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【期刊名称】 《清华法学》
专题絮语
【作者】 汤欣【期刊年份】 2018年
【期号】 6【页码】 5
【全文】法宝引证码CLI.A.1249548    
  金融市场的急速扩展遭遇互联网时代的全面到来,给我国的金融监管带来了巨大的挑战,一方面,监管政策体系在形式上不断得到完善,另一方面,监管者时常在监管与发展的二元目标中顾此失彼,有些监管政策没有得到切实执行,造成监管套利的广阔空间;亦有监管政策违背市场规律,或者执行过度,导致执法刚性过大、市场主体激励混乱,服务实体经济尤其创新经济与守住风险底线的政策目标难以兼顾。此时,关注市场发展和监管成长的法学者,当有职责品评制度建设与执法案例,为规则及其实施的进步献言建策。
  本次组稿的四篇论文,均从金融监管的具体处落笔,得出有益监管发展的深度分析和政策建言。《内幕交易事实认定中自由裁量权的适用及其规制》以证券市场内幕交易违法行为认定过程中,监管机构对于“知悉”要件的推定为着眼处,提出合理限制监管自由裁量权的实体和程序路径;《重新定性老鼠仓》则梳理传统上界定为资管机构从业人员“抢先交易”的违法行为在实践中的种种形态变化,建议区分不同类型老鼠仓的法律性质,给予过罚相当的处

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