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【期刊名称】 《科技与法律》
创造性与外观设计授权条件选择
【作者】 赵小东【作者单位】 河南永城职业学院
【分类】 专利法【中文关键词】 外观设计;授权条件;创造性
【期刊年份】 2008年【期号】 1
【页码】 72
【摘要】

在知识产权法律制度中,创造性的地位已由早期的枢纽演变为现在的原理。与之相应,外观设计的授权条件也日益具体化以回应实践的可操作性需求。在这一过程中,表述各异的授权条件见证了外观设计法律制度对创造性的遗忘,但限制专有权利以保卫知识公有领域的社会需求又将促成创造性的回归。因而,我国外观设计法律的修改不应忽略创造性要求在具体授权条件中的体现。

【全文】法宝引证码CLI.A.1151815    
  目前,我国外观设计专利的年申请与授权量已居世界首位,但专利良莠不齐。对此,许多学者认为应该在授权条件中引入创造性标准以解决这一问题,而反对的声音同样存在。鉴于此,本文以“创造性”这一知识产权法语词的历史考察为前提,在深入比较各国授权条件异同基础上,探讨我国外观设计授权条件的选择。
  一、创造到对象:授权条件的具体化
  在讨论外观设计的授权条件时,对于是否引人创造性标准,理论界存在争议。一种观点认为应该引入,以提高专利质量[1].反对者则认为将创造性标准引入外观设计,是陷入了保护技术思想的误区[2]。事实上,较知识产权法产生之初,创造性这一语词的地位和作用已发生了较大的变化。知识产权法已走过了“从智力创造到权利对象”的历程[3],授权条件的制定也日益体现出按对象而具体化的特征。
  (一)创造性是早期知识产权法运行的枢纽
  在18世纪的英国,人们对文学财产版权保护的合理性产生怀疑。反对版权保护者认为:不可占有的对象无法成为财产权的基础。支持者则运用洛克的“劳动所有权说”予以回应:占有不是财产取得的惟一依据,劳动也可以产生财产权,无论是体力劳动还是智力劳动[4]。随着这一次文学财产权争论的尘埃落定,智力劳动开始被人们看作是授予无体物以财产权的正当性基础。人们开始确信,在各种不同的保护无体物财产权的法律中所共同存在的,是它们共同的概念即创造性[5]。这样,创造性的概念不仅扩展到了艺术领域,而且扩展到那时所存在的各种知识财产上。从此,智力劳动不仅成为知识产权一般性存在的合理性基础,而且智力劳动的质与量还成为具体制度设计的合理依据[6]。在前现代知识产权法,创造性智力劳动不仅形成了各个范畴的组织方法、界线划定,还影响到对知识财产的保护期限、范畴以及本质特征的认定。
  (二)创造性在现代登记制度中的具体化
  随着知识产权法律制度的不断发展,法律在创造性问题上的判断能力不断受到怀疑。人们开始认识到,创造性智力劳动虽然合理解释了权利的性质,但却难以成为判定权利对象的标准。为解决这一难题,登记制度开始出现。登记制度确保了像外观设计这样的一些无体财产被置于一种既稳定又可以无限重复的格式之中[7]。这样,就不必再去考察登记文件之外的东西,因为书面记载就是最终结果。从此,创造性开始作为一种形而上的或者我们现在称之为原理的东西而被遗忘。而事实上,登记制度所确定的授予专利、外观设计等知识产权客体以专有权的条件,均是创造性要求的具体化。换言之,登记制度所规定的授权条件实际上就是把长期以来被视为对知识产权法特征之一的创造性进行具体化的产物。特别是,当创造性从实体名词转换为形容词词性时,创造性就重新显现为独创性要件和非显而易见性要件的形式[8]。质言之,现代知识产权法在创造性问题上选择了一种更易于操作的判断技术。
  这样看来,在“外观设计授权条件中引入创造性标准”的提法似为不妥。创造性虽然曾经是知识产权正当性的基础,但现代知识产权法关注的焦点已日益转向权利对象本身,法律考虑更多的是保护对象的具体特征及其本身的经济价值,创造性被推到了一边。
  二、遗忘与回归:授权条件的比较分析
  创造性要求在不同法律体系和保护模式下的具体化,存在表述上的较大差异。纵观世界各国外观设计法律制度,其主要表达有:新颖性、独创性、独特性、非显而易见性、不易创作性、装饰性、非功能性、不易思及等。
  (一)各种授权条件的比较
  1、新颖性标准法小宝
  在美国,外观设计法律作为专利法的一部分,其授权条件主要沿用发明专利的规定,即任何发明制造品的新颖、独创和装饰性的外观设计者,均按照本编规定的条件和要求取得该项外观设计的专利权。本编关于发明专利的规定,除另有规定外,适用于外观设计专利。关于新颖性的判定,专利法102条(a)规定,丧失新颖性是指,在申请人作出有关发明之前,在美国,此发明已为他人所知和使用;在世界范围内,此发明已被申请专利,或在出版物上公开发表过[9]。
