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【期刊名称】 《知识产权》
“一带一路”背景下我国企业海外知识产权风险应对策略
【英文标题】 Research on Overseas IPR Strategy of Chinese Enterprises under the Background of “the Silk Road Economic Belt and the 21st-Century Maritime Silk Road”
【作者】 王莲峰牛东芳
【作者单位】 华东政法大学知识产权学院华东政法大学知识产权学院
【分类】 知识产权法
【中文关键词】 一带一路;知识产权风险;海外知识产权战略
【英文关键词】 B&R; IPR risk; overseas IPR strategy【期刊年份】 2016年
【期号】 11【页码】 94
【摘要】

“一带一路”背景下,由于沿线国家市场广袤但知识产权发展指标偏低,企业开拓海外市场时挑战与机遇并存,企业需要完备的知识产权战略机制应对法律风险。企业可实施的海外知识产权战略包括:在市场国专利权扩张中选择“滴水模式”;利用知识产权内部化策略规避专利知识外溢风险;构建中国企业的知名商标体系;建立“一带一路”域内国法律法规语料库;招募“一带一路”市场国华裔后代融入涉外知识产权律师的培养。

【英文摘要】

Under the background of “the Silk Road Economic Belt and the 21st-Century Maritime Silk Road”(B&R), both challenges and opportunities are presenting to Chinese enterprises because of the vast market, but the low IPR indicator in countries along the areas. Therefore, completing IPR strategies to cope with law risks are urgent. Chinese enterprises’ IPR strategies will include: using “drop of water” pattern in the market; avoiding the risk of patent infringement by using IPR internalization mechanism; forming a well-known trade mark system; building the law and regulations corpus of the related countries; recruiting the Chinese descendants along the B&R to cultivate our overseas IPR lawyers.

