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【期刊名称】 《科技与法律》
知识产权司法保护的新举措
【英文标题】 New Measures for Judicial Protection Of the Intellectual Property Rights
【作者】 段立红【作者单位】 最高人民法院民三庭
【分类】 知识产权法【期刊年份】 2001年
【期号】 3【页码】 12
【全文】法宝引证码CLI.A.126596    
  
  新修改的《中华人民共和国专利法》(以下简称专利法)已于2001年的7月1日起施行。这是我国为加入世界贸易组织在法律上所作的积极准备之一。这次专利法修改的内容非常广泛,总共69条中修改的条文多达35条,很多条款涉及到人民法院的执法。其中,关于专利权人或者利害关系人可以在起诉前向人民法院申请责令停止侵犯专利权行为的规定,引起了社会各界的广泛关注。这条措施的正确执行将对中国知识产权司法保护产生深远的影响。
  专利法六十一条规定:专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为,如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的,可以在起诉前向人民法院申请责令停止有关行为和财产保全的措施。人民法院处理前款申请,适用《中华人民共和国民事诉讼法》第九十三条九十六条和第九十九条的规定。
  这是根据世界贸易组织TRIPS协议对知识产权执法的要求新增设的条款,属于知识产权权利人在其权利受到侵害时获得的临时救济,在各国知识产权法律保护体系中都占有重要地位。而上述制度在我国现行的诉讼法律体系中没有相应的规定。专利法六十一条以实体法的形式,在民事诉讼程序法中创设了这一法律制度,并指出了适用《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称民事诉讼法)的相应条款,但是,该条所列举的条款均为包括诉前财产保全在内的财产保全措施,而没有针对如何执行诉前停止侵犯专利权行为作出规定。今年7月1日以后,人民法院如何正确执行专利法这条新规定,特别是如何确定该项措施申请人的范围、管辖、申请的条件、法院审查的标准、解除该项措施的条件等等,都是亟待解决的问题。正在进行修改的商标法著作权法中也有与之相类似的条款,因此,这项措施在司法实践中的实施情况也将影响到其他知识产权法的修改和执行。
  针对专利法的修改给知识产权司法审判带来的新问题,最高人民法院起草了《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》草稿,并征求了全国人大法工委民法室、国家知识产权局、国务院法制办公室等有关部门和部分高、中级人民法院,以及知识产权法律专家的意见。《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定土豪我们做朋友好不好》(以下简称“司法解释”)已于2001年6月5日经最高人民法院审判委员会第1179次会议通过,自2001年7月1日起施行。
  下面,笔者就起草和制定该“司法解释”涉及的几个问题加以阐述:
  一、关于本司法解释的名称和内容
  诉前停止侵犯专利权行为的措施,在英美法系和大陆法系中被称为“临时性禁令”(Preliminary Injunction)或者“中间禁令”(Interlocutory Injunction or Interim Injunction)。TRIPS第50条称为临时措施(Provisional Measures)。在起草该“司法解释”的过程中,有人提出:我们也可以对此措施使用国际上约定俗成的“禁令”称谓,以便于国际交流。在定稿时考虑到在我国法律制度中并无“禁令”的称谓,专利法中也是称为“停止侵犯专利权有关行为”。司法解释应当对适用相应法律规定进行解释,而不宜使用法律未规定的称谓概括某一法律措施。另外,只要实质上符合了TRIPS协议要求的执法水平,也不必一律模仿外国法中的一些法律用语。因此,该“司法解释”的名称最终确定为《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》。
