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【期刊名称】 《苏州大学学报(哲学社会科学版)》
认罪认罚从宽制度的正当程序
【作者】 马明亮【作者单位】 中国人民公安大学法学院
【分类】 刑事诉讼法【中文关键词】 契约精神;认罪认罚;自愿性;赎罪
【文章编码】 1001-4403(2017)02-0066-07【文献标识码】 A
【期刊年份】 2017年【期号】 2
【页码】 66
【摘要】

2016年作为试点的认罪认罚从宽制度,实现其正当性需要解决两方面问题:一是实体方面如何恰当实施“宽严相济”的刑事政策?二是程序方面如何确保诉讼程序的正当性,尤其如何确保被追诉人的正当权利?这需要如下努力:实体方面,刑法中引入并扩大适用“赎罪”概念及其法律机理,不仅消弭从宽处罚与罪责相适应原则的冲突,而且据此来把握从宽的底线,确保制度的合法性;程序方面,保障诉讼主体之间平等的对话能力,确保认罪认罚中被追诉人的自愿性。

【全文】法宝引证码CLI.A.1230318    
  一、问题关注
  党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》(以下简称《决定》)首次明确提出“完善刑事诉讼中认罪认罚从宽制度”。2016年9月3日,第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议决定:授权最高人民法院、最高人民检察院在北京等地开展刑事案件认罪认罚从宽制度试点工作。关于其制度目的,周强院长曾作如下解释:“当前严重危害社会治安犯罪呈下降趋势,但轻微刑事案件仍在高位徘徊,司法机关‘案多人少’矛盾突出。
  认罪认罚从宽制度改革试点方案贯彻了宽严相济刑事政策和罪责相适应的原则,充分保障刑事被告人的各项权利,同时强调被害人的有效参与;此外,试点方案与推进审判为中心的刑事诉讼制度改革相衔接,能够提升司法公正效率,为完善刑事诉讼程序制度提供实践基础。”[1]
  之后,各地司法机关展开了具体的工作部署。
  比如,2017年2月,西安市人民检察院召开专门会议,对全市检察机关认罪认罚从宽制度试点工作进行了安排部署。将在检察环节就如何建立完善认罪认罚从宽处理制度,准确贯彻坦白从宽、惩办和教育相结合的司法政策进行先行先试。[2]有的司法机关还结合当地具体情况出台操作细则,比如,2016年11月11日,南京市出台《关于开展刑事案件认罪认罚从宽制度试点工作的实施意见》,并成立认罪认罚从宽制度试点工作协调指导小组,旨在积极稳妥推进南京市刑事案件认罪认罚从宽制度试点工作的开展,该《意见》规定:“对于基层人民法院管辖的可能判处三年有期徒刑以下刑罚的案件,事实清楚、证据充分,当事人对适用法律没有争议,犯罪嫌疑人、被告人认罪认罚并同意适用速裁程序的,可以适用速裁程序办理。”[3]
  那么,如何保障认罪认罚从宽制度的正当性?这需要对该制度从内在运行机理、外在的法律文本予以深入解读,在此基础上,从实体与程序两方面提出具体的解决方案。
  二、内在机理解析:刑事诉讼中的一纸契约
  认罪认罚从宽制度的试用并非突兀,也并非偶然,更非无本之源。相反,是相关制度与实践积淀的产物:从实体上看,“认罪认罚从宽”源于“坦白从宽、抗拒从严”和“宽严相济”的刑事政策,而从诉讼程序上看,它是在简易程序、刑事速裁程序、刑事和解程序的基础上(都以认罪为前提),提出的更为广泛的制度要求,是对上述诉讼程序在内涵上的进一步拓展,这种拓展主要体现在“从宽”上。从宽的表现是犯罪嫌疑人有自愿如实供述符合重大立功表现等情形的,经公安部或最高检批准,侦查机关可以撤销案件,检察院可以作出不起诉决定,或对涉嫌数罪中的一项或多项提起公诉。
  认罪认罚从宽制度的要旨在于,以注重达成共识为出发点,以契约精神为主线,以司法诚信为维系,构建多种契约式诉讼机制:允许司法机关与当事人之间围绕证据问题、程序问题、刑事处罚以及刑事附带民事赔偿问题,通过对话与商议获得双方满意的结果。所以,从内在机理来分析,认罪认罚从宽制度乃刑事诉讼中的一纸契约。
  (一)2012年《刑事诉讼法》中的契约式诉讼制度
  比较直接的制度范本有三个:中国式证据开示制度;刑事公诉案件和解程序;以认罪为前提的简易程序。
  1.中国式证据开示制度
  多年前,学界与司法实务部门就曾围绕刑事案件证据信息的交换与开示进行了充分的探讨与探索。2012年《刑事诉法法》虽然没有明确规定证据开示制度,但相关规则体现了该制度范式。
