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【期刊名称】 《知识产权》
国际竞争视角下专利制度构建研究
【作者】 唐春【作者单位】 华东政法大学知识产权学院
【分类】 专利法
【中文关键词】 专利制度构建;国际竞争;跨国专利利益关系;竞争力
【期刊年份】 2009年【期号】 2
【页码】 91
【摘要】

传统专利制度构建理论着眼于通过调整国内专利利益关系,促进本国科技经济发展,这种单国发展视角很难适应当前形势。随着专利活动全球化发展,专利制度构建必须在国际竞争的视角下,重视对跨国专利利益关系的平衡、对专利国际竞争力的影响。

【全文】法宝引证码CLI.A.1128479    
  
  传统专利理论认为,技术复制、使用相对创新而言成本较小,难以阻止。若无专利制度,很难保护创新者的利益。通过专利制度,创新者可以向社会公众索取一定的投资回报;同时,公众也得以获得专利技术,或通过取得许可把该技术用于潜在的商业用途。所以,尽管专利权垄断导致较高的技术使用成本,但社会公众的短期损失可以通过研究开发增加新发明带来的利益抵消,长远来看,会激励技术创新,促进社会经济增长,对国家更加有利。[1]这种传统专利理论,面对的是单一的国家,重点关注了一国内部的发明者和社会公众的利益关系,着眼于一国科技进步和经济发展,可以称之为单国发展视角。在20世纪70年代以前,世界各国经济交往和依赖性相对不大,同时跨国专利申请和授权有限,各国主要关注本国经济、科技发展,调整本国的专利利益关系即可,因而单国发展视角基本上符合实际。
  近几十年来随着经济全球化,专利活动全球化日益加剧,专利制度国际化发展迅速,涉外专利利益关系的地位越来越重要;同时,国际竞争日益频繁,国际竞争力受人们关注的程度,远远超过了对国家综合实力的关注。在这种背景下,必须采取国际竞争视角,在充分关注涉外专利利益关系调整和国际竞争力提升的基础上,构建国家专利制度与国际性专利制度。
  一、国际竞争视角的两个关注点
  (一)跨国专利利益关系亟需重视
  随着经济全球化和专利全球化,各国逐渐成为密切联系着的竞争系统的一部分,跨国专利活动的增长速度和比重,已经到了不容忽视的地步。如2004-2005年,非本国居民专利申请量的增长速度率为7.6%,2005年,世界各国非本国居民专利申请量占本国申请总量平均为38%,有20个国家接受来自于国外的申请量占了本国全部申请量的20%,其中有11个国家接受跨国申请量、授予跨国申请的授权量超过总量的50% [2]
  大量创新者与社会公众的冲突,已经超越国界,专利制度不仅要给予国内创新者专利保护,也要给予国外创新者专利保护。这样,各国的专利制度所要面对的,除了本国创新者与社会公众的利益的平衡问题外,还包括国外创新者与国内创新者、国内社会公众的利益平衡问题。在专利制度中,跨国专利利益关系,逐渐取得了与国内专利利益关系同等重要的地位。
  首先,跨国专利利益关系的利益归属与国内专利利益关系完全不同,其调整与平衡对国家利益的潜在影响也大相径庭。这首先体现在国外的创新者与国内创新主体之间,例如国外创新“先发者”和国内创新的“后进者”之间。专利制度若给予首先提出申请的国外创新者以垄断性权利,那么即将得出类似成果的国内创新者,不仅无法取得垄断权,技术上也受制于人,原先的研发成本也付之东流。在系统内部的创新者之间,这类利益冲突也相当普遍,但同属一国,国家在“后进者”身上损失的利益可以由激励“先发者”得到的收益补偿,而对于分属不同国家的创新“先发者”和“后进者”,这种补偿难以实现。
  进一步而言,考虑一种比较极端的情况,如果某技术领域的“先发者”大都在国外,取得本国这个领域大部分专利权,那么国内的“后进者”要想在这个领域继续发展,要么购买这些专利权,要么绕开这些专利权的技术路线,无论怎样,都需要额外支出大量费用。如果无法绕过其技术路线,而国外专利权人又不在本国实施该专利技术,则本国技术“后进者”的发展将受到严重阻碍。目前发达国家在我国进行专利“跑马圈地”,在很多领域已经形成了这种态势,不能不引起重视。
  其次,在国外创新者和国内社会公众之间,一方面加强专利保护有利于引进国外的先进技术,但另一方面,如果国外创新者的本国专利技术不在国内实施,或者把已含有该技术的产品在国内高价销售,对国内社会公众的生产生活也会有不利影响。本国创新者、社会公众和国外创新者分属两个有竞争关系的国家,他们的利益实际上代表着各自所属国利益,利益总体上是不一致的,这样,他们之间利益关系的平衡就根本无法套用采取传统的单国发展视角的理论来解释了。随着专利制度朝着国际化方向迈进,国内外主体利益问题将很可能上升为专利制度所要解决的首要问题,这样再沿用原先的单国发展视角来构建专利制度,就远远不能满足现实需要。
  (二)国际竞争力地位日益重要好饿但是不想动
  1.国际竞争力