  该“司法解释”涉及的主要内容为诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题。另外,根据人民法院审理专利案件工作的需要和TRIPS协议对知识产权执法的要求,规定执行诉前停止侵犯专利权行为的措施时,人民法院可以根据当事人的申请,同时进行证据保全;人民法院还可以根据当事人的申请,依照民事诉讼法的有关规定,进行财产保全。专利权人或者利害关系人提起专利侵权诉讼,同时提出停止侵权行为请求的,人民法院可以对此先行作出裁定。在本司法解释中以规定诉前的临时措施为主,并且明确规定证据保全、财产保全和先行作出裁定的内容,使得对专利权司法保护的制度更加完善。
  二、提出诉前停止侵犯专利行为的申请人
  专利法六十一条第一款规定,专利权人或者利害关系人可以在起诉前向人民法院提出申请。
  通常情况下,对专利权人有权申请诉前停止侵犯专利权行为和提起专利侵权诉讼的主体资格问题不会产生歧义,审判实践中的分歧意见在于如何解释利害关系人,特别是专利实施许可合同被许可人中,哪些人有权向人民法院申请这项措施。从申请诉前停止侵犯专利权行为和专利侵权案件的性质上看,这两类案件的申请人和原告的范围应当是相同的。关于知识产权侵权诉讼原告主体资格问题,属于人民法院依照民事诉讼法一百零八条的规定,审查“原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织”的范畴。鉴于以往的司法解释没有明确规定“利害关系人”的范围,而这又是审判实践中需要予以明确和统一执法标准的问题,最高人民法院曾于1997年在江苏召开全国部分法院知识产权审判工作座谈会,与会者对这一问题展开热烈讨论,并达成一致意见。这是多年来知识产权审判工作经验的积累与总结,并由最高人民法院下发了《关于全国部分法院知识产权审判工作座谈会纪要》(1998年7月20日),作为人民法院审理知识产权案件的指导性文件。会议纪要指出,知识产权民事纠纷案件的起诉人,可以是合同当事人、权利人和利害关系人。利害关系人包括独占、排他许可合同的被许可人、依照法律规定已经继承或者正在发生继承的知识产权财产权利的继承人等。
  参照上述会议纪要的意见,“司法解释”第一次明确规定了专利法中所称的“利害关系人”的范围,即包括专利实施许可合同中的被许可人、专利财产权利的合法继承人等。通常来讲,专利实施许可合同可以分为三类,即独占实施许可合同、排他实施许可合同和普通实施许可合同。独占实施许可合同的被许可人依据合同,享有在一定的期间和地域范围内独家实施该专利技术的权利,包括专利权人在内的任何人不得实施该专利技术,因此,发生侵犯专利权的行为,直接受到侵害的是独占实施许可合同被许可人的民事权益。这类合同的被许可人可以以自己的名义单独向人民法院提起侵权诉讼,也可以单独向人民法院提出诉前停止侵犯专利权行为的申请。排他实施许可合同的被许可人依据与专利权人的合同,取得的实施权并不排除专利权人实施该项专利技术,发生侵犯专利权的情况,可以和专利权人共同提起专利侵权诉讼。因此,在“司法解释”第一条第二款中规定,排他实施许可合同的被许可人在专利权人不申请的情况下,可以提出申请。
  三、诉前责令停止侵犯专利权案件的管辖
  诉前停止侵权的案件与专利侵权案件的性质基本相同,具有较强的专业性,要求法官根据当事人提供的证据及时作出是否准予这项措施的裁定。根据现行的司法解释的规定,专利侵权案件的管辖仍然集中在各省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院和经最高法院批准的中级法院作为一审法院。多年的专利案件审判实践证明,专利案件的指定管辖制度,将专利案件集中在部分中级以上人民法院审理,有利于积累经验和培养具有较高专业素质的专业法官,保证了执法水平的一致性,因此,“司法解释”仍然采纳了上述对专利侵权案件管辖的规定。第二条规定,诉前责令停止侵犯专利权行为的申请,应当向有专利案件管辖权的人民法院提出。其中“有专利案件管辖权的人民法院“有两方面的含义:第一,符合现行司法解释中关于专利案件指定管辖的规定;第二,符合民事诉讼法中关于侵权案件地域管辖的规定。关于专利案件的指定管辖和地域管辖问题,最高人民法院在《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》中已经作出了明确规定。
  四、当事人向人民法院提出申请应当符合哪些条件
