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【期刊名称】 《刑事技术》
“十三五”国家科技计划管理改革解读
【英文标题】 Insight of the Management Reform for National 13th Five-Year Plan’s Science and Technology Projects
【作者】 马新刘慧念叶健赵兴春
【作者单位】 公安部物证鉴定中心,现场物证溯源技术国家工程实验室公安部物证鉴定中心,现场物证溯源技术国家工程实验室公安部物证鉴定中心,现场物证溯源技术国家工程实验室公安部物证鉴定中心,现场物证溯源技术国家工程
【分类】 理论法学
【中文关键词】 十三五;国家科技计划管理改革;国家重点研发计划;法庭科学
【英文关键词】 national 13th Five-year plan; national S&T project management reform; national key R&D project of China; forensic science
【文章编码】 1008-3650(2018)03-0173-06
【文献标识码】 A DOI: 10.16467/j.1008-3650.2018.03.001
【期刊年份】 2018年【期号】 3
【页码】 173
【摘要】 “十三五”期间,国家对现有的科技计划管理进行了大刀阔斧的改革,增强了各创新主体的创新能力,构建了高效协同创新网络,最大限度激发了科技创新的巨大潜能。本文梳理并解读了国家科技计划管理改革的具体举措,并以国家重点研发计划为例介绍了计划改革的最新进展。最后,本文介绍了与法庭科学领域密切相关的国家重点研发计划“公共安全风险防控与应急技术装备”重点专项的申报实施情况。
【英文摘要】 Chinese state government has been making comprehensive reforms on management of the on-going national 13th five-year plan’s science and technology (S&T) projects, thereby enhancing the innovation capability of all innovative entities, building up an efficiency-high collaborative innovation network, and maximizing the creativity of S&T. This paper studies the concrete measures on reforming the management of national S&T projects, and analyzes the latest progress of the plan’s reforming with the China’s national key R&D (research and development) project as an example. Finally, an introduction is conducted on the application and implementation of the tight relatedness-to-forensic-science key project of "National Public Security Risk Prevention and Emergency Technology and Equipment".
【全文】法宝引证码CLI.A.1239703    
  
  “十三五”期间,为全面提升我国经济增长的质量和效益,有力推动经济发展方式转变,实现到2020年进入创新型国家行列的目标,国家提出了创新驱动发展战略。创新驱动发展战略明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,必须摆在国家发展全局的核心位置”,强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略{1}。“创新驱动发展”战略有两层含义:一是中国未来的发展要靠科技创新驱动,而不是传统的劳动力以及资源能源驱动;二是创新的目的是为了驱动发展。当前,全球科技革命和产业变革日益兴起,世界各主要国家都在调整完善科技创新战略和政策,我国也必须立足国情,借鉴发达国家经验,通过深化改革着力解决存在的突出问题,推动以科技创新为核心的全面创新,尽快缩小我国与发达国家之间的差距。
  为深入贯彻党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神,落实党中央、国务院决策部署,加快实施创新驱动发展战略,科技部会同财政部、发改委等部门,在已有的国家科技体制基础上,进行了大刀阔斧的改革。改革旨在强化顶层设计,打破条块分割,改革管理体制,统筹科技资源,加强部门功能性分工,建立公开统一的国家科技管理平台,构建总体布局合理、功能定位清晰、具有中国特色的科技计划体系,建立目标明确和绩效导向的管理制度,形成职责规范、科学高效、公开透明的组织管理机制,更加聚焦国家目标,更加符合科技创新规律,更加高效配置科技资源,更加强化科技与经济紧密结合,最大限度激发科研人员创新热情,充分发挥科技计划在提高社会生产力、增强综合国力、提升国际竞争力和保障国家安全中的战略支撑作用{2}。
  1 国家科技计划管理改革解读
  1.1 国家科技计划管理改革
