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【期刊名称】 《法律适用》
犯罪记录制度初探
【作者】 李玉萍【作者单位】 中国应用法学研究所
【分类】 犯罪学【期刊年份】 2010年
【期号】 12【页码】 86
【全文】法宝引证码CLI.A.1160782    
  
  犯罪记录制度是近现代国家针对依法被宣告有罪或判处刑罚的犯罪人员设立的一项专门的法律制度。[1]该项制度旨在通过调适国家利益、公共利益和犯罪人员的正当利益,在确保国家有效管控犯罪、维护社会秩序并实现社会自我防御功能的同时,敦促犯罪人员自省并保障其能够顺利回归社会,开始正常的生活。在我国现阶段,由于有关犯罪记录制度的理论研究不够系统、深入,相关的立法在体例上极不完整,在内容上也已经远远落后于时代的需要,且存在严重的功能失衡问题。[2]为了改变这一现状,于2008年底出台的中央新一轮司法改革方案中明确提出要“探索建立犯罪人员犯罪记录制度”。最高人民检察院在前期试点的基础上修订了《关于行贿犯罪档案查询工作规定》,并于2009年9月1日起开始实施,由此拉开了构建我国行贿人员犯罪记录制度的序幕。《人民法院三五改革纲要》中也将“配合有关部门研究建立犯罪人员的犯罪登记制度”以及“有条件地建立未成年人轻罪犯罪记录消灭制度”作为未来几年中人民法院司法改革的任务之一。本文以下拟对犯罪记录制度的目的和功能、犯罪记录制度的基本内容以及如何健全和完善我国犯罪记录制度进行探讨,以期抛砖引玉。
  一、犯罪记录制度的基本内容
  从当今世界各主要国家有关犯罪记录的立法和司法实践来看,健全和完善的犯罪记录制度主要包括以下内容。
  (一)犯罪人员犯罪信息登记制度
  犯罪人员犯罪信息登记制度是关于对犯罪人员犯罪信息进行登记和管理的主体、犯罪人员犯罪信息的登记范围[3]、内容[4]以及登记的方式、方法等规定的总称。科学、合理的犯罪信息登记制度是犯罪记录查询或通报制度以及犯罪记录封存或消灭制度得以有效实施的前提,因而是犯罪记录制度得以充分发挥作用的基础。
  现代国家基于有效管理的需要,多采取信息化处理方式建立全国性的犯罪记录中心,并确定主管机关,明确应当登记的案件范围以及登记的方式等。例如,在法国,根据《刑事诉讼法典》第768条的规定,建立了由司法部长主管的全国性犯罪记录。同时,该法典还规定了犯罪信息登记的范围—自然人犯罪和法人犯罪,明确了应当登记的有罪判决的范围、犯罪记录登记卡的分类及其管理、犯罪记录的通报与查询、犯罪记录的消灭等。在德国,根据《联邦中央档案记录法》的规定,所有生效的有罪判决均被记录在联邦中央档案记录中,由联邦检察总长负责,所有法院及官署机构都有义务将应当登录的裁判、决定及事实通知联邦中央记录机关。[5]印度于1986年将警用计算机协调委员会、中央指纹局、中央调查局协调处数据科、警察研究和发展局统计处四个部门进行合并,创建了隶属于内务部的国家犯罪记录局。国家犯罪记录局由管理培训处、记录处、计算机系统处组成。其中,记录处下辖犯罪记录科、统计科和指纹科。国家犯罪记录局每年都会公布三份统计报告—犯罪统计,意外死亡及自杀统计、监狱统计。[6]
  (二)犯罪记录通告或查询制度
