所以他们要把所有权的这件事情通过岩画宣告出来。
  我听到这一介绍后深感惊讶。因为这个所有权的岩画揭示,人类社会还没有国家出现的时候,就有了所有权建立的必要;这幅画揭示的就是典型的所有权。而且这幅画揭示所有权的这个方法,也相当于所有权公示原则。这些重要的法律知识,和中国当前仍然占据主导地位的法律知识是不一样的,所以这幅岩画确实有振聋发聩的价值。
  这幅画从历史分析的角度来看,首先给我们一个启示,就是我们大家所接受的苏联从阶级斗争角度所推断的原始社会不存在私有所有权的知识是应当受到质疑的。通过这幅画我们有理由相信,原始社会的后期也就是在人类社会的畜牧时代已经出现了私有所有权。学习历史的人都知道,史前时代,人类社会有一个从狩猎社会进入畜牧时代的转变,而畜牧时代出现在国家之前。有了畜牧就一定会有牧场和牲畜的所有权,这是一个必然的事情。历史证明中华民族的先民是富有智慧的,早在国家产生之前,他们就开始了驯养牲畜,例如猪和马,这样一代一代传承下来,野猪就变成了家猪,野马成了家养的马匹。牛羊等其他牲畜也是如此。中国人培养出骡子,这也是举世皆知的。这些虽然没有文字可考,但是我们知道,武王伐纣的时候就已经是骑着马去打仗了。从这幅岩画可以看出,在当时就已经出现关于牧场和牲畜的私有所有权了。仅仅这一证据,就可以说明,现在的教科书里以阶级斗争为基础否定那个时代私有所有权的观点是值得怀疑的。
  再比如说中国的河姆渡遗址中发现的水稻所揭示的所有权。河姆渡的时代好像还要早些,那里的先民率先发明稻子种植。我们知道种植业需要牢固的土地,种植水稻则更需要特殊的多年耕作的土地,土地的占有比牧场更固定、期限更长。因而我们可以肯定,对于土地的私有所有权的观念也就更加鲜明了。一般认为农耕时代发生在畜牧时代之后,可是我国的河姆渡确实证明,中国土地上的农耕时代到来很早了。不过无论如何,所有这些都说明中国从前苏联所继承的法律知识是有问题的。
  关于所有权的知识,我想中国法学界和知识界应该从最基本的方面更新,依据阶级斗争理论建立的法学知识体系是很有问题的。这是我今天要谈的第一个方面。
  三、等级身份制条件下的所有权
  历史学上所讲的“文明时期”,就是指人类社会开始建立系统性的政治和法律的时期,也就是开始建立国家的时期。中国也就是在这个意义上被认定是四大文明古国之一,这里的“文明”所指称的是国家和法制系统的建立。
  虽然有了国家和法律这样的“文明”,但如果我们从当时的社会现实出发来考察,就会发现当时的时代是非常野蛮和残酷的。这一点主要是从当时人类社会大规模的奴隶制的分析得出的答案。我们知道,奴隶不是法律意义上的主体,奴隶虽然是自然人,但他们只是法律上的客体。大家请看文艺复兴时期这两幅有关“出卖女奴隶”的图画。画面显示女奴隶被拍卖的时候必须赤身裸体,奴隶主甚至可以检查奴隶的牙口,这一买卖程序与购买牲畜毫无差异。这完全把人不当做人,奴隶只是一种典型的物品,这说明人类社会最初的所有权的法权关系,是赤裸裸的不公平、不公正、不文明。
  在一些自然人被法律确定为奴隶之外,其他人被称为自由民或者自由人。但是在自由人之间也有严重的身份差别。首先人与人之间有贵族和平民之分,平民本身就是一种卑贱的身份,而贵族也有尊卑大小之分。上等级的人可以决定下等级人的一切。这种人与人之间的身份等级制是非常残忍和愚昧的,因为有些人生来就是皇族或者贵族,一生下来就是国家的统治者,没有当过一天兵就可以当大将军甚至当国家的君主,不但可以终生不劳作,而且可以作威作福,权势比天大。这些人毕竟是少数,他们是统治者。可是社会的多数人一生下来就是被统治者,就是贱民,不但要终生劳作,而且他的一切包括生命、财产和性,都被别人支配,成为别人的所有权客体。等级身份制的特点是这种身份与生俱来且终生不变,生来是奴才就一辈子是奴才,他爹是奴才,儿子也就是奴才,女儿将来还要给别人生奴才。这样,大部分人都完全没有人格尊严可言。