  鉴于诉前停止侵犯专利权行为的措施,涉及双方当事人的重大民事权益,因此,人民法院采取这项措施应当非常慎重。“司法解释”对申请人的申请规定了较为详细而严格的条件,同时也规定,人民法院执行这项措施不能妨碍、拖延权利人行使权利。“司法解释”从受理申请的条件和复议审查的标准两个方面进行规定,以保障该项措施在实践中正确有效地适用。
  “司法解释”第三条、第四条主要从提出申请的形式要件角度出发,规定当事人应当提交的文件和证据。第三条规定:专利权人或者利害关系人向人民法院提出申请,应当递交书面申请状;申请状应当载明当事人及其基本情况、申请的具体内容、范围和理由等事项。申请的理由包括有关行为如不及时制止会使申请人合法权益受到难以弥补的损害的具体说明。之所以要求当事人提交书面申请状,是因为这项措施的实施是在当事人提起专利侵权诉讼之前,是否准予这项措施所依据的证据也仅仅是单方证据,而且这项措施一旦作出,将对双方当事人的民事权益产生重大影响。为保证人民法院正确执行这项措施,参照最高人民法院《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第106条对先予执行条件的规定,将人民法院执行诉前停止侵犯专利权行为的范围,严格限定在当事人请求的范围内。关于要求申请人提交“有关行为如不及时制止会使申请人合法权益受到难以弥补的损害的具体说明”,一方面源于专利法六十一条中对此的明确规定,另一方面,也是要求受理申请的人民法院要对是否会产生“难以弥补的损害”作出判断。
  “司法解释”第四条规定了申请人应当提交的证据。专利权人应当提交证明其专利权真实有效的文件,包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证。提出的申请涉及实用新型专利的,申请人应当提交国务院专利行政部门出具的检索报告。专利权人或者利害关系人在诉前提出停止侵犯专利权行为的申请,其前提条件是专利权应当是真实有效的。由于我国专利法规定,对实用新型专利和外观设计专利的申请不进行实质审查,因此,人民法院在受理这两类专利权人或者利害关系人提出的申请时,更应当慎重审查。新修改的专利法五十七条第二款中,新增了关于提交检索报告的规定,即专利侵权纠纷涉及实用新型专利的,人民法院可以要求当事人出具国务院专利行政部门出具的检索报告。“司法解释”参照了上述规定,将“可以要求”规定为“提出的申请涉及实用新型专利的,申请人应当提交检索报告”。这样规定,可以在一定程度上限制部分专利权人依据不具备专利有效性的实用新型专利滥用诉讼权利,同时,也起到鼓励发明人将符合法律规定条件的发明创造申请发明专利、提高我国专利的整体水平的作用。法小宝
  第四条第二项规定,利害关系人除提供证明专利权真实有效的文件以外,还应当提供其有权提出申请的证据,包括有关专利实施许可合同在国务院专利行政部门备案的证明材料,未经备案的应当提交专利权人的证明,或者证明其享有权利的其他证据。另外,第四条第三项要求申请人提供被控侵权产品以及专利技术与被控侵权产品技术特征对比,这些证据材料将对判断是否构成侵犯专利权起到重要作用。
  五、人民法院对诉前停止侵犯专利权行为申请的审查
  “司法解释”第三条、第四条从申请人提出申请的角度,规定了申请应当符合的条件,第十条、第十一条则是从人民法院对申请进行审查的角度,规定了对停止侵权行为裁定的复议程序。
  在讨论“司法解释”的过程中,有的同志提出:人民法院作出是否准予临时措施的裁定和当事人不服这一裁定进行复议,其审查的标准应当是一致的,不能作出裁定时一个标准,而对复议程序规定另一个审查标准。从“司法解释”第三条、第四条规定的内容看,与第十一条规定的复议审查标准稍有不同,但是,从“司法解释”所规定的整体内容看,人民法院作出是否准予临时措施的裁定和对裁定的复议程序,所审查的基本要点应当是一致的,即申请人的申请应当符合专利法六十一条第一款规定的情形,包括被停止的行为应当是侵犯专利权的行为、如不停止侵权行为将给申请人造成难以弥补的损害等等。但是,由于该项措施在大部分情况下是依据单方申请和提供的证据材料而作出,重在体现及时、快捷、有效地制止侵权行为的特点,体现加大知识产权司法保护的力度,同时也要结合我国实际国情,

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