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【期刊名称】 《知识产权》
对现阶段专利审查工作的基本分析
【作者】 张汉国【作者单位】 中南财经政法大学知识产权学院
【分类】 专利法【中文关键词】 专利权利属性;审查质量;审查周期
【英文关键词】 nature of patent; examination quality; examination period
【期刊年份】 2014年【期号】 5
【页码】 76
【摘要】 专利权兼具私权属性和公权属性,这两个属性在不同阶段、不同方面上各有侧重,在授权、确权过程中多体现为公权属性,在权利行使过程中多体现为私权属性。做好中国专利审查工作要注重市场理念,体现专利审查的政策工具属性,以满足国内合理需求为导向。在该指导思想下,着重从审查标准和审查质量、审查周期、审查服务三个方面提出中国专利审查工作的目标和改进措施。
【英文摘要】 Patent right is both public and private right, it has different nature at different stages. For example, in the process of authorization, patent right is more likely public right,however,in the exercise of the right, its private right nature is more obvious. Chinese patent examination should pay attention to the market concept, reflect the instrumental nature of the patent examination policy and be oriented by the domestic reasonable needs. Under such guiding ideology, this paper puts forward the goal of Chinese patent examination from the perspective of examination criteria, examination quality and examination period. This paper also discusses the improvement measures for Chinese patent examination.
【全文】法宝引证码CLI.A.1187751    
  
  1985年4月1日,新中国第一部专利法正式实施,由此揭开了中国专利申请和审查的序幕。近30年来,中国专利审查事业从无到有、从小到大得到长足发展,特别是自2008年6月5日《国家知识产权战略纲要》发布和实施以来,中国专利审查工作在各个方面都取得了长足进展。突出的表现至少有两方面,一是审查队伍规模快速扩大,审查能力大幅提高,有效满足了快速增长的专利申请的需要。2008年~2013年,在发明、实用新型、外观设计申请受理量年均增长23.5%的情况下,审查周期分别从25.8个月、6.1个月、9.5个月下降到22.2个月、4.3个月、3.8个月。二是开发出先进的自动化专利审查和检索系统,为专利申请、审查与管理提供了坚实的信息化技术支撑,主要体现在2010年中国专利电子审批系统(E系统)、专利检索与服务系统(S系统)的上线和使用。
  当然,专利审查工作也存在一些问题和不足,主要体现在两方面,一是专利审查工作激励创新、促进经济发展质量提高的政策导向作用体现得尚不够充分,例如对专利申请的政策引导效果总体而言尚不够明显,低质量专利申请较多,在一定程度上出现了专利泡沬[1]。二是专利审查质量和水平尽管有较大提高,但是距离世界强局还有差距,授予的专利权的质量也有待进一步提高[2]。这些问题存在,不利于充分发挥专利制度创新激励功能。本文在客观认识上述成绩和不足的同时,对专利审查工作进行了比较系统的研究和思考,提出了现阶段改进中国专利审查工作的方向和措施。
  一、对专利审查的基本认识
  (一)专利权具有双重属性
  专利审查是围绕专利权有无、大小进行的审查活动,正确认识专利权的性质,是科学认识专利审查、做好专利审查工作的基础。
  目前对于专利权的性质比较典型的观点大致有以下几种。一种观点认为知识产权属于民事权利,具有私权属性,例如世界贸易组织的《TRIPS协定》在其序言中宣示“知识产权为私权”,专利权作为知识产权的一种,亦不例外。有观点对上述认识进行一定的修正,认为知识产权作为一种私权公权化的权利,兼具有私权属性和公权属性,二者既互相对立又互相融合,知识产权的私权属性是矛盾的主要方面,公权属性是矛盾的次要方面[3]。亦有观点进一步认为,知识产权的公权属性并非处于对私权属性进行限制和补充的从属地位,而是与私权属性同等重要,私权因素体现了知识产权法对个人利益的保护,公权因素则体现了知识产权法对公共利益的关注[4]。有的观点则更加强调知识产权的公权属性,例如英国知识产权委员会阐明的观点:“不管对知识产权釆取什么样的措辞,我们更倾向于把知识产权当作一种公共政策的工具,它将经济特权授予个人或是单位完全是为了产生更大的公共利益。”有观点则尝试多维度来认识和解读知识产权的属性,认为“从价值目标和制度功能的多维角度出发,可以对知识产权的本质进行不同的描述;在私人层面,它是知识财产私有的权利形态;在国家层面,它是政府公共政策的制度选择;在国际层面,它是世界贸易体制的基本规则。”[5]
