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【期刊名称】 《法律适用》
论期货犯罪及惩治
【作者】 高明生【作者单位】 上海市高级人民法院
【分类】 犯罪学【期刊年份】 1995年
【期号】 12【页码】 3
【全文】法宝引证码CLI.A.1110460    
  期货市场作为市场发育的一种高级形式,在我国建立社会主义市场经济体制的进程中,不仅得以实践,而且曾得到迅猛的发展。
  但由于期货市场本身所具有的高风险性和投机性,加上我国期货市场又缺乏统一、有效的法规加以管理,导致期货市场投机盛行,违法犯罪现象也应运而生,有些更是触目惊心。为防止和惩戒我国期货市场中已经出现的严重危害期货市场秩序的期货犯罪,笔者试就国外期货交易法中规定的若干期货犯罪类型进行探讨,并就我国期货市场业已出现的犯罪情况以及今后应采取的对策提出浅见,以期对我国期货犯罪的刑事立法和打击期货犯罪的刑事司法有所裨益,以推进我国期货市场朝着健康的方向发展
  一、期货犯罪的概念及法律特征
  期货犯罪是指期货经营机构、期货管理机构、期货业自律性管理机构以及其他组织,期货业管理人员以及其他人员,违反期货法规,故意非法从事期货的交易、管理或其他相关活动,严重破坏期货市场的正常管理秩序,侵害客户的合法利益,应受刑罚处罚的行为。从犯罪构成理论来分析,期货犯罪具有如下特征:
  (一)期货犯罪侵害的客体是期货市场的正常管理秩序和客户的合法利益。
  首先,期货市场的运作客观上要求公正而且高效的管理秩序。其次,期货市场的主体是客户。“公开、公平、公正”这三个期货市场的基本原则是每个国家在进行期货交易立法时必须予以确立的,目的在于保护客户的合法利益。期货犯罪在多数情况下侵害了期货市场的正常的管理秩序,而且也侵害了客户的合法利益,其中期货市场的正常管理秩序是起决定作用的,是主要客体。
  (二)期货犯罪在客观方面表现为违反期货法规、非法从事期货交易、管理活动或其他相关活动的行为。
  (三)期货犯罪的主体是可以是法人,也可以是自然人。
  1.法人作为期货犯罪的主体,可包括以下单位:期货经营机构、期货管理机构、期货业自律性组织以及其他组织机构。期货犯罪如是法人犯罪,应当实行双罚制。2.自然人,作为期货犯罪主体的,包括以下个人:(1)期货业从业人员,即从事期货交易及其他相关活动、业务机构中的工作人员;(2)期货业管理人员,即期货管理部门和期货业自律性管理组织中的工作人员;(3)其他人员,例如客户等。
  (四)期货犯罪的王观上表现为故意,往往是直接故意。期货犯罪,除以犯罪构成理论角度分析具有上述构成特征外,还具有独特的特征:
  1.发生时空的特定性。期货犯罪大都发生在期货交易、管理活动过程中或其他相关活动过程中。
  2.复杂性。期货犯罪手法隐蔽多样。期货犯罪是使用非暴力的一种智力犯罪,罪犯大多具有个人的特殊条件,一般均有较高的智力,狡猾奸诈而又沉着谨慎,同时又往往具有期货方面的专门知识,熟悉有关期货活动的操作规范和程序。因此,他们在施行犯罪前,往往有计划有准备,寻找最适合的实施犯罪的机会,使一般受害人难以察觉。从犯罪方式上看,大都是对期货交易活动中诚实信用原则的滥用,而且通常表现为非法利用期货管理法规所允许的期货交易活动方式,运用现代高科技提供的成果如电脑自动操作设备、系统等来作案,巧妙安排,使人误认为其行为合法,或只是民事上的一般侵权纠纷或经济纠纷。
  3.抽象性。期货市场行情瞬息万变,被侵害的利益又难以具体确定,利益损害程度也较为抽象;同时,电脑操作、自动报价系统等现代人工智能、自动化办公设施,在期货交易活动中运用,使很多期货犯罪行为人作案后往往不留下以人的感官即刻就可以发现或感知的犯罪痕迹。
  4.期货犯罪造成经济损失的严重性。由于期货犯罪大多发生在期货交易活动中,牵涉面广,涉及到客户为数众多而又难以确定。因而一旦出现期货犯罪,往往会对整个期货市场产生强大的冲击波,产生连锁反应,影响期货市场的行情,使期货市场价洛产生巨幅波动,损害客户对期货市场的信任感和安全感,从而会极大地造成严重的经济损失。
  二、期货犯罪的类型及处罚
  (一)非法进行期货交易罪
  本罪是指未经国家主管部门的许可,擅自设立类似期货交易所的交易市场进行期货交易业务或擅自上市未经国家主管部门批准的期货合约。