【全文】法宝引证码CLI.A.1220136    
  
  当前,国际经济格局危机四伏,我国不仅面临东部“C”型地缘封锁,也遭遇以美国为主导的TPP、TIPP协议以排除中国国际贸易的严峻局面。在这样的背景下,“一带一路”国家战略应运而生。由于“一带一路”沿线国家法律制度复杂多样、知识产权发展指标偏低,如何在“一带一路”沿线国家布局因地制宜的知识产权战略方案,是我国企业开拓海外市场亟待研究解决的问题。正如吴汉东教授所论述的,知识产权制度是一国的商品经济发展和技术发展的衍生品,同时也是无形财产私权化的产物。[1]本文通过分析“一带一路”背景下我国企业“走出去”的知识产权战略风险与机遇,对我国企业可实施的海外知识产权战略提出若干建议及对策。
  一、企业在“一带一路”市场国专利权扩张中“滴水模式”的选择
  相比于“一带一路”沿线国家,我国企业的创新驱动力处于领先地位。根据世界知识产权组织(WIPO)发布的《2015年世界创新指数》[2],我国创新力排名29位。相比之下,“一带一路”国家中除新加坡、斯洛文尼亚排名在我国之前,其他国家创新能力总体明显偏弱。“一带一路”沿线国家广阔的市场为我国企业打造创新专利优势平台提供了国际扩张的途径,因此,我国企业所具备的专利性优势如何定位和选择等因素显得至关重要。
  在跨国公司全球化战略模式的研究中,“滴水模式”更好地指导和解释了不同类型企业该如何利用专利权实现企业的全球化。[3]通常,该模型将各国按照收入和经济水平分为高收入发达国家、中等收入发展中国家和低收入欠发达国家,当企业具备技术优势时,根据市场需求和收益机会,企业率先进入发达地区而后扩散到发展中地区,形成了滴水模式(trickle down)。后发企业的扩张途径相反,由于企业不具备专利优势,需要先从发展中国家或欠发达国家同时进入多个市场,通过组织学习提升各方面能力,培育竞争优势,再进入发达国家,这形成了洒水模式(sprinkler)。
  我国以专利权为主导的企业进入“一带一路”沿线国家,技术上虽尚未达到国际领先水平但又超过绝大多数市场国的科创能力,在“一带一路”市场国具备专利权优势,那么,企业可以利用“滴水模式”在该区域内选择发展水平最高的国家首先投资申请专利快速占有市场。“一带一路”沿线国家多达64个,可将其按区域划分为:中东欧、蒙俄、中亚、东南亚、中西亚以及北非。这六个区域中综合发展水平最高的国家分别为:波兰、俄罗斯、哈萨克斯坦、新加坡、埃及。以这五国为核心,区域之间由于地缘历史因素相互影响,企业若占有区域内发展水平最高国家的专利市场,能够极大地影响和带动周边国家对该专利技术的青睐,产生“蝴蝶效应”。此外,借鉴国外企业知识产权战略实施的经验,我国企业选择“一带一路”沿线国家进行专利权布局,在当地进行知识产权培育并有效占领当地市场份额后,可以向更发达地区,如美国、欧洲等地发展,这就是由“滴水模式”向“洒水模式”的转型升级。老婆觉得我剪头发浪费钱
  二、“一带一路”跨国企业利用知识产权内部化策略规避专利技术外溢风险
  现代企业通过创造有价值的知识来获得垄断租金,并尽力保持自己在该领域的领先垄断地位。知识产权是法律赋予权利人在一定期限内拥有的合法排他权利,同时要求知识产权人以公开核心技术为代价,知识的外溢风险也随之增加。企业在保护知识产权过程中往往运用到两种不同的模式:一是采用知识产权保护的外部化手段,即利用专利权、商标权和版权等相关知识产权法律手段。然而,一份关于CMS的调查显示,除医疗设备、药品或一些特殊用途机器制造业以外,专利保护的有效性并不显著,[4]并且专利性保护造成技术方案公开化和信息的泄露。二是通过专利拆分申请、经营模式、领先市场、降低价格、并购策略等内部化的非知识产权法律保护方式。知识产权内部化保护手段实际上是利用企业其他的互补性资产或者一些技术诀窍等方法,帮助已经取得并公开的专利信息不为竞争者通过反向工程或其他手段快速模仿产品。“一带一路”沿线国家中,除中东欧地区以及极少数国家外,其他地区经济发展较缓慢、国家的创新能力较低,知识产权的培育和保护环境明显落后于我国,我国企业可以采取以下几种知识产权内部化保护策略,来弥补外部化造成的知识外溢所引起的利润削减。
  1.模块化拆分专利技术,利用企业的研发网络分散申请。“一带一路”沿线国家自主创新能力偏弱,我国技术型企业在这些弱知识产权保护国家中重点是防止完整的专利技术被轻易抄袭复制,尽可能使市场国竞争者难以完全掌握构成产品的核心专利。一个完整的专利产品是由多个并行或互为约束的多项专利技术整合而成,企业在研发过程中可将产品项目尽可能详细地分为多个功能模块交付不同的研发网络完成并由企业的子公司或者个人申请专利,各项专利最终交由统一系统集合成产品。
  2.利用地理距离限制企业知识外溢。专利权注册取得地与市场国的地理距离也能够影响企业在市场国专利技术的外溢速率和风险。Keller以1970—1995年的制造业数据为基础演示了地理距离对知识外溢的影响程度,他对德国、法国、英国、日本和美国对其他9个国家研发投入进行生产率换算,并结合地理距离的系数,得出结论:专利权取得地与市场国的距离每增加1200千米,知识溢出所造成的利润削减一个层级。[5]因此,企业在为不同模块的专利技术尤其是产品的核心技术寻找申请地时,应当选择知识产权保护体制有力而完善的国家,同时考虑与市场国的地理距离,这样一来,市场国竞争者难以查询或需要耗费长时间来搜索企业的核心专利技术。
  3.加快专利技术更新周期并利用资本优势兼并市场国同业模仿者。我国企业走向“一带一路”市场国具有相应的资本和技术优势,一方面可缩短专利技术的创新时间,另一方面,对于同业竞争者可以采取企业并购方式使其融入企业、扩大生产规模来降低生产成本,使得其他同业竞争者的仿制利润空间被压缩从而放弃侵权行为。利用资本优势兼并市场国同业模仿者,消灭其商誉,实现规模化生产。
  4.利用商业秘密保护必要的核心知识。企业在使用商业秘密方式保护核心知识时,应当限制知悉人数、分段管理,采用独资经营方式进入市场国更佳。但商业秘密的使用同样存在风险,当其他竞争者以合法的方式取得专利权后,商业秘密持有人的利益将受到严重打击。
  三、在“一带一路”域内构建我国企业的知名商标体系
  我国企业在国际竞争中的一大劣势在于忽视产品宣传,广告策略不佳,能够在国际上获得较高知名度的企业屈指可数。而今,我国企业步入“一带一路”市场国,最频繁

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