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【期刊名称】 《法学论坛》
论宣告破产的要件
【作者】 吴国平【分类】 破产法
【期刊年份】 1988年【期号】 4
【页码】 6
【全文】法宝引证码CLI.A.110591    
  1986年12月2日第六届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过的《中华人民共和国企业破产法(试行)》(以下简称《破产法》)今年11月1日开始试行,从而第一次以法律的形式确立了我国的破产制度,结束了我国长期以来没有破产法的局面,为逐步建立社会主义商品经济新秩序,提供了法律保障。
  破产,是指债务人经济状况恶化而陷入不能偿还、表示不能偿还或被推定为不能偿还其到期债务的客观状态时,为了满足多数债权人的正当的清偿要求而由法院就债务人的财产实行一般强制执行的裁判程序。这里所说的债务人经济状况恶化,其表现:首先是财产状况恶化,即其财务不足以清偿债务,其次是其信用度锐减;再次是其劳务状况恶化。破产程序以破产宣告为连结点,分为破产申请、破产宣告、破产清算三个阶段。严格地说,破产程序应从破产宣告开始,即从破产裁定书公布时间开始,破产宣告以前为准备阶段。
  破产宣告是破产的重要程序之一,一经破产宣告,就会产生一系列法律后果。如当事人双方的身份发生变化,原来的债务人就变成了破产人,债权人就变成了破产债权人。最突出的是,破产人若为企业法人,根据《民法通则》第四十五条第三项和《企业法》第十九条第三项的规定,企业法人就要终止,因此会给职工、企业、社会带来一定的影响。《企业法》采取了非常慎重的态度,规定了宣告破产必须具备的条件,只有具备法定条件,才能宣告破产。
  一、债务人必须有破产能力,即能力要件。
  所谓破产能力是指可以由一般债务人转化为破产人的资格。不具备这种资格,就不能宣告破产。
  1、自然人
  对自然人是否有破产能力,一外国破产法立法体例上有三种类型:①德国法系。如德国、日本等国破产法规定,凡是自然人都有破产能力。②法国法系。如法国、意大利采取商人破产主义,即在自然人中,只有商人才有破产能力,非商人不适用破产法,只适用普通的民事诉讼程序和民事执行程序。③英美法系。与德国法系基本相同,但它对自然人破产有一些限制,实行有限制的一般人破产主义。如英国破产法规定,在英国短期居住的自然人,无破产能力;美国破产法规定,低工资的自然人,无破产能力。
  在我国,根据《破产法》二条的规定,只有全民所有制企业有破产能力,而集体企业、私营企业、自然人无破产能力。
  2、法人
  外国把法人分为公法人和私法人二类。公法人无破产能力。公法人包括事业法人和企业法人(即国营和地方国营企业),对事业法人和国营企业法人(如国营铁路公司)均不能宣告破产,它们无破产能力。这不是法律上的规定,而是法学家从理论上认为其无破产能力。因为这些企业不实行自负盈亏,其盈利上交国家,其经营能力是和国家、地方政府相联系,企业本身不借债或借了债但以国家、政府做为后盾,不会出现不能偿还债务的情况。而私法人,则均有破产能力。
  我国的情况与外国有所不同,资本主义国家国营企业不是主要经济成份,而我国正相反。所以,我国破产法只适用于公民所有制企业除全民所有制企业以外的其他企业的债权债务关系,仍依《民法通则》《民事诉讼法(试行)》的规定处理。国家要发展经济,搞活企业,实行破产制度固然必要,但公用企业和与国计民生有重大关系的企业,由于其在国家经济中的特殊地位,《破产法》又规定,它们无破产能力,不予宣告破产。这无疑是符合我国当前国情的。现在迫切需要解决的是哪些企业属于公用企业和与国计。民生有重大关系的企业?股份制企业大型联合企业和联营企业等多种经济成份和企业是否具有破产能力?由谁来确定?这需要国家立法机关在制定破产法实施细则时加以明确规定。否则,会造成认识上的混乱和执行上的不便。
  二、债务人必须存在破产原因,即原因要件。它是破产宣告的实质要件。
  外国破产立法分为二种体制:①英美法系,采取列举主义,即列举构成破产原因的具体事实或行为,规定债务人有了某种事实或行为就可以宣告破产。如债务人隐匿转移财产、债务人逃亡、信用崩溃等等。②大陆法系:采取概括主义或叫抽象主义,即将破产原因抽象为几个概念。它又有二种立法例:第一、法国法系。它抽象为支付停止。第兰、德国法系:它抽象为三个原因,即支付不能、支付停止和债务超过。此外也有少数国家采取混合制。从上述立法例看,德国法系比较完备,它弥补了法国法系理论与实践上的缺陷。当前,资本主义国家适用较多的是支付停止。而票据不能兑现是支付停止的主要标志。
  我国《破产法》规定:“企业因经营管理不善造成严重亏损,不能清偿到期债务的,依照本法规定宣告破产。”(第三条)“债务人不能清偿到期债务,债权人可以申请宣告债务人破产”(第七条)。由此可见,债务人不能清偿到期债务,是我国《破产法》规定的唯一的破产原因。如何认定债务人不能清偿呢?笔者认为,可以从以下二个方面加以分析判断:
  ①债务人有停止清偿债务的意思表示和行为,即清偿停止。其表现形式,可以是明示的,如张贴布告、刊登公告等,也可以是默示的,如拒绝会见、无端歇业、无正当理由拒不履行业务、关闭等。它反映出债务人不能清偿债务的客观事实。只要上述情况长期持续存在,即构成清偿停止。法国破产法把支付停止作为破产的唯一原因,而德国破产法则把它

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