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【期刊名称】 《知识产权》
切肤之痛:中国企业的专利化生存
【副标题】 对部分专利纠纷典型案例的分析
【英文标题】 Pain and Suffering Surviving of Chinese Enterprises in the Context of Patent
【作者】 李启章 吴辉【作者单位】 《中国知识产权报》报社
【分类】 专利法【中文关键词】 中国企业 专利纠纷 典型案例 分析
【期刊年份】 2005年【期号】 6
【页码】 40
【摘要】

什么是知识产权?对现阶段的中国企业来说。已经不是最重要的了,最重要的是要知道知识产权能干什么和怎么干。从国际市场来看,由跨国企业掀起的知识产权竞争浪潮,势头一浪高过一浪,正不断冲击着我国的各个产业和企业,企业正承受着前所未有的压力。而从国内来看,知识产权政策体系还不完善,我国相关企业和组织尚缺乏足够的知识产权意识和能力,处境十分被动。因此,全面提升我国企事业单位知识产权的创造、管理、实施和保护的能力已迫在眉睫。本文从几起专利纠纷的典型案例切入,分析了我国企业专利化生存所面临的处境。

【全文】法宝引证码CLI.A.187904    
  知识产权对于不同历史时期的不同国家、不同企业,可能发挥着迥然不同的作用。与施行知识产权制度二三百年的西方发达国家相比,中国企业接触知识产权制度仅仅20多年,他们对于知识产权既有钻心之痒,又有切肤之痛。
  在一次重要会议上,国家知识产权局局长田力普痛心地指出:“目前我国拥有自主知识产权的企业数量过少,仅有2000多家,占万分之三,有99%的企业没有申请专利,拥有自己商标的企业仅占40%。很多企业处在有‘制造’无‘创造’、有‘产权’无‘知识’的状态,甚至靠仿造过日子。”有关专家也指出,由于中国企业的知识产权意识淡薄,有的一不留神就进了竞争对手的伏击圈,束手就擒;有的又会故意侵犯他人的知识产权,踩响别人的专利、商标等知识产权地雷;有的不了解知识产权法的精髓,有了创新成果,要么不及时履行法定确权程序,被他人抢先申请,权力旁落,要么不合时宜、不讲策略地悉数申请,申请后又仅仅当作一种荣誉锁进保险柜里而不进行市场转化,浪费大量的资金和资源制造休眠专利、休眠商标,还有的不结合自己技术的特点简单化地选择知识产权保护的方式,造成泄密、公开不充分、保护过度或保护不充分等一系列漏洞,严重影响知识产权的法律稳定性和保护效力。凡此种种,注定了中国企业要在知识产权的风雨中艰难长征。
  专利制度源于西方发达国家,跨国企业对专利战已经习以为常。在WTO的世界贸易框架下。传统关税壁垒已经逐渐削弱,知识产权,特别是专利和商标已成为跨国公司市场竞争的有力武器。近些年来,中国经济飞速发展,中国企业充分发挥自己的资源优势和成本优势,表现出令众多跨国企业无法招架的市场竞争力。据统计,中国彩电、电冰箱、录放机、照相机、摩托车、皮鞋等的出口量均占国内产量一半以上,有近百种商品产量名列世界第一,如钟表、收录机产能占世界总产能的60%以上,照相机、日用陶瓷占50%以上,彩色电视机、摩托车占30%以上。特别引人注目的是,近年来我国高新技术产品出口增长迅速,成为拉动外贸增长的重要力量。2002年至2004年,高新技术产品出口额分别为679亿美元、1103亿美元、1655亿美元,增幅分别为46.1%、62.6%和50.2%。2005上半年,我国高新技术产品进出口额达到1802.6亿美元,比上年同期增长26.2%,其中进口867.4亿美元,增长19.9%;出口935.2亿美元,增长32.4%。新技术产品出口的大幅增长,直接挤占了传统跨国企业的国际市场份额,甚至引起了恐慌,致使一些企业接连向我国企业发起专利诉讼。
  这些涉外专利纠纷呈现出以下几个特点:一是规模越来越大,国外企业或组织索要的专利费用和赔偿额越来越多,动辄数以亿计;二是范围越来越广,从打火机、拉链等传统产业到生物制药、数码芯片等高科技产业。纠纷涉及的产业和部门越来越多;三是发生频率越来越高,美国国际贸易委员会(ITC)已提出了针对中国的337条款调查数目在不断增加,已经启动的111个调查中有42个涉及中国内地和香港,今年前5个月,启动调查的11个中有5个涉及中国内地和香港。从1998年到现在,334起反倾销调查中,中国占47个。涉及农产品、制造业产品等多个领域:四是手段越来越隐蔽,专利往往隐藏在标准和技术壁垒之后发挥作用;五是外国企业往往结成产业同盟对我国整个行业或主导企业提起专利诉讼,对我国相关产业发展造成的影响越来越大,甚至对某些产业的经济安全构成了威胁。
