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【期刊名称】 《人大法律评论》
地权的困境:明代史个案研究
【作者】 王钧【作者单位】 中国政法大学
【分类】 中国法制史【期刊年份】 2001年
【期号】 1(第1辑)【总期号】 总第3辑
【页码】 246
【全文】法宝引证码CLI.A.1143563    
  取财于地,取法于天。
  —《礼记·郊特牲》
  先贤有言:以史为镜可以知兴替。本文选取明史作为个案,意在以断代史研究的方式对传统专制制度下的土地法制作一个全程式考察。明王朝兴于开国之初的地权均平,灭于积重难返的地权困境,笔者尝试以尽量简约的笔墨从法律制度的视角描述这个由治而乱的过程,分析法律制度所导致的足以颠覆一个王朝的巨大危险。本文的命题是,明代地权困境的实质是整个专制主义法律制度和政治制度的困境,回避这一要害问题,无论是土地的定期性调配还是财政赋税层面的改革都不过是扬汤止沸而已,专制主义不除,地权困境就永远是一柄按在中华民族咽喉上的利剑。
  一、地权基本格局
  《明史·食货志》曰:“明土田之制,凡二等:曰官田,曰民田。初,官田皆宋、元时入官田地。厥后有还官田[1],没官田[2],断入官田[3],学田[4],皇庄[5],牧马草场[6],城壖苜蓿地[7],牲地[8],园陵坟地,公占隙地,诸王、公主、勋戚、大臣、内监、寺观赐乞庄田[9],百官职田[10],边臣养廉田[11],军、民、商屯田[12],通谓之官田,其余谓民田。”
  官田和民田不完全等同于公有土地和私有土地。官田,从产生依据看,包括皇帝的个别赐予、依法令设立(如屯田)、依官职取得为官服务的(如百官职田、边臣养廉田)、为公益目的(如学田);但是,从权属看,则包括国有土地(如还官田、没官田、断入官田、屯田等)、皇室所有土地(如皇庄)、官僚贵族所有土地(如赐乞庄田)。这一点倒是表明了古代中国“官”与“公”之间的一种无法区分的暧昧关系。民田,指官田以外的可买卖的土地。经过元末战争,大批土地荒芜,战乱又导致大量流民,明王朝为恢复社会经济秩序,保证国家财政收入,采取了鼓励垦荒、扶植自耕农的政策[13],因而地权趋于分散,自耕农所有占相当大比例,[14]这部分土地属于民田。
  明代土地的权属格局是在官府的主导下构建起来的。朝廷有权宣布任何一片土地为官田,明初为财政目的抄没江南民田即为一例,此外,发展屯田和鼓励垦荒扶植自耕农的政策也反映了官府对土地的直接分配。所以,官府行为是土地资源配置的重要渠道之一。
  其次是民事流转。明代法律明确规定,官田“不许私自典卖”[15],民田得以典卖、继承、赠与等方式流转。明中叶以后,土地流转频繁,有“田宅无分界,人人得以自买自卖”[16]之说。民间典卖土地,自行立契,按则纳税。但是,土地的民事流转在不同程度上受到民间惯例的限制,主要是在典卖田宅时,本族、本宗、本姓的人享有优先购买权,民田的卖方不得自由选择买方,而买方如不具有与卖方同族、同宗或同姓的身份,则无权购买。[17]
  明代黄册、鱼鳞册的编制建立了确认土地权属的制度。[18]《大明律》则对盗卖田宅的违法行为规定了具体刑罚,为土地所有权的成文法保护确立了基本规则。[19]
  二、里甲赋役制度
