查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《中国海洋法学评论》
企业部之未来展望
【作者】 常虹【作者单位】 德国特里尔大学{博士}
【分类】 海洋法与空间法
【中文关键词】 企业部;国际海底管理局;《联合国海洋法公约》;《1994年协定》
【期刊年份】 2017年【期号】 2(第2期)
【页码】 193
【摘要】

在第三次联合国海洋法会议(1973-1982年)和联合国秘书长在1990至1994年的非正式磋商中,企业部制度得到了长足的探讨。《联合国海洋法公约》(以下简称“《公约》”)是第三次联合国海洋法会议历时9年取得的重大成果,而《关于执行1982年12月10日〈联合国海洋法公约〉第十一部分的协定》(以下简称“《1994年协定》”)则是上述非正式磋商取得的一大成果。随着《1994年协定》的通过,企业部制度得到了巨大的变革。作为国际海底管理局的执行机构,企业部的前途尚不明朗。因此,本文指出了急需解决的几个相关问题,并针对这些问题,从法律原则和制度设计方面描绘了企业部运作的前景。

【全文】法宝引证码CLI.A.1234223    
  一、引言
  2012年10月,加拿大鹦鹉螺矿业公司向国际海底管理局(以下简称“管理局”)秘书长提交了一份提案,旨在与管理局进行谈判,与管理局企业部一同设立一家联合企业,开发克拉里昂—克利伯顿区中的8块保留区域。[1]根据《联合国海洋法公约》(以下简称“《公约》”)第170条和附件四的规定,[2]企业部是为直接进行“区域”内活动以及从事运输、加工和销售从“区域”回收的矿物而设立的管理局机关。[3]按照《关于执行1982年12月10日〈联合国海洋法公约〉第十一部分的协定》(以下简称“《1994年协定》”)[4]的要求,管理局秘书处应履行企业部的职务,直至其开始独立于秘书处而运作为止。[5]然而,只有在2种情况下,企业部才能启用,并独立于管理局秘书处而运作。一种情况是在企业部以外的一个实体所提出的开发工作计划获得核准时,另一种情况是在管理局理事会收到同企业部经营联合企业的申请时。[6]如果同企业部合办的联合企业经营符合健全的商业原则,理事会应发出指示,允许企业部独立运作。[7]然而,理事会在2013年作出决议,认为现在决定允许企业部独立运作,时机尚不成熟。[8]因此,很明显,在该阶段,尚未有考虑允许企业部独立运作的政治意志。除此之外,有些联合企业提案中涉及的区域还与发展中国家已申请勘探的保留区域重叠,将情况复杂化。[9]
  二、企业部的立法史
  有学者指出,“在开始讨论如何实现人类共同继承财产的利益时,人们对于下述问题就产生了很大的分歧,即深海底采矿应该按照某种许可制度由私营部门还是由国有实体来开展?其中获取权由中央许可机构或机关控制,还是由为代表国际社会进行采矿而专门设立的国际实体控制?”[10]1971年,海底委员会的13个拉美国家首先提出了设立国际海底企业部的提议。[11]这一提议饱受争议,一直到1976年美国国务卿提出了一项“平行制度”,确保发展中国家能通过企业部享有获取某些矿址的专属权利,与此同时,发达国家和私人经营者可以自由地获取其他矿址。[12]该提案很快就获得接受,并成为了海底矿物获取制度的基础,而且后来制定的《公约》第153条也体现了该提案的内容。[13]在第三次联合国海洋法会议和《1994年协定》的相关谈判中,企业部的融资问题和技术转让问题继续得到了关注和探讨。[14]
  经过几年的谈判,企业部制度最终通过《公约》第153条和170条、附件三和附件四得到确立。企业部是直接进行“区域”资源勘探、开发活动的管理局机关。[15]此外,企业部还有权从事运输、加工和销售从“区域”回收的矿物等相关活动,无论该矿物属于何种资源,也不论其是由企业部还是由其他采矿实体回收。[16]最重要的是,依据《公约》第170条及其附件三第5条,在获取深海底采矿技术方面,企业部享有一系列特权,几乎就是“强制技术转让”的受让方。[17]另外,依据《公约》第170条及其附件四第11条,企业部的资金可由管理局和缔约国提供,包括自愿捐款和直接贷款。
  从1990年到1994年,联合国秘书长召集了几次会议,商讨促使有些国家不批准或不加入《公约》的深海底采矿条款的相关问题。这些商讨取得的一项成果就是联合国大会于1994年7月28日通过了《1994年协定》。斐济代表萨特亚·南丹大使提出,“《1994年协定》为人类共同继承财产原则的实现奠定了切实可行的基础。”[18]在《1994年协定》中,企业部制度发生了彻底的变革。该协定规定,如企业部想独立运作,必须先满足几项条件,这就意味着,企业部的独立进程被“暂停”了,短期内无法实现独立。[19]首先,在企业部独立运作之前,企业部的职务应由管理局秘书处履行。[20]其次,只有出现下述触发条件时,管理局理事会才会考虑企业部独立运作的问题,即开发工作计划获得核准,或理事会收到同企业部经营联合企业的申请。