  面对种种专利纠纷,我国大部分企业往往事到临头才手忙脚乱,并且缺乏应对的战略、策略和战术。最终吃亏甚至失去立足之地。综观近几年的教训,我国企业吃亏的原因是多方面的:
  一、在国际市场上。跨国企业倚仗国家强势的经济和科技背景。利用自己掌握的专利技术,以及对专利制度的透彻理解和专利战术的熟练运用。对我国企业频频发难。兴起涉外知识产权诉讼,意欲维护或抢占市场份额。一些跨国企业筑起的专利壁垒也越来越高,而且形式越来越复杂,包括专利费高要价、重复收费、打包式收费、滥用诉权等做法,给正在成长中的我国企业带来前所未有的压力和威胁。
  案例1:莱伏顿起诉经销商“敲山震虎”
  从2004年4月起,美国莱伏顿公司用一项GFCI母专利陆续对浙江东正电器有限公司在美国的主要客户发起了4个专利、5起侵权诉讼。同年10月6日,东正正式介入新墨西哥州地方法院作为被告应诉莱伏顿的专利诉讼案。今年3月,莱伏顿公司继而用上述母专利中的一项予专利把东正公司的另一家美国客户又告上了美国法庭。
  莱伏顿公司的主要目的不是专利维权,而是把专利诉讼作为商业竞争的工具,把性价比高的中国产品一举赶出美国市场。莱伏顿公司通过首先攻击东正公司的美国客户,藉此威慑中国产品的美国经销商,让他们放弃与中国企业的合作。同时,希望利用2个专利陆续发起5个侵权诉讼的高昂诉讼费和诉讼周期拖垮东正,让你即使赢了官司,也会输了市场。赔了性命。这是近年来跨国企业运用专利手段打击中国对手的一起典型案例。
  技术壁垒是我国传统产业所面临的普遍性问题。随着经济全球化的发展和我国加入世贸组织,知识产权、行业标准等技术壁垒成为发达国家新的贸易保护政策,专门用来打压技术相对落后的发展中国家。而国内传统产业中的一些企业仍然习惯于价格和成本的竞争,普遍缺乏知识产权的意识和能力,不适应知识产权、技术标准的竞争,面对国外的知识产权纠纷反应迟缓,准备不足,结果只能在竞争中处于被动挨打的地位。
  二、中国企业尊重和保护专利的意识还相当薄弱。由于我国建立和实施知识产权制度的时间不长,因此到目前为止。全社会尊重保护与创造运用知识产权的意识和氛围还尚未形成。大部分企事业单位还不懂得如何利用知识产权制度尤其是专利制度。
  案例2:立项不检索巨额科研费付东流
  地处四川省绵阳市的某物理研究院是我国科技力量十分强大的科研院所之一,科研水平和开发能力处于我国领先地位。1997年,该院下属的环保所准备开发一项环保技术,并在原国家科委立项,前后共投入科研经费2500万元,历时4年,终于在2000年自行研制成功了“电晕放电脱硫脱硝技术”。该项技术对于烟尘的治理、保护环境作用极为明显,有着广阔的市场前景。然而,当环保所准备大力推广该项技术并想申请专利时,才发现日本一公司早在1988年已有相同的技术并已在我国申请了专利。这一情况使环保所处于进退两难的境地。一方面若继续推广该项技术,将面临侵权的责任,可能成为被告,受到法律的制裁:另一方面若放弃已花费大量人力、时间和经费开发的该项技术。将对国家和单位造成巨大损失,处境十分尴尬。
  这一事件突出反映了我国企事业单位缺乏知识产权意识的状况。因此我国的企事业单位在科研立项,研发之前进行检索查新非常之必要,这样才能避免有限的科技资源的人为浪费和低水平的重复研究。
  案例3:深圳宝安机场招标不慎成被告
  1997年8月27日,珠海晶艺玻璃工程有限公司申请了一项“幕墙活动连接装置”实用新型专利。凭借这项技术,该公司在第二天参加的深圳宝安机场第一期的幕墙工程招投标活动中成功中标,并顺利完成了该机场的施工。2003年上半年,宝安机场举行了二期幕墙工程招标,珠海晶艺因价格原因没有中标,但随着二期工程的落成,珠海晶艺发现中标者在为机场做工程时,使用了该公司的专利“幕墙活动连接装置”。2004年7月,在不知侵权者是谁的情况下。晶艺以侵犯专利使用权为由将宝安机场告上法庭。由于该案涉及到施工单位,法院追加北方国际合作股份有限公司为本案第二被告出庭。
  随着建筑市场的不断发展,建筑领域的知识产权保护问题日益突出。建筑行业的特殊性使得该领域的知识产权保护一直“困难重重”,相关法律法规的不完善为侵权提供了合理途径,很多企业钻空子,堂而皇之地擅自使用他人的技术,而不承担任何法律义务。在许多招投标活动中,作为招标方的业主在建筑设计的招标活动中享有主导地位,所有投标者的建筑设计方案,其均能全部获知,为使其利益最大化,于是出现了将众投标人投标方案的长处、优点汇总到中标者一家供其免费使用的情况,而投标人又因无法获得中标者的设计图纸,难以判断是否被侵权。还有企业在工程招投标过程中,不注意约定保护知识产权条款,致使工程没干成,反而泄露了技术秘密。而今,珠海晶艺玻璃工程有限公司向侵权者宣战,不法者最终为侵权行为付出代价。