  在自耕农经济的基础上,明王朝制定了严密的黄册里甲制度,控制田亩和户口,以便征派赋役。洪武三年(公元1370年),朱元璋下令“籍天下户口,置户帖、户籍,具书名、岁、居地。籍上户部,帖给之民”[20]。洪武十四年(公元1381年),在户籍制度基础上进而建立黄册里甲制度,其内容为:“以一百十户为一里,推丁粮多者十户为长,余百户为十甲,甲凡十人,岁役里长一人,甲首一人,董一里一甲之事。先后以丁粮多寡为序,凡十年一周,曰排年。……鳏寡孤独不任役者,附十甲后为畸零[21]。僧道给度牒,田者编册如民科,无田者亦为畸零。每十年有司更定其册,以丁粮增减而升降之。……上户部者,册面黄纸,故谓之黄册。……其后黄册只具文,有司征税编徭,则自为一册,曰白册云。”[22]
  明代的赋分为田赋与杂赋,以田赋为正赋,沿袭唐宋以来的两税法,以夏税、秋粮为正项。田赋之外,还有各种名目的杂赋,杂赋中最重要的是“上供物料”,即地方为宫廷和中央各部提供的物资,一般根据朝廷需要的品类和数量,摊派给各地,赋税率因田主身份(官绅与庶民)的不同而有轻重之别。明代依循旧制,给予贵族和官绅阶层免税特权。各王、公贵族占有的庄田是免税的,他们的家庭成员和部分佃户也被免除了差徭负担;官绅地主则按品级优免赋税。根据嘉靖二十四年(公元1545年)的规定,京官一品免粮三十石,人丁三十丁;二品免粮二十四石,人丁二十四丁;以下依次递减,至九品免粮六石,人丁六丁;地方官则按品级各减京官一半;其不入流的教官、举人、监生、生员等,各免粮二石,人丁二丁。[23]而各州县所规定的优免额,实际上远比国家定制为高。[24]至崇祯年间考中进士便可免除赋税和徭役。[25]
  明代前期确立了正役和杂役两类徭役。正役又称里甲正役,是里甲最主要、最基本的役务,即由里甲人户轮流承担“催征钱粮,勾摄公事”的差役。除正役外,还有杂役,包括由特殊人户应充的军役、匠役两类,以及其他服务于各级政府的职役,如随官听差、公堂听差、狱卒、门卫、斋膳夫、解运税粮官物、养马等,各地编征的名目和数量不一,总的原则是“因事编佥”。[26]徭役的摊派同赋税一样有身份之别。朱元璋于洪武十年(公元1378年)颁布法令免除政府官员之家的徭役。[27]至嘉靖二十四年(公元1545年),官员不仅免徭役,而且免赋税。
  按官绅或庶民的不同身份而征派轻重不等的赋役,是一种身份性赋役制度。这种区别对待的赋役制度,实际上等于授权官府合法剥夺庶民财产无偿分配给官绅和贵族阶层。另一方面,它又意味着获赋役优免的贵族和官绅拥有土地资源的成本大大低于赋役较重的庶民,这就为土地资源流向贵族和官绅创造了便利条件。明代身份性赋役制度的一个结果是,农民为逃避苛重的赋役,经常携带田产挂靠(“挂名投靠”)到官绅或贵族门下,委身为奴憧,当时称为“投靠”。[28]官绅地主因此可凭借其优免赋役的特权获得大量廉价土地和劳动力,身份性赋役制度构成此种土地资源配置的制度背景。另外,“因事编佥”原则造成徭役的不确定和随意性,使得官府有权任意调派农民的劳动,实际上构成对农民财产的变相征用。
  三、反兼并法
  中国历史上,无论哪个朝代,稳定都是官府压倒一切的目标。分散的自耕农经济是明王朝创建之初的经济基础,在[27]“上谓省臣曰,食禄之家与庶民贵贱有等。趋事执役以奉上者庶民之事。若贤人君子既贵其身而复役其家,则君子野人无所分别,非劝士待贤之道。自今百司见任官员之家人有田土者,输租税外,悉免其徭役。著为令。”参见《明实录》,洪武十年(公元1378年)二月。统治者看来,维持普遍的自耕农经济就是维护安定的政治局面,因此,抑制土地兼并、打击豪强历来就是明王朝的基本国策。
  明初朱元璋颁布过一系列反兼并法令:洪武元年(公元1368年)诏令曰:“耕者验其丁力,计亩给之。使贫者有所资,富者不得兼并。若兼并之徒多占田以为己业,而转令贫民佃种者,罪之”[29];洪武五年(公元1372年)六月朱元璋作铁榜九条申诫公侯,严禁功臣和公侯之家倚势强占官民田产[30];洪武二十四年(公元1391年)规定,公侯大官“其山场水陆田地,亦照原拨赐例为主,不许过分占为己业”[31]。