  (1)立法规定侦查机关与控诉机关有向辩护方提供案件信息情况的义务。在侦查阶段,新《刑事诉法法》苛以侦查机关向辩护律师开示案件信息与证据的义务。根据新法的规定,辩护律师在侦查期间可以向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名和案件有关情况、提出意见。《公安机关办理刑事案件程序规定》(以下简称《公安规定》)就具体开示的内容与程序作了细化要求:“辩护律师向公安机关了解案件有关情况的,公安机关应当依法将犯罪嫌疑人涉嫌的罪名以及当时已查明的该罪的主要事实,犯罪嫌疑人被采取、变更、解除强制措施,延长侦查羁押期限等案件有关情况,告知接受委托或者指派的辩护律师,并记录在案。”六部委《关于实施刑事诉讼法若干问题的规定》针对“案件有关情况”的内容作出了与《公安规定》一致的解释。
  在审查起诉阶段,立法赋予辩护方充分的阅卷权,自人民检察院对案件审查起诉之日起,可以查阅、摘抄、复制本案的案卷材料。其他辩护人经人民法院、人民检察院许可,也可以查阅、摘抄、复制上述材料。《高检规则》明确规定:“自案件移送审查起诉之日起,人民检察院应当允许辩护律师查阅、摘抄、复制本案的案卷材料。案卷材料包括案件的诉讼文书和证据材料。辩护人复制案卷材料可以采取复印、拍照等方式。”换个角度看,这也是控诉方向辩护方开示证据的方式。
  在开庭前的庭前会议中,控辩双方也进行有限度的证据开示。新《刑事诉法法》规定:“在开庭以前,审判人员可以召集公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人,对回避、出庭证人名单、非法证据排除等与审判相关的问题,了解情况、听取意见。”《高法解释》则进一步细化了会议内容,包括是否提供新的证据;是否对出庭证人、鉴定人、有专门知识的人的名单有异议;审判人员可以询问控辩双方对证据材料有无异议。据此,控辩双方在开庭之前实际上对彼此的证据提前进行相互展示,并提出相关异议与要求。
  (2)立法规定辩护方开示证据的义务。新《刑事诉法法》第40条规定:“辩护人收集的有关犯罪嫌疑人不在犯罪现场、未达到刑事责任年龄、属于依法不负刑事责任的精神病人的证据,应当及时告知公安机关、人民检察院。”
  由此,新《刑事诉法法》确立了“中国式证据开示”模式,其特点有四:第一,侦查机关在侦查阶段有义务向辩护方展示包括证据信息在内的案件有关情况。申言之,案件尚未侦破就允许辩护律师了解相关侦查信息,其目的在于提高辩护质量尤其是程序辩护的质量,是冒着妨碍侦查的风险所做的制度创新。第二,审查起诉阶段,控诉方应当毫不保留地、全方位地展示案卷材料与证据材料(需要保密的信息除外)。第三,庭前会议的主要功能是法院了解情况、为审判做准备,其中的证据开示是附带功能,因此展示范围是含糊的、不确定的。第四,辩护方向侦控方的证据展示是有限的,限于三类无罪或不负刑事责任的证据。
  证据开示的价值首先是从信息占有的角度保障控辩双方的平等性。可以说,实践中控辩双方的不平等归根结底为案件信息占有的不均衡,而证据开示很大程度上能够弥合双方信息占有上的不对称,为其法律地位的平等性奠定基础。其次,控辩双方的证据展示可以避免证据突袭,节省司法资源。我国的证据开示是控辩双方相互的,背后纽带是一种看不见的契约,任何一方违约都可能导致该制度价值的落空。
  2.刑事公诉案件和解程序
  根据2012年《刑事诉法法》的规定,下列公诉案件,犯罪嫌疑人、被告人真诚悔罪,通过向被害人赔偿损失、赔礼道歉等方式获得被害人谅解,被害人自愿和解的,双方当事人可以和解:(1)因民间纠纷引起,涉嫌刑法分则第四章、第五章规定的犯罪案件,可能判处三年有期徒刑以下刑罚的;(2)除渎职犯罪以外的可能判处七年有期徒刑以下刑罚的过失犯罪案件。犯罪嫌疑人、被告人在五年以内曾经故意犯罪的除外。
  当事人在侦查、起诉与审判阶段都可以达成和解,其法律后果体现为两方面:一是直接解决了民事赔偿问题。《高法解释》明确指出:“被告人通过向被害人赔礼道歉、赔偿损失等方式获得被害人谅解,涉及赔偿损失的,应当写明赔偿的数额、方式等。提起附带民事诉讼的,由附带民事诉讼原告人撤回附带民事诉讼。”二是对刑事案件的实体处理产生影响。对于达成和解协议的案件,公安机关可以向人民检察院提出从宽处理的建议。人民检察院可以向人民法院提出从宽处罚的建议;对于犯罪情节轻微,不需要判处刑罚的,可以作出不起诉的决定。人民法院可以依法对被告人从宽处罚。
  和解程序以被告人的悔罪、被害人的谅解来化解刑事案件,充分体现了契约精神。同时,立法要求公检法机关对契约的履行予以审查监督。双方当事人和解的,公安机关、人民检察院、人民法院应当听取当事人和其他有关人员的意见,对和解的自愿性、合法性进行审查,并主持制作和解协议书。
  3.以认罪为前提的简易程序
  两院一部在2003年出台了《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见(试行)》和《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》,新《刑事诉法法》则把两个意见所确定的审判程序予以整合,合并为适用范围广泛的被告人认罪程序。[4]
