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【期刊名称】 《河北法学》
论美国的辩诉交易制度及其可借鉴性
【作者】 辛忠孝【作者单位】 中南政法学院
【分类】 法律经济学【中文关键词】 美国 辨析交易制度 借鉴
【期刊年份】 2000年【期号】 2
【页码】 120
【摘要】

辩诉交易是美国的一种刑事诉讼制度,它是控方检察官为换取被告人作有罪答辩而与其在法庭外就有利于被告的最佳条件讨价还价而形成的一项司法制度。笔者认为,这种制度值得我国刑事司法实践借鉴,对之剔其糟粕,取其精华,使之成为我国的一项刑事司法制度。

【全文】法宝引证码CLI.A.171359    
  
  

辩诉交易是美国的一项刑事司法制度。它产生于20世纪30年代,1970年后逐步得到确认和发展完善,现已成为全美儿乎适用于所有刑事案件的一种司法制度。本文拟就辩诉交易制度的内容、特征、产生原因等问题进行粗浅的分析,并就我国能否借鉴这一制度谈点一家之见,与广大同行商榷。

所谓辩诉交易(plea.bargainihg)是指刑事案件在法官开庭审理前,控方检察官为了换取被告人作有罪答辩,以作出比原来罪行更轻或较少罪名的指控,或者允诺向法官提出有利于被告人的量刑建议为条件,与被告(一律通过律师)就有利于其最佳条件在法庭外进行讨价还价而形成的一种司法制度。因这种讨价还价的交易一般发生在审判庭的走廊过道里,故而被美国人称为“走廊交易。”

作为一项刑事司法制度,辩诉交易具有其不同于其他诉讼制度的独特内容。辩诉交易制度的特征可概括为三点,即目的的公正性、内容的合理性和方式的灵活性。第一,辩诉交易的目的必须公正合法。即为了换取被告人作有罪答辩,以维护司法公正。司法制度和司法程序真正永恒的生命基础在于它的公正性,公正观是司法价值观中的第一要素。然而从理论上讲,任何事物都不可能十全十美,司法制度也一样,对每一个当事人或对国家司法制度不可能体现百分之百的公正。在辩诉交易制度适用的刑事案件中,被告人确实犯罪,并且或者实施了重罪或犯罪情节严重,或者实施了多种犯罪,但是由于各种原因无法收搜到更加充分的证据或每个犯罪足够的证据以支持重罪或数罪指控。在这种情况下,如果放弃指控显然对国家司法制度及刑法原则不利,不能体现司法的公正性。如果以提出有利于被告人的量刑建议为条件,换取其认罪供述,从而作出比原来罪行较轻的指控或者放弃部分轻罪而仅指控较重犯罪的话,显然比因证据不很充分而放弃指控,绝对不能体现司法公正的结果要好的多,合法得多,公正的多。这种现实的公正比理想的公正更容易使被告人及社会民众接受。通俗地讲,就是渴求无法做到的十全十美还不如确能实现的五全五美。因此,辩诉交易制度的适用者——控方检察官必须是为了体现司法公正即换取被告人的有罪答辩而依法进行辩诉交易,而不得纯粹为被告人开脱罪责或徇私枉法,否则,就是无效和违法的。第二,辩诉交易的内容需要科学合理。辩诉交易制度的内容归纳起来大致有四点:首先,辩诉交易制度的宗旨是为换取本来确有犯罪行为的被告人供认其罪行,在法庭上作有罪答辩,以维护司法公正。其次,辩诉交易双方的交易条件,控方检察官为作出比原来犯罪更轻或比原来数个犯罪较少罪名的指控,或者允诺向法官提出有利于被告人的量刑建议,而被告人则是在法庭上仅作有罪辩护。这一讨价还价的砝码条件是辩诉交易制度不可缺少的重要内容。再次,控方检察官与被告(通过其律师)“讨价还价”的具体内容为案件中有利于被告人的最佳条件和有关情节,如犯罪的具体情节、从轻的程度、罪名的轻重(是一般谋杀还是二级谋杀等)、罪名的多少、量刑的建议等。这是能否维护真正的司法公正的关键,也是能否达成“交易”的核心。在这一点上,检察官既要维护国家法律的尊严和司法公正,又要灵活机敏、促成“交易”的形成,做到“一举两得”。最后,辩诉交易的程序要合法。即“讨价还价”的交易活动只能在法官开庭前并且在法庭外进行。法庭上不得进行辩诉交易是这一司法制度不同于其他诉讼制度的区别之处。第三,辩诉交易的方式具有灵活、多样性。可以是文字书面的、也可以是口头承诺的;可以是被告人当面承诺,也可以是律师(征得被告人同意)代表辩方允诺。用“讨价还价”一词说明辩诉交易方法的灵活多样性,是再恰当不过的。承不承认自己有罪,是否作有罪答辩,是被告人“自由意志”的体现,也是其享有的诉讼权利。

从以上辩诉交易的特征可以看出,辩诉交易这一刑事司法制度之所以产生并得以迅速发展完善,由刚开始时适用于个别州、个别案件发展成为适用于全美几乎所有刑事案件的司法制度,是因为它适应了美国司法实践的需要,是美国司法价值观的发展在司法实践和司法理论中的反映:

一是人们在追求理想主义的司法公正观的同时,更注重现实主义司法公正观的实现。如前所述,司法制度和司法程序真正永恒的生命基础在于它的公正性。但从理论上讲,司法制度不可能对每一个当事人和国家司法原则都做到百分之百的公正。永恒正义只是人们追求的理想而不是现实。美国的现实情况是,曼哈顿二百名助理检察官一年至少要经办、十万件刑事案件,其工作量之大可以想见。即使如此,每年还是有大量案件积压。案件的大量积压和拖延办案本身就是一种不公正。而通过辩诉交易简省办案程序和检察官的工作量,减少案件的积压,使行为确实构成犯罪但司法机关苦于证据的灭失或正人失踪等原因一时无法收集到更加充分的证据(基本的证据在案)的犯罪人及时认罪,这无疑对国家、对社会、对民众乃至对犯罪人都

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