[21]如果且只有在同企业部合办的联合企业经营符合健全的商业原则时,理事会才会发出指示,允许企业部进行独立运作。[22]此外,企业部初期的深海底采矿业务只能以联合企业的方式进行。[23]再次,与《公约》第153条第3款及其附件三第3条第5款不同,[24]《1994年协定》规定,企业部工作计划应采取由管理局和企业部订立合同的形式,而适用于其他承包者的义务也应适用于企业部。这条规定旨在限制企业部享有其他采矿实体无法享受的特殊待遇。最后,《1994年协定》解除了缔约国向企业部矿址提供资金的义务,[25]还进一步规定技术转让不再是强制性的,因为其规定《公约》附件三第5条的规定不应适用。[26]
  三、发现问题
  《1994年协定》有效地“暂停”了企业部的独立进程,因此,一旦企业部独立于管理局,无人知道该如何经营企业部。在此方面,需要先解决许多问题。
  如上所述,触发企业部独立运作可能需满足下述2个条件的其中之一:1)开发工作计划获得核准,2)理事会收到同企业部经营联合企业的申请。第一项触发条件意味着,在第一份开发工作计划(麦克·洛奇先生认为,此处的开发工作计划可指由任何符合条件的实体提出的任何矿产资源开发工作计划)获得核准后的任何时间,[27]理事会均可决定企业部可以开始独立运作。现在,这一问题到了关键时刻,因为管理局发布的“采矿法规”[28]规定,勘探合同的有效期一般仅为15年。[29]勘探工作计划期满后,承包者应申请一项开发工作计划,或已在不晚于勘探工作计划期满前6个月为该计划申请了延期。否则,承包者应放弃对该勘探工作计划涵盖区域所享有的权利。聊五分钱的天吗
  自2001年首批6个承包者与管理局签订勘探深海底多金属结核的合同以来已有16年。按照相关规定,到今年(2017年),这6个承包者应该已各自申请开发工作计划,或为勘探合同申请了延期。实际上,2015年7月13-24日,管理局理事会通过了已获核准的勘探工作计划的延期程序和标准,并决定加快制定“区域”矿物资源开发框架草案。[30]截至2015年12月16日,上述6个承包者均递交了多金属结核勘探计划延期申请。[31]2016年7月,管理局法律和技术委员会向理事会呈交了其对每份申请的报告和建议。[32]2016年7月18日,管理局理事会决定核准所有合同延期申请。[33]然而,我们仍应清楚,开发合同可能在可预见的未来获得核准。到那时,企业部就会因为满足第1项触发条件而被启用。在这种情况下,企业部将扮演何种角色?很明显,根据《1994年协定》的规定,缔约国不再负有向企业部提供资金的义务,而且技术转让也不再是强制性的。没有资金和技术,企业部能做些什么?是监督开发活动,还是代表发展中国家的利益?因此,这是一个需要及时解决的棘手问题。
  第二个问题是企业部和发达国家(包括发达国家担保的具有发达国家国籍,或受发达国家或其国民有效控制的自然人、法人或其他实体)或企业部和发展中国家(包括发展中国家担保的具有发展中国家国籍,或受发展中国家或其国民有效控制的自然人、法人或其他实体)的关系。[34]就企业部和发达国家(包括前述自然人、法人或其他实体)的关系而言,企业部的独立很大程度上取决于后者所采取的行动。由于缺乏相关能力,发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)很难援引第1项触发条件。这也就意味着只有发达国家(包括前述自然人、法人或其他实体)的开发合同才能获得核准,进而引发企业部独立运作的问题。至于第2项触发条件,即申请同企业部经营联合企业,缺乏必要资金和技术的发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)也很难满足。
  2008年,瑙鲁担保的瑙鲁海洋资源公司(以下简称“瑙鲁海洋公司”)和汤加担保的汤加近海开发有限公司(以下简称“汤加近海公司”)提交了各自勘探克拉里昂—克利伯顿断裂带附近保留区域中的多金属结核的申请。[35]然而,值得注意的是,汤加近海公司是“鹦鹉螺矿业公司在汤加成立的一家子公司,鹦鹉螺矿业公司通过其在加拿大组建的另一家全资子公司(联合镍业公司)持有汤加近海公司100%的股份。”[36]与此同时,鹦鹉螺矿业公司和汤加近海公司还与瑙鲁海洋公司及其现任股东签订了一项合同,该合同规定,以鹦鹉螺矿业公司所持有的50%的瑙鲁海洋公司间接权益作为交换,鹦鹉螺矿业公司在汤加近海公司所持有的间接所有者权益由50%增到100%。[37]这也是发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)申请保留区域勘探权的新趋势,也借此绕过了倾向于批准发达国家担保的实体与企业部合作经营联合企业的问题。因此,这一事实也表明,联合企业的模式也不大可能由发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)提出。在这种情况下,只有资金和技术实力雄厚的发达国家(包括前述自然人、法人或其他实体)才有机会申请与企业部经营联合企业,如鹦鹉螺矿业公司所提出的申请。按照这一逻辑,企业部实际上与发达国家(包括前述自然人、法人或其他实体)密切相关,因为企业部要从后者获得资金和技术等好处。