  “十三五”国家科技计划管理改革始于2014年中办和国办发布的两个文件。一是《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11号){3},另一个是《国务院印发关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革方案的通知》(国发〔2014〕64号){2}。
  11号文主要针对项目安排分散重复、管理不够科学透明、资金效益亟待提高等问题,提出七方面的解决措施:
  1)加强资金项目统筹;
  2)实施项目分类管理;
  3)改进项目管理流程;
  4)改进项目资金管理;
  5)加强项目资金监管;
  6)加强相关制度建设;
  7)明确落实管理责任。
  64号文主要针对科技计划顶层设计不够完善、科技计划重复分散、资源配置的碎片化等问题,明确提出了要建立统一科技管理平台,要优化科技计划布局,要整合现有科技计划。
  科技部于2014年启动了国家科技管理平台建设,优化整合部分科技计划,先行组织5~10个重点专项进行试点。到2016年基本完成科技计划优化整合,建成了公开统一的国家科技管理平台,形成了科技管理的制度框架,并全面启动了第一批重点专项。2017年,国家科技计划已全面按照优化整合后的五类科技计划运行,不再保留原有计划渠道,建立了较完备的科技计划和资金管理制度,各科研单位、专业机构和政府部门已依照新的规定开展科研活动和管理业务。
  1.2 国家科技管理平台
  国家科技管理平台的架构包括“一个制度,三根支柱,一套系统”(图1)。
  (图略)
  图1 国家科技管理平台
  Fig.1 The management platform of national science and technology
  1)部际联席会议制度。由科技部牵头,财政部、发改委等31家相关部门参加。联席会议负责制定议事规则,负责审议科技发展战略规划、科技计划(专项、基金等)的布局与设置、重点任务和指南、战略咨询与综合评审委员会的组成、专业机构的遴选择优等事项。在此基础上,财政部按照预算管理的有关规定统筹配置科技计划(专项、基金等)预算。各相关部门做好产业和行业政策、规划、标准与科研工作的衔接,充分发挥在提出基础前沿、社会公益、重大共性关键技术需求,以及任务组织实施和科技成果转化推广应用中的积极作用。
  2)项目管理专业机构。由现有具备条件的科研管理类事业单位等改建而成,负责受理各方面提出的项目申请,组织项目评审、立项、过程管理和结题验收等,对实现任务目标负责。专业机构具备相关科技领域的项目管理能力,按照联席会议确定的任务,接受委托,开展工作。项目评审专家应当从国家科技项目评审专家库中选取。鼓励具备条件的社会化科技服务机构参与竞争,推进专业机构的市场化和社会化。
  3)战略咨询与综合评审委员会。由科技界、产业界和经济界的高层次专家组成,对科技发展战略规划、科技计划(专项、基金等)布局、重点专项设置和任务分解等提出咨询意见,为联席会议提供决策参考;对制定统一的项目评审规则、建设国家科技项目评审专家库、规范专业机构的项目评审等工作,提出意见和建议;接受联席会议委托,对特别重大的科技项目组织开展评审。
  4)评估监管机制和动态调整机制。要求科技部、财政部要对科技计划(专项、基金等)的实施绩效、战略咨询与综合评审委员会和专业机构的履职尽责情况等统一组织评估评价和监督检查,进一步完善科研信用体系建设,实行“黑名单”制度和责任倒查机制。科技部、财政部要根据绩效评估和监督检查结果以及相关部门的建议,提出科技计划(专项、基金等)动态调整意见。
  5)国家科技管理信息系统。要求通过统一的信息系统,对科技计划(专项、基金等)的需求征集、指南发布、项目申报、立项和预算安排、监督检查、结题验收等全过程进行信息管理,并主动向社会公开非涉密信息,接受公众监督。分散在各相关部门、尚未纳入国家科技管理信息系统的项目信息要尽快纳入,已结题项目要及时纳入统一的国家科技报告系统。
  1.3 优化科技计划布局
  “十三五”期间,根据国家战略需求、政府科技管理职能和科技创新规律,国家将中央各部门管理的近百个科技计划(专项、基金等)整合形成五类科技计划(专项、基金等),包括:
  1)国家自然科学基金。旨在资助基础研究和科学前沿探索,支持人才和团队建设,增强源头创新能力。
  2)国家科技重大专项。旨在聚焦国家重大战略产品和重大产业化目标,发挥举国体制的优势,在设定时限内进行集成式协同攻关。
  3)国家重点研发计划。旨在针对事关国计民生的农业、能源资源、生态环境、健康等领域中需要长期演进的重大社会公益性研究,以及事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学问题、重大共性关键技术和产品、重大国际科技合作,按照重点专项组织实施,加强跨部门、跨行业、跨区域研发布局和协同创新,为国民经济和社会发展主要领域提供持续性的支撑和引领。
  4)技术创新引导专项(基金)。旨在通过风险补偿、后补助、创投引导等方式发挥财政资金的杠杆作用,运用市场机制引导和支持技术创新活动,促进科技成果转移转化和资本化、产业化。
  5)基地和人才专项。旨在优化布局,支持科技创新基地建设和能力提升,促进科技资源开放共享,支持创新人才和优秀团队的科研工作,提高我国科技创新的条件保障能力。
  上述五类科技计划(专项、基金等)要全部纳入统一的国家科技管理平台管理,加强项目查重,避免重复申报和重复资助。中央财政要加大对科技计划(专项、基金等)的支持力度,加强对中央级科研机构和高校自主开展科研活动的稳定支持。
  1.4 国家科技计划管理改革成效