  在等级身份制社会里,所有权显示出依附人身等级差别的特点。不但贱民没有什么权利,而且小贵族相比大贵族而言也是奴才。在此我仅举德川家康为例。德川家康原本是日本一个小国家名字叫做骏河的君主的儿子,他的爸爸在一次打仗失败后把自己的长子也就是德川家康交给战胜国家方做质,以示臣服。德川家康在被“质押”期间得到该大领主的赏识,这个国君还把自己的女儿嫁给了他。后来,德川家康回到了自己的国家后成为骏河的国君。但是他的国家很小,只能投靠了日本当时的一个更大的领主织田信长,这样,他也就是给织田信长当附从了。织田信长为了考验德川家康对自己的忠诚度,就命令其杀死自己的儿子。尽管德川家康很在意自己的长子,但是由于他相比织田信长仅仅是一个附从,而附从必须听命于领主,因此德川家康只好杀死了自己的儿子。后来织田信长又命令德川家康把他的妻子交出来嫁给另外一个将军。尽管德川家康和自己的妻子十分恩爱,他也只能遵照顺从。这种情况,说明了等级身份制情况下的所有权所表现出来的强烈的人身依附关系的特点。
  在当时,人与人之间的一切都是等级身份的产物。其中最主要的就是土地。土地作为最重要的生产资料,在等级身份制就产生了一种“双重所有权”。这种特殊的所有权的来源在于,国王把土地分给领主,领主又把它分给小领主,小领主又把它分给骑士,骑士之下才是一般的农民,也即佃户。这样,从国王、大领主、小领主、骑士一直到佃户都对土地拥有这样一种法律上的权利,他们好像都对土地享有所有权,这就出现了所谓的“多重所有权”。如果附从对领主是忠诚的,他就可以永远占有这些土地。而在他不顺从的时候,不但所有权要失去,甚至全家都会被杀死。这是封建时代所有权的典型情形。所以,双重所有权具有强烈的人身依附的属性,是土地封建时代最典型的标志。对这一点,中国法学界从来都没有认真地思考过,因此得出了很多荒唐甚至可怕的结论。比如,有学者认为中国的封建制度和日本、欧洲的不太一样,没有双重所有权。这是因为,我们早在秦始皇时代就建立了高度统一的中央集权制度,汉朝长期而强大的统治巩固了中国固有的土地,形成了强大的汉族及汉文化。汉朝采取中央强权这样一个手腕,使所有人都是大皇帝的臣民。加之汉武帝时代采取儒家正统观念,将“君君臣臣”、“父父子子”、“三纲五常”的儒家伦理作为基本的法律原则,这就使中国出现了不同于欧洲的等级身份。卑贱和尊贵严格区分,前者对于后者必须绝对服从,不服从的轻者受责罚,重者被夺取生命。我们可以看到像《红楼梦》上所记载的,贵族打死平民没有法律上的责任和后果。《红楼梦》里还揭示了家子型奴隶的情形,即家长整死家子没有任何责任,给赏两件衣服埋了就是不错的下场。所以封建社会是很黑暗、很专制的时期,被统治的大多数人是没有法律上的权利,痛苦地活着的。事实上,现在我们所说的所有权仅仅限于财产;但是那个时代所有权还及于卑贱者的人身部分,或者说及于部分人身利益。
  四、人文主义革命与所有权
