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【期刊名称】 《湖北警官学院学报》
专利奖励政策下绩效评价机制重构
【作者】 尹晓丹【作者单位】 苏州大学
【分类】 专利法【中文关键词】 专利;绩效评价;绩效考核指标
【文章编码】 1673―2391(2014)04―0111―04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2014年【期号】 4
【页码】 111
【摘要】

绩效评价机制是政府知识产权管理的基础和企业技术创新的导向。然而,很多地方政府专利绩效评价所依据的指标过于片面,导致专利制度发展过程中产生了一系列的问题。科学的绩效评价机制不仅应当关注专利的数量,更应当重视专利的质量以及专利的转化结果。专利绩效评价机制的修改和完善成为当务之急。

【全文】法宝引证码CLI.A.1184384    
  自1984年第一部《专利法》实施以来,我国专利制度的发展取得了惊人的成就。据统计,1985年我国受理的专利申请量仅为1.4万余件。[1]而截至2013年6月,我国累计专利受理量已经达到11728308件,累计专利授权量为6784762件。[2]知识产权建设方面的巨大进步离不开政府的积极引导和大力支持。然而,政府在绩效评价机制上的偏差也导致我国专利制度在实施过程中存在很大的问题。本文旨在通过构建合理有效的绩效评价机制,指导政府在知识产权管理中发挥积极作用,从而对我国知识产权事业尽一份绵薄之力。
  一、我国专利绩效评价机制的现状
  (一)过度依赖数量
  为了提高政府知识产权管理的积极性,政府部门业绩往往与当地知识产权发展状况挂钩。这促使各地政府热衷于通过一些经济手段刺激企业、科研机构、院校进行创新。目前,政府刺激知识产权创新的手段主要有项目申报、申请专利奖励、驰名商标奖金、专利产品免税等。但是,这些鼓励措施背后的评估标准比较单一:只关注专利的数量,并不在乎专利的质量;只关注专利制度的前半段,即专利的确权和公开阶段,而没有顾及专利制度的后半段,即促进专利技术的实施和产业化,为社会发展作贡献。[3]
  在这种考核机制的驱使下,为了获得奖励或政策优惠以及加薪晋级,一些企业、单位或个人积极申请专利。他们不在乎专利质量,更倾向于选择难度较小的实用新型和外观设计,对后期技术的转化也没有很高的积极性。这种为追求数量而申请的专利,有一部分根本无法实现转化,最终沦为“垃圾专利”。
  (二)社会效果不佳
  1.专利结构不合理
  (1)国内专利构成中发明专利比重低
  不论是从审查程序、授权条件还是从技术本身来看,与实用新型和外观设计相比,发明专利代表着更高的质量。发明创造是技术性的革新和进步,需要更加漫长的时间和更多的高技术人才持之以恒的努力。
  表1国内、国外累计授权专利构成

┌─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│         │类型       │授权量(件)   │ 构成(%)    │
├─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│国内       │小计       │6057748      │100%       │
│         ├─────────┼─────────┼─────────┤
│         │发明       │665485      │10.98%      │
│         ├─────────┼─────────┼─────────┤
│         │实用新型     │3032941      │50.07%      │
│         ├─────────┼─────────┼─────────┤
│         │外观设计     │2359322      │38.95%      │
├─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│国外       │小计       │727014      │100%       │
│         ├─────────┼─────────┼─────────┤
│         │发明       │553919      │76.19%      │
│         ├─────────┼─────────┼─────────┤
│         │实用新型     │24417       │3.36%       │
│         ├─────────┼─────────┼─────────┤
│         │外观设计     │148678      │20.45%      │
├─────────┴─────────┼─────────┼─────────┤
│小计                 │6784762      │         │
└───────────────────┴─────────┴─────────┘