  国家科技计划管理改革初步解决了各科研主体条块分割、各自为政问题;有效促进了科技改革与发展重大事项的充分协商沟通和科学民主决策;为转变政府职能创造了条件,政府部门可从具体项目管理事务中解脱出来,将主要精力用于“抓战略、抓规划、抓政策、抓服务”;解决了科技计划番号林立、分散重复、项目多头申报、资源配置“碎片化”等长期存在的问题;使国家目标导向的新科技计划能够更加有效地瞄准重点领域、聚焦重大任务;国家科技项目的立项门槛明显提高,立项数量大幅减少,同时资助力度则显著增强。
  2 国家重点研发计划解读
  2.1 国家重点研发计划定位
  国家重点研发计划由中央财政资金设立,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,重点资助事关国计民生的农业、能源资源、生态环境、健康等领域中需要长期演进的重大社会公益性研究,事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学问题、重大共性关键技术和产品研发,以及重大国际科技合作等,加强跨部门、跨行业、跨区域研发布局和协同创新,为国民经济和社会发展主要领域提供持续性的支撑和引领{4}。
  国家重点研发计划聚焦国家重大战略任务,遵循研发和创新活动的规律和特点,由以前科技部管理的“国家重点基础研究发展计划(973计划)”、“国家高技术研究发展计划(863计划)”、“国家科技支撑计划”、“国际科技合作与交流专项”,发改委、工信部管理的“产业技术研究与开发资金”,农业部、卫计委等13个部门管理的“公益性行业科研专项”等计划优化整合而成。该计划根据国民经济和社会发展重大需求及科技发展优先领域,凝练形成若干目标明确、边界清晰的重点专项,从基础前沿、重大共性关键技术到应用示范进行全链条创新设计,一体化组织实施,是五类科技计划中最核心、最重要的科技计划。目前,国家重点研发计划共有64个重点专项,涵盖了国计民生的各类热点问题。
  2.2 国家重点研发计划管理流程
  国家重点研发计划按照重点专项、项目分层次管理。重点专项是国家重点研发计划组织实施的载体,聚焦国家重大战略任务、以目标为导向,从基础前沿、重大共性关键技术到应用示范进行全链条创新设计、一体化组织实施。项目是国家重点研发计划组织实施的基本单元。项目可根据需要下设一定数量的课题。课题是项目的组成部分,按照项目总体部署和要求完成相对独立的研究开发任务,服务于项目目标。
  国家重点研发计划的组织实施包括专项启动、项目立项、过程管理、验收及后续管理四大类共12个环节(表1)。
  表1 国家重点研发计划组织管理流程
  Table 1 The management process of organging

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}中共中央国务院印发《国家创新驱动发展战略纲要》[EB/OL].[2018-03-29].http://www.gov.cn/gongbao/content/2016/content_5076961.htm.
  {2}国务院印发关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革方案的通知(国发〔2014〕64号)[EB/OL].[2018-03-29].http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/12/content_9383.htm.
  {3}国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见(国发〔2014〕11号)[EB/OL].[2018-03-29].http://www.gov.cn/zhengce/content/2014-03/12/content_8711.htm.
  {4}科技部财政部关于印发《国家重点研发计划管理暂行办法》的通知(国科发资〔2017〕152号)[EB/OL].[2018-03-29].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2017/201706/t20170628_133796.htm.
  {5}科技部关于印发《“十三五”公共安全科技创新专项规划》的通知(国科发社〔2017〕102号)[EB/OL].[2018-03-29].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2017/201709/t20170907_134798.htm.
  {6}科技部关于发布国家重点研发计划深海关键技术与装备等重点专项2016年度项目申报指南的通知(国科发资〔2016〕52号)[EB/OL].[2018-03-29].http://www.most.gov.cn/tztg/201602/t20160222_124187.htm.
  {7}科技部关于发布国家重点研发计划大气污染成因与控制技术研究等重点专项2017年度项目申报指南的通知(国科发资〔2016〕308号)[ EB/OL].[2018-03-29].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2016/201610/t20161012_128170.htm.
  {8}科技部关于发布国家重点研发计划大气污染成因与控制技术研究等重点专项2018年度项目申报指南的通知(国科发资〔2017〕376号)[ EB/OL].[2018-03-29].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2017/201712/t20171212_136764.htm.
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