  历史上的奴隶社会、封建社会延续时间很长,后来终于被革命所推翻。史学著作揭示,欧洲由于工业、科学、思想的发展,发生了三大革命,逐渐成为世界的中心。三次大革命在历史学上被称为“铸造近现代社会的三次大革命”,第一次是指与文艺复兴运动相关的人文主义革命,第二次是工业革命,第三次是启蒙运动。这三次大革命跟中国多少还是有一点关系的。隋唐时代在中国北方生活的是突厥人,他们开始很强大,跟唐朝对抗,后来由于唐朝持续稳定的强大,突厥人受不了汉族人的打击于是向西逃窜。但是奇怪的是他们在向西逃亡的过程中逐渐演化成一个强大的帝国—土耳其奥斯曼帝国,最后还战败了神话一般的罗马帝国,把东罗马帝国的首都君士坦丁堡给打下来,占领了这个古老的文化城市。但由于奥斯曼帝国是草原民族,崇尚弯弓射箭,对东罗马帝国创造的文学、艺术、绘画、雕塑不感兴趣,就把它们都毁坏了。后来意大利的一些人觉得,这些从希腊到罗马时代的文学艺术作品都被毁了实在可惜,就收集残肢碎片,运到意大利的那不勒斯,在那里创建了人类最早的大学—雅典学院,恢复这些艺术作品,因此被称为文艺复兴运动。
  文艺复兴运动后来如何变成人文主义革命?为何被认为是影响人类社会最为深刻的第一次大革命?这也要从历史来看才能够明白。在东罗马帝国时代,统治欧洲,支配人类思想的是天主教神权思想。天主教神学信奉创世纪的学说,认为人都是被创造出来的,上帝按照自己的模样创造男人和女人。正因为人是被创造的,在哲学上,一般的自然人就不是法律独立的主体。从神学哲学上讲,被创造出来的只能是客体,不拥有主体的主动性,不应该抱怨什么,不应该追求什么,对现实一切东西都应该去忍受,包括对自己贫穷、低贱的身份。这种思想对统治者贵族是有利的,但对被统治的多数人而言就非常不公平了。因为被统治者生下来是奴隶或来自一般人的家庭,这些人必须依据教律老老实实地接受别人的世袭统治。历史上第一个信奉天主教的罗马皇帝君士坦丁大帝,首先颁布的法律就是推农法,一个推广农奴的法令。就是要农奴世世代代地种地,只能待在一片土地上不得迁移,如果逃跑被抓回则要受到惩罚,甚至要被处死。这样大家必须老老实实地接受和安于现状。所以我们说天主教的思想产生了非常消极的否定人民权利效果。
  天主教哲学思想,对于法权观念最消极的影响是灵与肉相分离的学说,尤其对民法有害。灵与肉的学说来源于著名的吃苹果的故事,它的梗概大家都已经知道了:上帝创造了男人和女人本来是让他们幸福地生活在伊甸园里,但女人受到蛇的诱惑吃了苹果,眼睛亮了,就有了欲望。接着她诱惑男人也去吃苹果,男人也有了欲望,两个人就有事情发生了。夏娃从此生儿育女,有了自己的愿望,不再听从上帝的话。这就是“原罪”。上帝发现之后把他们逐出伊甸园,让他们以及他们的子女永远赎罪。其实亚当、夏娃的这些欲望或者愿望,从现在来看,无非就是性爱和对生命、财产的要求。根据《圣经》的记载,夏娃眼睛亮了之后,首先发现自己是赤身裸体的,出于羞耻心,她马上想找一些东西把自己身体的某些部位遮盖起来,也就是说,她首先意识到的,是财产权利的取得,私有所有权就这样产生了。然后她要有一个固定居住的地方,她意识到自己生命的不同,这种欲望从简单、原始上来讲,就是民法上的人格权和财产权。
  而罗马天主教最基本的认识就是,人对财产、生命、性欲的追求是罪恶的,人应该去赎罪,男人要去传教,女人要去当嬷嬷,这才是崇高的职业。若老想在家谈情说爱,追求财富,就是一种有罪恶的体现,人必须世世代代地赎罪。我们可以简要地说,天主教学说对于所有权最大的危害,就是私有所有权的罪恶化。