  为了保障犯罪记录制度在充分发挥“标示犯罪人”、维护社会利益和公共秩序的同时,尽量避免因犯罪记录的内容被滥用或误用而不当地侵害被记录人的利益,现代国家大都建立了犯罪记录通报或查询制度。前者要求犯罪记录的登记和管理者应当主动将有关犯罪记录通告相关的机构或组织,后者则规定可以向犯罪记录登记或管理部门查询有关犯罪记录的主体、查询的事由和范围以及对查询结果的运用等。例如,在法国,刑事诉讼法明确规定了犯罪记录的通告或查询制度。其中,关于犯罪记录的通告,该法第772条规定,凡是足以改变应服兵役者入伍条件的有罪判决或裁定,应当寄送犯罪记录登记卡副本,告知军事当局。对犯罪记录登记卡或犯罪记录进行的任何变更,也应通知军事当局。第773条规定,全国犯罪记录登记处应当向国家统计局通报已受到剥夺选举权的人的情况;第773-1条规定,因重罪、轻罪被判处自由刑的有罪判决记录,应送交内政部管理的警察署,只有司法当局、警察和宪兵部门有权查看;第774-1条规定,针对同一犯罪人的完整的犯罪记录,应当记入“一号公报”或“一号登记表”内,该“公报”或“登记表”只能提交给司法当局;第775-776条规定了应当载入“二号公报”或“二号登记表”的有罪判决范围,[7]并规定此类犯罪记录登记卡可以通报给诸如各省省长、国家劳动就业部门、提议颁发荣誉奖章部门、公共工程发包部门纪律检察部门或者批准开办私立学校的部门等。此外,关于犯罪记录的查询,该法第777-2条规定,所有能证明其身份的人,都可以向所在地区法院的共和国检察官申请得到犯罪记录中所记载的全部内容。
  值得注意的是,在绝大多数国家,基于保护个人隐私的需要,不允许公民个人查询其他人员的犯罪记录。[8]同时,除非法律有特别规定,不允许机关、团体、企事业单位或其他人要求由公民承担证明自己无犯罪历史或有无犯罪记录的责任,即不能要求公民提供“无犯罪记录证明”,而应由用人单位—主要是国家机关、团体或者企事业单位根据国家法律规定,主动审查求职者是否合格,对其招录的员工负责。
  (三)犯罪记录的封存或消灭制度
  犯罪记录封存或消灭制度是有关犯罪记录封存或消灭的条件、程序以及封存或消灭的法律后果等规定的总称。其中,封存犯罪记录是指对于被宣告有罪或者判处刑罚的犯罪人员,在刑罚执行完毕后,符合一定条件时,关于该人的犯罪记录不再对第三人公开。消灭犯罪记录则是指在刑罚执行完毕后,符合一定条件时,经过一定程序抹去该犯罪记录,行为人自此在法律上被视为没有犯过罪的人。[9]关于犯罪记录消灭的方式,从各国的做法来看,主要有自然消灭和裁定消灭两种。[10]自然消灭是指,有犯罪记录的人,在经过法定的期间,符合消灭犯罪记录的条件时,其犯罪记录自动归于消灭。与犯罪记录有关的一切法律后果不复存在。裁定消灭则是指,经申请人(可以是有犯罪记录的人、检察官等)的申请,审判机关根据行为人的表现,依法作出撤销犯罪记录的裁决。
  现代国家之所以确立犯罪记录封存或消灭制度,主要是基于以下原因:犯罪记录的存在必然会对被记录人的工作、生活和学习产生很多有形的(如法律明确规定的从业禁止)或无形的(如在生活中遭遇歧视)的不利影响,并且很容易形成“一朝为贼,终身为贼”的“标签效应”,进而阻碍被记录人的改善更生,甚至会使这些人因回归社会无望而再次实施犯罪并最终走向社会的对立面。因此,为构建和谐社会,应当允许在符合一定条件时封存甚至消灭犯罪人员尤其是未成年人的犯罪记录,进而消除由于犯罪记录的存在而对该人产生的不良影响,使其能够通过自己的努力顺利回归社会。
  封存或消灭犯罪人员的犯罪记录是当今世界法制较为发达国家的普遍做法。例如,在德国,被判刑人员的犯罪记录在经过一定期限后,将被“涂销”。涂销犯罪记录所需时间的长短—视该有罪判决之轻重—或5年、10年,或15年不等,[11]对无期徒刑之判决,则不得涂销。在刑罚执行完毕且涂销不违反公共利益时,检察总长可以以申请或者依职权主动在涂销期间届满之前,

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