  类似深圳宝安机场这样的遭遇,近期在其他一些知识产权纠纷中也有体现。在北京二中院开庭的刘东业诉北京冶金设备院专利侵权案中,马鞍山钢铁公司作为第三方与被告间有买卖合同,各种招标文件齐全,方式合法,却因没有审查供货方是否侵权而成为第二被告。可见,无论是什么性质的招标单位,在招标过程中决不能忽视知识产权这把无形的“双刃剑”,一定要把好投标单位知识产权关,避免惹来不必要的麻烦。
  三、绝大部分企业只知道建工厂卖产品挣钱。却不懂得运营知识产权同样能够挣钱。虽然我国已有企业开始意识到专利很重要,也有了一定的专利储备。但对自身专利创造、管理、实施和保护的整体能力普遍较低。
  从专利的创造和实施上看,一方面技术空心化,企业因为缺乏专利被扼住了发展的咽喉:另一方面,也有相当数量的企业已经拥有相当数量的知识产权,并且每年都为此花费不匪的费用,但这些知识产权的价值却没有得到充分开发和利用,专利技术产业化的比例极低,授权许可更是寥寥无几。
  1.目前,从专利的创造能力来看,我国多数行业和企业的核心技术和关键设备,基本上依赖国外,缺乏能够支持走新型工业化道路、支撑经济结构调整、产业技术升级的技术体系,特别是缺少拥有自主知识产权的核心技术,有产业技术空心化的危险,比如DVD、数码相机、手机、高清晰度彩电和汽车等等。
  案例4:拉链企业被扼住生存和发展的咽喉
  拉链是人类最伟大的发明之一。截至目前为止,拉链还没有替代品,在各种同类产品中,拉链的市场占有率始终维持在80%以上。
  我国的服装加上箱包业、鞋业、旅游用品制造业,外销出口畅旺,拉动了拉链的内需市场,即使国产拉链的品质并不完美,但产品仍然供不应求。据中国拉链行业协会提供的数据,我国现有2000多家拉链企业,年销售额为200亿元。中国企业一年生产的拉链可以绕地球转500圈。但繁荣的背后却存在着隐忧,那就是自有专利技术太少。
  从我国拉链生产的发展历史来看,企业的起步最初大多从仿制开始,对各种专利大都是“拿来主义”,不少企业对知识产权知之甚少,最多只是知其然而不知其所以然。谁都不会否认,中国拉链企业正在使用“别人”的各种专利。一位业内人士坦言,国外的发明专利已经占领了许多拉链技术的制高点,形成了一个全面、立体的专利保护体系。而中国企业申请的专利一是数量少,二是主要以技术含量较低的实用新型专利为主。
  世界的拉链专利主要属于被称为“拉链之王”的日本YKK工业株式会社。长期以来,YKK一直是全球最大的拉链厂,全球有一半的拉链是YKK生产的。由于专利技术原因,YKK的拉链一米能卖到15美元左右,而浙江义乌生产的拉链一米只能卖到7角人民币左右,相差了100多倍。
  截至2002年10月止,在我国申请的与拉链有关的专利共计672项,其中发明专利198项,实用新型专利310项,外观设计专利164项。技术含量最高的发明专利方面,日本的YKK公司有146项,占总数的74%;国内企业只占6.6%。近两年YKK公司更是加快了研发的进度,几乎每个月就有2至3个专利申请。与此同时,YKK公司还将它们的生产重心放到了中国。这样一来,我国企业很容易侵权,除非经YKK许可并支付其一定费用。正是这种近距离对峙的格局以及面对面的竞争,使得隐藏于中国拉链行业的“专利炸弹”随时都有可能被引爆。
  2.从专利的管理能力来看,企事业单位普遍缺乏管理制度和专门的管理机构。由于管理水平的缺陷而给国家和企业造成损失的例子屡见不鲜。
  案例5:水轮机技术合同“买椟还珠”
  四川省德阳市东方电机有限公司(以下简称东电),是我国大型水电发电设备制造行业的龙头企业,它具有较强的研发及制造能力,在三峡水电工程中,东电参与了70万千瓦巨型机组的开发研制。1997年7月,东电承担了三峡工程左岸电站水轮发电机组的分包任务。根据合同规定,主承包商必须向东电公司转让水轮发电机组的技术。为此,主承包商之一的加拿大GE公司许可东电使用“弗朗西斯型水轮机的叶轮”制造技术(中国专利号为97195388.0),但在合同中未约定今后是否可以继续使用该项技术。2002年4月29日,东电在与GE谈判共同参加龙滩水电站7台70万千瓦水轮机组投标时,GE突然提出在原技术合作份额不变的情

  ······

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