  然而,严厉的反兼并法并未收到预期效果,自明中叶始,土地兼并日益剧烈,造成了如下后果:第一,税田额数大幅度减少[32],失额土地“非拨给王府,则欺隐于猾民”[33],官僚贵族占有土地并以合法或非法手段免除了赋税,成为非税田,财政税收因此相应减少。第二,失去土地的农民或者论为佃农,或者流亡,沉重的赋役日益转嫁到尚保有土地的中小田主身上,也导致他们的破产。第三,民不聊生,流民遍地,农民起义此起彼伏,社会动荡不安。第四,土地的兼并和欺隐,导致了户籍登记与土地权属状况相互脱节,黄册里甲制度徒具形式,赋役秩序混乱。
  为什么严厉的反兼并法无法阻止土地兼并?明代的统治者和学者们对此有很多议论。相当多的学者,如方孝孺、解缙、徐光启等,认为土地兼并的根源是土地私有和土地买卖,因而,反兼并的根本对策应是土地国有化,即由政府直接分配土地,土地禁止买卖。[34]
  土地国有化政策究竟是对症下药还是饮鸠止渴,要看土地兼并的真正原因是什么。当时土地兼并的主要方式如下:第一,皇室成员、勋戚、贵族借助政治特权大肆侵夺官田和民田,皇庄和贵族地产迅猛扩张。[35]第二,官僚地主利用职权强占民田。[36]第三,军官、豪强、内监瓜分屯田,化公为私,甚至役使屯丁。[37]第四,贵族、官僚地主以接受“投靠”的方式兼并土地。第五,地主利用高利贷兼并自耕农土地。[38]第六,人民为躲避苛重的赋役不得不贱售甚至抛弃土地。[39]上述凭借政治特权进行的掠夺,动辄几百顷、几千顷(如皇庄的扩张),其规模和速度都远远超过一般地主以购买方式进行的土地兼并。[40]
  由此可知,土地兼并和地权集中的最主要原因是:特权阶层凭借法外特权进行掠夺;以及,身份性赋役制度和沉重且无法预见的赋役负担导致自耕农破产,以致他们被迫携产投靠或贱售土地。因此,地权集中的根源并不是土地私有和土地买卖,正相反,不公正的地权集中恰恰是因为自耕农对土地“私有”得不够。这表现在三个方面:一是赋役上的不公正待遇使官绅阶层对自耕农的剥夺合法化;二是官府有权任意征用农民的劳动时间和私有财产;三是农民无力对抗来自官府和特权阶层的侵害。正是这三个因素导致农民的土地财产权残缺而且脆弱,起初保有土地的农民很容易横遭掠夺而不得司法救济,也很容易破产卖地继而陷入赤贫。因此,自耕农失去土地和土地资源不公正集中的真正根源是自耕农的私有财产不受法律同等保护。
  四、主要经营方式:租佃制
  由于地权趋于集中,无地农民居多,明中叶以后租佃制成为土地的主要经营方式。租佃关系基于地主和佃农的租佃契约而产生,租佃契约记录了土地所有人和承租人之间权利与义务、利益和风险的分配。首先看地租的种类和租制:地租分为劳役地租、实物地租、货币地租三种,实物地租占主要地位;租制有分成租制和定额租制两种,分成租制是指将实际收成按主佃议定的比例分配,定额租制是指不论实际产量多少,佃户都要缴纳议定的租额。[41]其次看地租率,据估计,当时的地租率大都占收成的50%以上,甚至还有达到70%和80%的。[42]再次,地主为防止佃农欠租,在契约中采用了几种担保办法:一是押租钱或赔价钱,即佃户须先缴纳一定量的钱作押金,才能租得田地,租佃关系解除时,押金归还佃户,押租在租佃契约中甚为流行[43];二是预收地租,即地主在出租土地时,预先索取一年或者几年的地租。另外,在契约之外,佃农还可能有其他负担。[44]最后,地主可能以毁约换佃为借口强行提高地租。[45]


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