  对于企业部与发展中国家(包括发展中国家担保的具有发展中国家国籍,或受发展中国家或其国民有效控制的自然人、法人或其他实体),他们之间则会产生更多问题。保留区域是提供给企业部或同企业部一起经营的联合企业的,如企业部不选择开发这些区域,则应提供给发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)。按照“采矿法规”的规定,企业部具有第一选择权。[38]但是,因为《1994年协定》的相关规定,企业部因缺乏资金和技术不再享有这一选择权。在此情况下,企业部不得不把这项权利授予发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)。这符合管理局设立的精神和人类共同继承财产的准则。然而,与发达国家(或前述自然人、法人或其他实体)合作的最新趋势,在一定程度上动摇了人类共同继承财产概念的基础。就发展中国家的能力建设而言,像汤加近海公司提出的这类申请是让“发展中国家参加‘区域’活动”的一种方式,[39]可以“让[发展中国家]有效参与‘区域’活动”。[40]然而,对于人类共同继承财产这一概念而言,这种新的经营方式实际上违反了保留区域制度的精神,也因此延缓了这一概念的发展进程。有学者认为,“若没有企业部,‘区域’的矿产资源实际上将会留给开采资金和作业知识充足的私营企业和政府实体,有效地排除其他企业或实体的参与。”[41]发达国家(包括前述自然人、法人或其他实体)明显是为了从保留区域中获利而参与,因此他们的参与会导致很少有发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)能够从此获利,多数发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)也因此被排除在体制之外。考虑到保留区域仅仅是留给企业部和发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)的,而且人类共同继承财产概念是个旨在保护“区域”及其资源不受“先到先得”原则管制,力保做到公平公正的方法,[42]因此,可以说,一些发展中国家(包括前述自然人、法人或其他实体)选择与发达国家(包括前述自然人、法人或其他实体)合作的方式,在一定程度上动摇了人类共同继承财产概念的基础。
  接着是第3个问题,也是最重要的一个问题。上文讨论了触发企业部独立运作的2个条件是如何确立的。假设企业部正式成立,企业部将扮演何种角色,它又会如何运作呢?发展中国家将如何从企业部获利?《“区域”内多金属硫化物探矿和勘探规章》(以下简称“《硫化物规章》”)和[43]《“区域”内富钴铁锰结壳探矿和勘探规章》(以下简称“《富钴铁锰结壳规章》”)[44]分别在2010年和2012年获得通过。这两项规章允许承包者进行选择,承包者可以选择提供一块保留区域,也可以选择提供在今后与企业部达成的联合企业安排中的股份。换句话说,这两项规章提供了保留区域制度的一种替代性制度。[45]自此以后,巴西、[46]印度、[47]中国、[48]俄罗斯、[49]日本[50]和德国[51]等国家担保的许多国有实体和非国有实体都选择提供在今后与企业部达成的联合企业安排中的股份,而非提供保留区域。这一选择导致保留区域的面积大幅度减少,但是,至少从理论上说,企业部也因此能够参与更多的深海底活动。
  尽管如此,我们尚不清楚企业部将如何从这类不确定的联合企业中获益。根据《硫化物规章》和《富钴铁锰结壳规章》第19条,企业部在联合企业安排中应获得至少20%的参股,其中10%的股份应无偿获得。此外,应提供另外30%联合企业安排的股份,或企业部可能选择的较小份额供企业部增购。这30%或更少份额的参股在脚注中得到了解释,该脚注说道,“获取股份参与的条件需予进一步阐明。”这说明企业部将在深海底活动中扮演重要的角色。但是还有很多尚未解决的问题。比如,在没有资金或明确的筹资方式时,企业部将如何增购这部分

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对卡在了奇怪的地方
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.1234223      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【相似文献】
【作者其他文献】
【引用法规】

热门视频更多