  英国《注册外观设计法》(2001)规定,注册外观设计必须满足新颖性和独特性的要求。要构成一项“新”的设计,申请设计必须不与已经注册的外观设计相同,而且必须是在申请日之前没有在联合王国公开出版过。如果一项外观设计仅仅只是与在先注册或出版的外观设计有非实质性的细节不同,或者仅仅是普通的商业上转用,都会被认为与在先设计相同[10]。
  《欧盟理事会关于共同体外观设计的(EC)第6/2002号法规》规定,外观设计要获得统一外观设计法的保护,必须具有新颖性和独特性。一件外观设计,在提交注册申请日之前,或在优先权日之前,没有相同的外观设计为公众所知,那么应该认为是新的。如果外观设计的特征只是在不重要的细节有所不同,就应视为相同[11]。德国外观设计法、日本意匠法等均规定外观设计注册的首要条件为新颖性,TRIPS协议也明确规定了新颖性。
  从上述分析不难看出,新颖性标准无一例外地成为外观设计可专利性的必备要件之一,我国同样如此。各国法律之所以一致规定外观设计的新颖性授权条件,是因为新颖性要求在体现知识产权法促进创新宗旨的基础上兼顾了外观设计的这一对象的特征,同时也起到了阻却对那些被人知道或者已经作出发明的东西授予专利权的作用[12]。
  2、独创性与独特性
  外观设计是人们追求产品的美学或者说装饰性功能的产物。设计本质上是创作者艺术构思的外在表达,而非一种技术方案。就此而言,外观设计更接近著作权所保护的作品的特征。因此,独创性或原创性要求也就不可避免地成为各国外观设计授权条件制定的基础。这也是多数国家法律和相关国际公约在对外观设计进行定义时较多使用“创作”、“独立创作”、“原创性”等具有著作权法特色的词汇的原因。作为实质性判断标准,独创性(或者原创性)要求作品必须是作者本人独立创作而非抄袭他人的[13]。当然,如果简单地将独创性理解为独立创作的作品,则这一标准对于外观设计来说,明显显得过低。因此,各国外观设计法对独创性或原创性要求做了进一步的规定,多数国家要求外观设计要获得授权必须具有一定的创作高度。如美国外观设计专利法就规定,一项外观设计要具有专利性,必须是独创的,而且模仿一个以及国内存在的物体或人物的外观设计不具有独创性[14]。在德国,独创性不仅是指一件外观设计在其美学效果方面的特征应该是个人创作的结果,而且其水平应超过所属工业领域普通设计者的水平[15]。
  由此可以看出,所谓外观设计的独创性标准,是指申请专利的外观设计必须是原创的,不应是对已有的、公知的或者自然发生的人或物进行的模仿。换言之,独创性强调外观设计是独立、原始创作的,并且不能是现有外观设计的简单的抄袭和拼凑。这实际上在著作权独创性标准基础上有了一定的创作高度要求,同时也起到了为竞争者预留创作空间的作用。
  独特性是欧盟《共同体外观设计条例》(以下简称条例)对授权条件的规定。所谓独特性,是指如果一项外观设计给予见多识广的用户的整体印象与任何能为公众所知的外观设计给予该用户的整体印象不同,则该外观设计具有独特性[16]。欧盟国家在条例颁行以前,主要采用独创性标准。如英国1949年注册外观设计法就将授权条件确定为新颖性和独创性标准,德国2004年《外观设计改革法》以前,授权标准同样为新颖性和独创性。只是在条例颁行后,为与之协调,“独创性”标准被“独特性”标准所取代,与新颖性一起成为外观设计注册的双重条件。
  有研究者认为,相比于独创性在实践中不受产品种类限制、允许组合对比的判

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}.[英]谢尔曼·布拉特著:《现代知识产权法的演进:1706-1911英国的历程》,金海军译,北京大学出版社2006年版。

{2}.[美]兰德斯·波斯纳著:《知识产权法的经济结构》,金海军译,北京大学出版社2005年版。

{3}.吴汉东、胡开忠著:《无形财产权制度研究》,法律出版社2005年版。我我我什么都没做

{4}.国家知识产权法条司编:《专利法与专利法实施细则第三次修改专题研究报告》,知识产权出版社2006年版。

{5}.[美]卡多佐著:《法律的成长:法律科学的悖论》,董炯、彭冰译,中国法制出版社2002年版。

{6}.程永顺著:《外观设计专利保护实务》,法律出版社2005年版。

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