  主张或者强调私权属性的观点,在实践中有利于唤醒权利意识,促进创新,然而却难以解释专利制度建立和发展过程中的客体范围扩大、授权标准调整、保护期限变化等问题,本文倾向于认同专利权的二元属性,但是具体认识与上述二元论不尽相同。本文认为,专利权兼具私权属性(民事财产权利属性)和公权属性(政策工具属性),这两个属性在不同阶段、不同侧面上各有侧重,在授权、确权过程中更多地体现为公权属性,在授权后的权利行使过程中更多地体现为私权属性。做好专利审查工作,既要考虑到专利权的私权属性,对申请人的行为给予足够的尊重,同时也要体现专利权的公权属性,注重国家政策价值目标的实现。可以预见,随着时代的发展、公民权利意识的提高,政府权力的规范和受限,国家对于私权的尊重和认可力度会进一步加大,专利权的私权属性在审批过程中将体现得更多一些。
  (二)应注意体现专利审查的行政审批属性
  专利审查是国家知识产权局(SIPO)依法进行的行政审批,以确定一项专利申请是否应当被授权,包括对发明申请的受理、初审、实审、复审,对实用新型、外观设计申请的受理、初审、复审,以及一项公告授权的专利是否应当被宣告无效,包括对发明、实用新型、外观设计的无效宣告请求审查。作为一种行政审批,专利审查应当依法进行、实现一定的行政管理目的以及具有实现该行政管理目的所必须的行政裁量权。
  专利审查的行政审批属性,专利权的公权属性,决定了在专利审查时要注意体现政策工具属性,注重实现政策目标。例如,在具体审查标准尺度的把握等审查政策上,要与国家现阶段的科技创新和经济发展要求相适应。在国家创新体系中,中国专利制度是通过市场化手段实现科技创新的制度设定,应当成为市场经济环境下激励科技创新的基本制度,其最核心的制度价值在于激励科技创新,或者更准确地说是激励技术创新,为提升国家经济发展质量、促进经济发展服务。这是我们在制定具体审查政策时必须要时刻关注的总目标,也是专利审查制度乃至专利制度存在的基本价值和目标。
  二、专利审查所处的阶段和外部环境
  (一)专利审查所处的阶段
  我国的专利审查经历了三个阶段。一是初创成型阶段,从1985年至1993年,以专利法的正式实施为开端,以专利法第一次修改生效、形成首部《审查指南》并向社会公布为结束标志。这一时期,正式开始专利审查,对国外专利审查制度模仿、借鉴并逐渐形成完整体系。二是被动调整、快速融入阶段,从1993年至2001年,以专利法及其实施细则第二次修改生效、《审查指南》首次修改生效为结束标志。这一时期,专利申请量平稳增长。为了适应我国建立社会主义市场经济体制的需要,适应我国加入WTO的需要,对专利审查规则进行了较大调整和完善,并最终满足《TRIPS协定》的要求。这段时间专利审查规则的调整动力更多来自国外诉求和压力,相对而言体现出较为明显的被动性。三是快速发展、以我为主阶段,从2001年至今,期间专利申请量、授权量迅速提高,审查员规模快速扩大,审查模式出现创新,SIPO迅速发展成为世界专利审查大局。标志性的事件有2009年专利法第三次修改生效、2006年和2010年《审查指南》的两次修订,2001年专利审查协作中心(北京)的创立和发展,以及2005年知识产权强局建设的提出。这一时期专利审查规则的调整更多地从国内发展需求出发,以解决自身问题为主,以我为主的态势比较明显。
  2013年,面对申请量、授权量快速增加,低质量申请逐渐增多,申请量、授权量与质量出现背离的现象日益明显的现状,SIPO出台《关于进一步提升专利申请质量的若干意见》[6]。也是在这一年,SIPO釆取果断、有力措施,严把实用新型、外观设计受理和审查质量关,有力地促进了申请质量和授权质量的提高,取得了明显成效,外观设计受理量全年首次出现零增长,实用新型受理量年增长率明显降低。从长远看,2013年很有可能是中国实用新型、外观设计制度发展史上的一个重要节点。发明专利申请依然保持快速增长,但发明专利申请中存在的申请泡沫现象也已经引起了一定重视。SIPO现正强调以“三性[7]”评判为主线开展发明专利实质审查,客观上有助于授权质量的提高。当前中国专利审查正处于持续调整、变革中,如何因应外部环境和需求,决定了中国专利审查的未来发展。
  (二)专利审查的外部环境分析
  1.国际环境方面,机遇与挑战并存