  本罪在客观上主要表现为未经国家主管部门的许可,擅自设立类似期货交易所的交易市场进行期货交易或擅自上市未经批准的期货合约,情节严重造成期货市场秩序混乱的行为。如日本《商品交易所法》第8条规定:“任何人都不得开设类似进行期货交易的商品市场的设施。”第41条第3款规定:“对商品市场的上场商品,如果并非已取得第1项许可的会员,不得接受在该商品市场上买卖交易的委托。”第155条则规定对违反上述规定进行买卖或买卖交易者,可处以1年以下的徒刑或50万日元以下的罚金,或二者并罚。美国期货交易法规定,进入期货交易所进行交易的商品,是经过美国期货交易管理委员会指定的。任何非指定商品种类,严禁进入交易所进行交易
  本罪的主体大都为法人单位或者非法人组织。自然人单独成为本罪主体的情况极少。
  (二)侵占客户资产罪
  本罪是指期货业从业或管理人员利用职务之便,侵占客户期货交易帐户上的资产,情节严重的行为。如美国《期货交易法》第9条(a)规定:“根据本法注册登记的或请求注册登记的,或其雇员或代理人犯有贪污、盗窃、偷窃或有犯罪意图将该人或其雇员和代理人所收受的用以补足买卖间差价、担保、保证客户的交易与该人经营的合伙人得到的价值超过100美元的钱财、证券或财产转为自己使用或让他人使用,将予以重罚,处于500000美元以下的罚金或处以5年以下监禁,或并处,并附加审案费用。除上述规定外,在上述判决中,违法人员是属个人时,所处罚金将为100000美元以下,并附加审案费用”。
  本罪在客观上表现为期货业或管理少、员利用职务七的便利,侵占客户帐户上的资产,情节严重的行为。侵占方式通常有以下几种:(1)虚构对冲假象,侵吞交易差价。期货交易或管理人员利用工作上的便利,擅自操作,卖出或买进客户帐单上同等数量的期货合约,待价格发生变化产生差价时予以侵吞;(2)期货交易少、员违反代理业务和自营业务必须分开的规定,通过篡改指令,擅自将客户有盈利的代理交易改为自营交易,实现盈利后予以侵吞;(3)虚设客户帐户,侵吞盈利。期货交易或管理人员利用职务之便,将客户期货交易盈利,另外虚设客户帐户名,转移、侵吞客户盈利款。
  本罪的主体通常为自然人,即期货业从业或管理人员。
  (三)内幕交易罪
  本罪是指以获取利益或者减少损失为目的,违反期货法规,利用内幕信息,进行期货买卖,情节严重的行为。如美国《期货交易法》第10条(e)(1)规定:“委员会的任何委员或其雇员和代理人凭借其职业和地位获取令影响或倾向影响商品期货或商品价格的尚未公开的资料,并有意透露该资料帮助他人直接或间接参与商品期货交易、实际商品交易或贸易中通常所知的诸如‘期权’、‘特权’、‘优遇’、‘出价’、‘卖出’、‘买入’、‘先期担保’、‘拒绝担保’性质的交易……或已上市的或实际上已被运用的与标准合同相似性质的交易信息,将受到重罚,处以100000美元以下的罚款或5年以下的监禁,或予以并处,并附加审案费用。”
  本罪在客观上表现为违反期货法规,利用内幕消息,进行期货交易的行为。这里的内幕消息,是指有关期货经营机构、期货监督管理机构、期货业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未公开的可能影响期货价格的重大信息。所谓内幕交易行为是指直接或间接地利用所掌握的内幕信息进行期货买卖,或将内幕信息泄露给他人,从而使自己或他人获取经济利益或避免损失的行为。内幕交易行为主要表现有以下几种:内幕人员利用内幕信息进行期货买卖或者根据内幕信息建议他人进行期货交易;内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用信息进行内幕交易;非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息进行期货买卖或者建议他人进行期货买卖等。
  本罪的主体是内幕人员,能够接触或者获得内幕信息的人员。包括:期货监督管理机构的工作人员、期货交易所的理事、监事、总经理、副总经理、期货经营机构的董事、秘书、管理人员以及其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。另外,非内幕人员通过不正当途径获得的内幕信息进行期货买卖的,也可构成本罪。非内幕人员与内幕人员内外勾结进行内幕交易的,可以成为本罪的共犯。
  (四)欺诈客户罪
  指以获取利益或者减少损失为目的,违反期货法规,在期货交易及其相关活动中欺诈客户,情节严重的行为。香港《商品交易法令》第64条规定:“一、任何人不得为劝诱他人买卖期货合同而直接或间接作出:1.在当时或按发表时的情形来看都是虚假的、骗人的说明,而且此人明知或有充分理由相信它是捏造的、骗人的。2.任

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