  简易程序的适用取决于两方面因素:一是被告人的意愿,即被告人承认自己所犯罪行,对指控的犯罪事实没有异议。对适用简易程序没有异议的,因此可以称之为“认罪程序”。在程序上也设有“认罪答辩”环节,即审判人员应当询问被告人对指控的犯罪事实的意见,告知被告人适用简易程序审理的法律规定,确认被告人是否同意适用简易程序审理。二是法院的判断与意见,法院认为案件事实清楚、证据充分的方可适用。《高法解释》规定:“适用简易程序审理案件,在法庭审理过程中,发现被告人的行为可能不构成犯罪的、不负刑事责任的;被告人当庭对起诉指控的犯罪事实予以否认的应当转为普通程序审理。”由此,新法所确立的认罪程序,实际上是被告人与法院之间就审判程序的选择达成的一纸契约。
  (二)2014年更为快速的认罪处理程序:刑事案件速裁程序的试点
  2014年6月27日,十二届全国人大常委会通过了《关于授权最高人民法院、最高人民检察院在部分地区开展刑事案件速裁程序的试点工作的决定》(以下简称全国人大常委会的《决定》),开创了刑事诉讼试验性立法的先河。2014年8月22日,根据全国人大常委会的部署,最高人民法院、最高人民检察院、公安部和司法部联合印发了《关于在部分地区开展刑事案件速裁程序试点工作的办法》(以下简称“两高两部”的《办法》),这项试点工作在全国18个城市全面展开。
  《关于在部分地区开展刑事案件速裁程序试点工作的办法》1条规定:“对危险驾驶、交通肇事、盗窃、诈骗、抢夺、伤害、寻衅滋事、非法拘禁、毒品犯罪、行贿犯罪、在公共场所实施的扰乱公共秩序犯罪情节较轻,依法可能判处一年以下有期徒刑、拘役、管制的案件,或者单处罚金的案件,符合下列条件的,可以适用速裁程序:案件事实清楚、证据充分的;犯罪嫌疑人、被告人承认自己所犯罪行,对指控的犯罪事实没有异议的;当事人对适用法律没有争议,犯罪嫌疑人、被告人同意人民检察院提出的量刑建议的;犯罪嫌疑人、被告人同意使用速裁程序的。”
  该程序的快速性表现在,在简易程序的基础上进一步简化审判程序。人民法院适用速裁程序审理案件,应当当庭讯问被告人对被指控的犯罪事实、量刑建议及适用速裁程序的意见,听取公诉人、辩护人、被害人及其诉讼代理人的意见。被告人当庭认罪、同意量刑建议和使用速裁程序的,不再进行法庭调查、法庭辩论。但是在判决宣告前应当听取被告人的最后陈述意见。
  由此可见,上述这些具体契约性质的诉讼程序,尤其是背后所折射出的司法理念,将成为认罪认罚从宽制度的运行基础,也可以说,若在司法实践中没有契约精神,认罪认罚从宽制度可能沦落为没有司法公正的肮脏交易。
  三、法律文本解读:显性的制度缺陷与隐性的司法风险
  经过分析不难发现,2012年《刑事诉法法》所确立的系列契约式诉讼机制,在制度设计方面有仓促之感并隐含司法不公正的风险。这些风险同时也将成为认罪认罚从宽制度运行中的隐患。
  (一)制度性缺陷
  契约有两个基本要素:订立契约过程中,参与主体要具

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}RONALD J. ALLEN,RICH ARD B. KUH NS. Constitutional criminal procedure(second edition)[M ]. Little, Brown and Com pany,1991.

{2}W ELSH S. W H ITE,JAM ES J. TOM KOVICZ. Criminal procedure: constitutional constraints upon investigation and proof [M ]. Matthew Bender & Company Incorporated,1990.

{3}M IREILLE DELM AS-M ARTY,SPENCER J R. European criminal procedures[M ]. Cam bridge University Press,2002.

{4}伟恩·R.拉费弗,等.刑事诉讼法[M ].卞建林,等译.中国政法大学出版社,2003.

{5}约翰·斯普莱克.英国刑事诉讼程序[M ].徐美君,杨立涛,译.中国人民大学出版社,2006.

{6}林钰雄.干预处分与刑事证据[M ].北京大学出版社,2010.

{7}储槐植,闫雨“.赎罪”—既遂后不出罪存在例外[N].检察日报,2014-08-12.

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