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【期刊名称】 《人民司法》
期货交易中过错责任的划分和承担
【作者】 王自豪【分类】 金融法
【期刊年份】 1995年【期号】 8
【页码】 7
【全文】法宝引证码CLI.A.1261916    
  目前,全国各地法院受理的期货经济纠纷案件越来越多。由于期货交易行为超前,而期货交易立法相对滞后,人民法院在处理这类纠纷时难以找到评判过错责任的标准和判案的法律依据,因此,对期货交易过程中行为人的过错责任加以研究,进行合理的划分是很有必要的。
  从缔约行为和履约行为划分缔约过错责任和履约过错责任
  在期货交易过程中,客户和期货经纪公司之间首先要签订委托代理协议,然后由客户给期货经纪公司下达交易指令,期货经纪公司将指令通过其交易跑道传到交易所完成交易。双方签订代理协议的过程和下达指令的过程分别为缔约过程和履约过程。缔约过程中的缔约行为只有一次,而履约过程中的履约行为却可能是一次或若干次。缔约行为以客户提出委托,期货经纪公司接受委托签订协议而一次性完成,而履约行为则以客户下达指令,期货经纪公司传递指令而一次或若干次完成。
  缔约行为中如缔约主体不符法律要求,就造成缔约行为过错。客户作为缔约行为的一方,只要是不属国家有关法律禁止从事经营行为的就有权委托期货经纪公司做期货交易。而期货经纪公司作为缔约行为的另一方,则必须经国家工商局、证监委等管理部门批准注册才有权接受客户委托,代理期货业务。否则,其缔约行为将因其主体资格不符合国家法律要求而造成过错。缔约行为的过错一般为一方过错,且容易划清过错责任。目前,法院受理的期货经济纠纷案件中,大多数是因期货经纪公司一方主体不符合法律要求而造成缔约行为上的过错。
  履约行为是否有过错,是一方过错还是双方过错的情况比较复杂。履约行为是否有过错,应看客户和期货经纪公司是否按交易所的交易规则进行交易,而不能以客户是否亏损为标准。如果客户和期货经纪公司均是按交易规则完成履约行为的,无论客户亏盈,双方均无履约行为上的过错。如果客户和期货经纪公司在履约行为中一方或双方违反交易规则,无论客户亏盈,均构成一方或双方的履约行为上的过错。
  法院目前受理的期货经济纠纷案件中,许多是缔约双方均有履约行为过错。期货经纪公司履约行为的过错主要表现在聘用的经纪人无资格,给客户提供虚假信息,诱导客户频繁交易,允许客户透支交易,无理由地提高保证金或无理由地强行平仓、斩仓等。客户履约行为的过错则主要表现在下达的指令不清楚,不按时交保证金或不及时补足保证金等。
  以民事行为和行政行为划分民事过错责任和行政过错责任
  期货交易本身是一种民事法律行为,但由于交易技术性强这一特点,使得期货交易有其专门的交易规则和交易场所,从而形成了专门的行政管理,故期货交易行为中有很大部分又属行政法律行为。
  期货交易中的民事行为和行政行为均表现在期货经纪公司与客户的缔约过程和履约过程中。
  缔约阶段。期货经纪公司与客户自愿协商,依法签订委托代理期货业务合同,这是一种民事行为。双方根据民法通则等有关法律的有关规定,在平等自愿原则下签订协议。但期货经纪公司在签订这一协议时,必须先经过国家工商局、证监委等有关管理部门批准而成立,且完成注册登记这一行政行为。但由于前几年期货交易的行政管理不规范,许多经纪公司在与客户签订委托协议时仍未完成注册登记这一行政行为,故缔约过程中仍存在行政行为

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