  在全球化进程中,越来越多的国家融入国际竞争体系,国内市场已经成为国际竞争舞台,国家间的竞争更加激烈,一国在国际竞争中与各国实力相比较的优势,很大程度上决定了这个国家的长远发展速度和发展潜力。国际竞争力就是指这种着眼于在经济全球化的市场竞争中以发达国家为对手的、长期发展的综合竞争能力。21世纪以来,在知识经济条件下,国际竞争格局发生了深刻变化,知识性产业成为全球产业体系中的主导产业,各国的竞争焦点集中在产业发展的先进技术和产业技术创新上。因而,发达国家提高竞争力、自主创新能力带来的技术地位,已成为决定国家间科技乃至经济竞争成败的重要条件,成为国际竞争力的重要影响因素之一。国外创新者、社会公众和国内的创新者分属不同国家,代表不同国家利益,他们之间的利益平衡关系,已经成为深刻影响两国竞争状态和自主创新能力的杠杆。专利制度将调整这一杠杆,进而改变各国的科技竞争对比,影响各国的竞争力。专利制度对国际竞争力的影响和对综合国力的影响方向常常不同,例如,在生物和电子商务领域等一些新兴技术领域,增加新技术的专利保护强度,可能会有利于引进先进技术,促进科技进步与经济增长。但可能增加国内“技术后进者”的学习成本和研发成本,缩小了他们的技术市场,从而对国内竞争力产生不良影响。
  2.专利国际竞争力
  国际竞争力也可以看作是两个或两个以上竞争主体在追求一个或多个竞争对象的过程中所表现出来的力量。从竞争对象角度来看,国际竞争力是竞争主体对竞争对象的吸引力或获取力,可分为创新竞争力、产业竞争力、经济竞争力、人才竞争力、投资竞争力等多种竞争力,[3]其中,专利竞争力与专利制度联系最紧密,受专利制度影响最直接。各国不仅在世界范围内积极竞争获取专利权,进行专利竞赛,授权后无效争议、专利侵权诉讼的竞争也层出不穷,显然存在对专利垄断与反垄断的竞争。这种世界范围内一国取得、利用专利垄断的能力、反侵权能力和对抗他国专利垄断的能力可称为专利国际竞争力。专利国际竞争力以国家为主体,以世界范围内的专利保护为竞争对象,涉及专利权申请、审查、授权、无效、许可、管理、代理、商业战略等多个方面。
  在知识经济时代,依靠知识产权尤其是专利,在技术方面取得垄断优势,是提高竞争力的核心手段。专利垄断竞争的成败,很大程度上决定了国际竞争的成败,这也是美国等发达国家不遗余力要求各国采取有利于美国专利竞争力的专利制度的原因之一。可以说,专利国际竞争力是专利制度与一国综合国际竞争力相互影响的桥梁和中介。因而,对于参与国际化进程、选择国际性专利制度方案而言,考虑对本国专利国际竞争力的影响,显然是考虑对综合国际竞争力影响的关键。
  二、国际竞争视角下的国家与国际性专利制度构建
  在目前的形势下,专利制度构建如果继续采用单国发展视角,容易出现以下两种情况:(1)仅把本国作为建立专利制度考察的对象,解决本国创新者与本国社会公众的利益平衡问题,以此确定保护范围和授权标准,而忽视跨国专利利益关系,忽视本国的长远发展和国际竞争力的提高。(2)在对国际性专利制度进行研究时,将整个世界作为建立专利制度时考察的着眼点,把促进整个世界的技术进步和经济增长作为构建目标。发达国家在推动专利制度国际化时,常常以此来混淆视线,国内某些经济学家也常以此来建立模型。不同的是,有些学者在论证了更严格的专利保护将促进世界技术进步和经济增长之后,进一步论证了整体增长成果并非几个国家独得,而由大多数国家分享,因而利于各个国家。[4]可如果各国分享到的成果差别较大,发展中国家虽有斩获,但发达国家的收益多了很多,从而削弱了发展中国家的竞争力,从长远来讲也并不利于发展中国家。
  因而,这种单国发展视角存在很大弊端,无论是进行国际性专利制度构建,还是国家专利制度构建,必须采取国际竞争视角,兼顾跨国专利利益关系,充分考虑对国际竞争力的影响。
  (一)国际性专利制度构建
  自从PCT制度建立以来,专利制度国际化进程发展迅速,主要体现为两个相互关联的进程:统一化进程和一体化进程。专利制度统一化,指在以多边专利国际公约为核心的国际专利协调体制下,多个国家制定或者修订国内专利法,逐渐达到实体和程序上的统一;一体化进程是指在统一化基础上,逐渐共享涉及同一发明的申请、审查、授权程序及其程序结果,甚至在不远的将来,制定统一的国际专利法,由统一的国际机构对专利的产生、维持和终止进行管理(例如拟议中的全球专利制度)。[5]
  专利制度国际化进程,将构建一系列国际性专利制度,目前已经构建的国际统一化专利制度,主要包括对各国专利制度进行初步全面统一的TRIPS协议制度,统一了各国专利申请程序要件的PLT制度;[6]国际一体化专利制度,主要包括构建了跨国专利申请程序的PCT制度、[7]“日美专利审批高速公路”计划正在逐步构建的相互利用审查结果制度等等。[8]目前,旨在构建统一授权条件制度的实质性专利法协调[9]、进一步发展PCT制度的PCT改革[10]和相互承认审查结果的制度[11]构建也在紧锣密鼓地进行中。在可以预见的将来,一个机构通过一个程序进行审查、授予多国专利权的一体化授权制度,如“PCT专利”制度[12]、全球专利制度[13]很有可能成为一体化进程的发展方向。
  不同的国际性专利制度对各国利益的影响有很大差异。例如,中国加入PCT制度后,接受国外PCT申请数量远大于向国外提出的PCT申请。据统计,2003~2005年,进人中国国家阶段的PCT申请高达年均32 000多件,同期中国进人世界各国国家阶段的数量只有年均1 100多件,我国PCT申请逆差高达31 000项左右;而美国则正好相反,同期进人美国国家阶段的各国PCT申请数量为年均35 511件,而美国同期进入其他国家国家阶段的PCT申请数量高达年均81 219件,美国PCT申请顺差45 708项。[14]
  事实上,跨国申请平台进一步如何改革,统一的客体范围和创新性标准

  ······

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