  从我国的专利实践来看,由于申请实用新型和外观设计专利的成功率较大,费用也较低,国内大部分专利申请仍集中在科技水平与创新程度较低的实用新型和外观设计专利上。截至2013年6月,我国国内专利授权量累计达6057748件,其中发明专利授权量为665485件,比重仅为11.0%;国外专利授权量累计达727014件,其中发明专利授权量为553919件,比重高达76.2%。国内、国外的累计授权专利构成参见表1。
  (2)发明专利中职务发明较少
  职务发明能够体现一国发明专利的整体质量。一方面,职务发明借助企业的人力、物力、财力,而非职务发明仅仅依靠个人有限的力量。因此,非职务发明在规模和质量上往往不及职务发明。另一方面,职务发明与企业发展密切相关。对于职务发明的每一个环节,企业都会进行慎重的考虑和衡量。因此,职务发明更具有针对性、实用性和经济性。
  近年来,我国国内有效职务发明数量显著增加。截至2013年6月,有效发明专利中职务发明比例达到87.80%。但是,这与国外仍然存在差距,国外有效发明专利中职务发明比重高达98.2%。国内、国外有效发明专利构成参见图1。
  (图略)
  图1国内、国外有效发明专利构成曾经瘦过你也是厉害
  数据来源:根据国家知识产权局网站资料整理
  2.发明专利缺乏时效性
  通常情况下,只有在一项发明市场价值较高,能够不断创造经济效益时,企业才会选择去维持。所以,专利的有效情况,特别是发明专利的有效情况是衡量企业、地区和国家科技创新能力和市场竞争力的重要指标。[4]但就我国现状来看,发明专利维持时间短、有效性差的现象还比较普遍。我国国内发明专利的有效率明显低于国外发明专利的有效率,详细情况参见图2。
  (图略)
  图2国内、国外发明专利有效率
  数据来源:2013年6月国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报
  3.有效发明专利过度集中于传统行业
  国内专利占有一定优势的领域多半是传统行业,如农业、食品、中药等。而在一些高科技领域,如光学、运输、音像技术、医药技术、半导体、发动机等六个关键技术领域,国外发明专利占有相当大的比重。另外,值得注意的是,我国专利在药品、数字通信、其他特殊机械、环境技术、生物技术等领域所占比重出现不同程度的下滑。[5]
  4.专利产业化水平较低
  虽然我国高校专利在申请、授权数量上都有数十甚至上百倍的增长,但专利质量不升反降,平均寿命只有3年多,专利转化率也普遍低于5%。[6]我国的专利申请主要来自企业、高校、科研院所以及个人。在国内有效专利中,高校及个人专利的比例偏高。但是,高校和个人的专利转化率却不理想。根据有关报道,我国个人专利转化率不及5%。[7]
  总而言之,在这种静态的只重数量不重质量的评价机制的误导下,政府的激励手段并没有达到理想的效果,反而造成了知识产权泡沫化,导致专利结构不合理、缺乏时效性、转化率低等问题,严重浪费了社会资源。
  二、建立科学的专利绩效评价机制的重要性
  (一)是政府正确行使知识产权管理职能的必要保证
  莱斯特·瑟罗在《21世界的角逐——行将到来的日欧美经济战》一书中明确指出,政府在知识产

  ······

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【参考文献】

[1]朱永新.新教育讲演录[M].北京:中国人民大学出版社,2012:325.

[2]国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报[EB/OL].htt p://www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltj/tjyb/2013/201307/t20130717_808177.html,2003-06-06.

装完逼就跑

[3]马忠法.对知识产权制度设立的目标和专利的本质及其制度使命的再认识——以专利技术转化率低为视角[A].中国法学会知识产权法研究会2009年会暨经济全球化背景下的知识产权保护研讨会论文集[C].2009.

[4]王正志.中国知识产权报告[M].北京:知识产权出版社,2009:18.

[5]国家知识产权局规划发展司.2012年发明专利申请受理和授权年度报告[EB/OL].http://www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/201304/t20130416_791699.html,2013-04-30.

[6]高校专利转化率为何低于5%[N].中国技术市场报,2011-09-06.

[7]我国个人专利转化率不及5%[N].工人日报,2012-12-29.

[8]刘玉安.制度与问题知识产权的政府管理[M].上海:三联书店,2009:6.

[9]张玉台.中国知识产权战略转型与对策[M].北京:中国发展出版社,2008:40.

[10]徐明华,包海波.知识产权强国之路——国际知识产权战略研究[M].北京:知识产权出版社,2003:308.

[11]乔永忠.知识产权管理与运用若干问题研究[M].北京:知识产权出版社,2008:25.

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