  那么文艺复兴运动对此发生了怎样的效果?它怎样演化成为人文主义革命?意义是什么?这一段历史是这样的:如上所述,在灵与肉相分离的学说下,因为有原罪,原罪来源于人对于自己身体的基本欲望,包括生命、性和财产。人一生下来就应该赎罪,因此人首先是义务的承担者而不是权利的享有者。那么因为人体的需要可不可以享有一些基本权利?天主教神学认为没有权利可言,因为人是被创造的,而不是自然人。但是在文艺复兴时代,人们通过研究希腊和古罗马的雕塑、绘画发现,希腊和古罗马时代男人都是赤身裸体、一丝不挂的。例如,希腊人开奥运会,力求展现肌肉与线条之美。为体现身体强壮,他们要在身上涂满橄榄油,在阳光下奔跑、跳跃、摔跤,做各种竞技运动。于是,文艺复兴时期人们就开始研究和思考了,为什么希腊人会这样。
  这个时候真的是赶巧了,维纳斯的雕像出土了。这件事情意义也很大。如果按照灵与肉相分离的学说,是女人先受到诱惑,随后女人又诱惑男人,因此女人首先必须把自己裹起来,不能在男人面前暴露自己的身体。后来发现的维纳斯雕像,基本赤身裸体。但是没有一个人可以说维纳斯是一种诱惑,是在引诱。恰恰相反,我们都可以看到,维纳斯雕像是健康美丽的年轻女性,给我们带来的是人类生命和健康的美好和希望。
  希腊与古罗马的文化启示众人,人应该敞开自己的肉体,要让大家看到自己丰满的肌肉和强壮的身体,展示自己自然而生的生命力和自然的健康。在这种观念的启示下,人们开始思考了,到底人应该躲在阴暗的角落里祈祷上帝,还是到旷野中锻炼自己身体呢?
  这样后来人的哲学观念就发生了重大的变化。人要有健康身体、有生命、有财产,这是自然赋予我们人类的权利。人的自然的愿望和欲望,身体生命健康,对财产的拥有,是很自然的事情。在这个思考的基础上,彼特拉克提出了“人文主义”这个词汇,人文主义的思想就产生了,随之产生了自然人的概念。人活着就应该有权利,是自然赋予我们的权利。创世纪的学说认为生命、世界都是上帝创造的,是上帝赋予给你的,而“人文主义”认为这些权利都是人自然得来的,这样就产生自然权利学说、自然人性理论和自然人道理论。
  这就是人类历史上第一次大革命,革命意义非常重大。从法权思想的角度来看,这一革命的重大意义,就是将人的基于本能而生的权利从道德的层面予以除罪。这个意义实在太重大了。原因在于,之前人生活在赎罪的状态;在这之后,在“人文主义”时代,人活在有权利时代。认识到人的自然权利,能够解放自己,开拓自己,勇敢面对世界,去做很多事情。此后人再也不会残忍地折磨自己,沉重压抑自己,而是可以勇敢地追求自己的生命、健康、性爱和财产了。人文主义革命,不但解放了人,解放了人的思想,更重要的是,从道德伦理上,为民法权利提供了坚实的基础,人可以追求性爱,爱惜生命,珍惜健康,享有财产,这是自己的权利,而不是罪恶。它对民法权利,尤其是所有权的除罪化意义太重大了。人文主义革命从道德伦理观念上为民权尤其是民法上的权利提供了最坚实的基础,后来促成英国工业革命和世界性的重大进步。
  英国工业革命是人文主义革命最大成果,是近现代社会第二次大革命。工业革命的过程我就不讲了。但是这一革命对于社会法权思想的影响,是我们着重要考虑的。因为这次革命后,人的生产生活方式、生活状态统统发生了改变。工业革命产生之前主要生产方式是农业,“日出而作,日落而息”,按照季节生产,产量受到季节的限制,一亩地能产多少粮食要受到天气的限制。工业社会就不一样了,机器可以24小时运作,产品源源不断地生产出来。所以,进入工业社会以后,商品产品极大丰富。英国一下子从贫困地区成为世界霸主,它创造了巨大的民间财富和军事财富,铸造了坚船利炮,发动了两次鸦片战争,一次八国联军,三次打败中国,一个只有不

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