  专利审查被动应对发达国家诉求的压力依然较大。当今世界,随着知识经济和经济全球化深入发展,知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素[8],如何利用知识产权制度在国际交往中维护自身经济利益和科技、文化优势,已经普遍成为国家外交的主要任务之一。维护和实现自身的知识产权利益,一般有三个环节:权利获取、权利运用和权利保护。第二个环节基本上是市场行为,就国家层面更关注第一和第三个环节。当今社会发展中面临的诸多问题,从根本上讲要靠科技创新来解决,而在诸多知识产权中,专利权是与科技创新联系最紧密、影响最大的知识产权,专利审查属于第一个环节一权利获取环节,其重要性不言而喻。在专利审查这一环节,西方发达国家在国际惯例、通行规则的形成和发展过程中发挥了主导作用,在新规则的调整变化中依然发挥着主要作用。西方发达国家申请人从其自身利益出发,就专利申请和审查过程中遇到的问题积极提出新诉求,例如在刚刚过去的2013年,美国申请人谈论较多的中国《专利法》第26条第3款的实验数据证据问题。有些诉求还通过该国政府机构提出,可以想见我国在此方面依然面临较大压力。
  与诸多中小型国家开展审查协作、提供审查服务,是中国专利审查面临的宝贵机遇。专利审查有两个重要特点,一是专业性强、趋同化程度高。各国在法律和制度上的规定日益趋同,具体工作环节上也有颇多类似之处,一名外语水平好的合格专利审查员经过适当培训很快就能承担另一国的专利审查工作。二是高成本、高投入。一个国家要建立本国专利审查体系需要很高的成本投入。投入成本主要有两类,一是信息资源成本,需要足够全面、详尽的信息资源,以及较高的自动化软硬件投入以支撑审查检索;二是人力成本,需要大量具有技术、法律双重技能的高素质审查人才。基于此,很多中小型国家难以承担或者觉得没有必要承担如此大量的成本投入。从专利审查发展趋势来看,将来很有可能只剩下几个世界性大局[9]开展专利审查,而SIPO应当保持独立性并成为其中之一。那些没有建立实质性审查队伍的中小型国家,以某种形式认可上述世界性大局的审查结论,比如委托其代为审查、直接或者履行一定的国内程序后采信其审查结论,将有可能成为这些国家的现实选择,这为中国专利审查提供了广阔发展空间,为中国专利审查走向世界,在世界专利审查变革中占据有利地位,提供了难得机遇。
  在应对大局竞争协作、满足国内市场主体走出去的需求方面,中国专利审查要加快解决能力不足的问题。未来各大局在专利审查业务上既有协作又有竞争。协作主要体现在审查资源和信息共享,审查结果相互借鉴和共享,审查程序间衔接和协调。竞争主要体现在争夺未来专利审查业务发展走向的主导权和话语权。中国经济经过多年发展,已经到了全面参与全球资源配置和市场竞争的新阶段,越来越多的国内市场主体正走出国门开拓市场、参与竞争,知识产权已经成为国内市场主体在这一过程中面临的主要障碍,为国内市场主体走出国门提供专利审查相关帮助和服务已经成为一项重要任务。近些年,我国加大国际性审查人才培养,不断深化专利审查国际交流合作,专利审查国际影响力持续提升,但在大局竞争协作、为国内企业走出去提供帮助方面的能力依然欠缺,高水平人才匮乏的瓶颈问题依然存在。
  2.国内环境方面,专利审查工作面临新的考验
  一是应对低质量申请受理和审查的考验。伴随着国家知识产权战略实施的不断深入,知识产权社会环境显著改善,专利更加紧密地融入经济、科技和社会发展的方方面面[10],为科技创新成果的出现创造了非常有利的条件。同时,知识产权考核评价被纳入政府评价体系,地方加大对创新主体专利工作的支持和对专利申请的资助,有力地促进了专利申请量的增加。不可避免的是,基于各种人为因素,在快速增加的申请中出现了一些低质量专利申请(包括恶意申请)。这些低质量申请的存在,耗费了宝贵的审查资源,影响了中国专利的良好声誉,如何在现有法律框架下,有效遏制不断增加的低质量申请,提高中国专利申请质量,给专利审查工作带来了新的挑战。
  二是迅速扩大的专利审查队伍带来的审查质量保障方面的挑战。2011年中期至2013年底,专利局相继建立六个京外专利审查协作中心,发明专利审查单位由两家扩展到八家,发明专利审查员队伍由四千多人增加到近八千人。新审查员的快速增加,给审查培训、审查质量管理带来巨大压力,审查单位的增多,使得不同单位间的审查标准执行一致问题日益突出。如何保证审查质量,是当前专利审查工作面临的现实问题。
  三是如何满足国内创新主体对审查周期不断提高的多样化需求。随着专利更加紧密地融入经济发展和科技创新中,不同行业、产业,不同规模、模式的市场创新主体对专利审查周期提出了更多、更高的个性化需求,既有审查程序、审查资源调控模式越来越难以满足市场创新主体对审查周期的多样化需求。
  三、做好现阶段专利审查工作的指导思想和具体认识
  (一)指导思想
  1.注重市场理念
  专利制度作为一种无形财产权制度安排,是现代产权制度的重要组成部分,是市场经济环境下西方发达国家通过市场配置科技创新资源、促进科技创新和经济发展的基础手段,在中国也应当如此。“实施知识产权制度是发挥市场在创新资源配置中决定性作用的基础手段。依照知识产权法律清晰

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