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【期刊名称】 《科技与法律》
按照科技进步的内在要求完善科技进步的法律制度
【副标题】 科技进步法修订的科学性解读【作者】 张建华
【作者单位】 国务院法制办教科文卫司【分类】 科学技术管理法
【中文关键词】 科技进步;法律制度;科技进步法;解读【期刊年份】 2008年
【期号】 3【页码】 10
【摘要】

《科技进步法》是促进科技事业发展的重要立法。新修订的《科技进步法》将于今年7月1日起正式实施。本文从充分发挥科技人员积极性、整合科技资源、科技投入、科技成果转化、科学探索和技术创新活动等几个方面,对新修订的科技进步法进行了全面解读。

【全文】法宝引证码CLI.A.1151842    
  科技进步立法必须遵循客观规律;科技进步的客观规律体现为科技进步的内在要求。2007年12月29日第十届全国人大常委会第三十一次会议修订通过的科技进步法(下称科技进步法修订),按照科技进步的内在要求,从充分发挥科技人员的积极性到科技成果的转化、产业化,全面完善了科技进步的法律制度。
  一、按照充分发挥科技人员积极性的内在要求,完善科技进步法律制度
  科技人员是科技进步活动的实际施行者。科技进步首先要充分发挥科技人员的积极性,促使其自愿投身于科技事业。在这一方面,科技进步法修订除规定要通过各种途径培养和造就各种专门科技人才外,还规定了以下措施:
  一是提高科技人员的社会地位。科技进步需要科技人员从科技活动中获得崇高的社会地位,以激发科技人员强烈的社会荣誉感和社会责任感,使投身科技成为社会有识之士自觉自愿的选择。为此,科技进步法修订科技人员章开宗明义规定,科技人员是社会主义现代化建设事业的重要力量。并且要求采取各种措施,提高科技人员的社会地位,充分发挥科技人员的作用(第48条)。还规定科技人员可以根据其学术水平和业务能力,依法取得相应的职务或者职称(第51条)。
  二是提高科技人员的待遇。科技活动是专门的实践活动,也是极其耗费脑力体力的创造性活动。为此,科技进步法修订规定要保障科技人员的工资和福利待遇,对有突出贡献的科技人员给予优厚待遇。在艰苦、边远地区或者恶劣、危险环境中工作的科技人员,可以享受国家规定的补贴以及职业健康卫生保护(第49条、第52条)。科技进步法修订还注意到要充分利用和发挥在国外工作的科技人员作用,鼓励科研开发机构、高校聘用在国外工作的科技人员回国从事科研开发工作,为其提供工作和生活便利;对于外国杰出的科技人员回国的,可以依法优先获得在华永久居留权(第54条)。
  三是保障科技人员的合法权益。科研自由是科技活动的基本规则。科技进步法修订总则中明确规定,国家保障科研开发的自由,鼓励科学探索和技术创新,保护科技人员的合法权益(第3条)。为了促使科技人员寻求最能发挥其才能的工作单位和岗位,还规定,应当保障科技人员接受继续教育的权利,为科技人员的合理流动创造环境和条件,发挥其专长;青年科技人员、少数民族科技人员、女性科技人员,在竞聘专业技术职务、参与科技评价、承担科研开发项目、接受继续教育等方面享有平等的权利。为鼓励青年科技人员的成长,还特别规定,发现、培养和使用青年科技人员的情况,应当作为评价科技进步工作的重要内容。科技人员有依法创办和加入科技社会团体的权利(第58条)。
  四是宽容科研失败。科研开发需要宽松的学术环境,鼓励科技人员大胆探索。为此,科技进步法修订规定,国家鼓励科技人员自由探索、勇于承担风险。对于原始记录能够证明承担探索性强、风险高的科研开发项目的科技人员已经履行了勤勉尽责业务仍不能完成的,要给予宽容(第56条)。
  五是加强科研诚信建设。科研诚信是科技队伍建设的重要内容,也是当前科技界的重要任务。科技进步法修订要求科技人员弘扬科学精神,遵守学术规范,恪守职业道德,诚实守信,并且规定要建立学术诚信档案,作为对科技人员聘任专业技术职务或者职称、审批科技人员科研开发项目等的依据(第55条、第56条)。
  六是完善研发机构制度。完善科研开发机构制度,特别是建立现代院所制度,是发挥科技人员作用的重要途径。科技进步法修订从四个方面对研发机构制度进行了完善。第一,进一步明确了科研开发机构的权利。包括依法组织或者参与学术活动,按照国家有关规定自主确定科研开发方向和项目、自主决定经费使用和机构设置以及人员聘用等内部管理事务;与其他科研开发机构、高校和企业联合开展科研开发;获得社会捐赠和资助等(第43条)。第二,将科研院所改革成果进一步凝练上升为法律规范,明确了现代院所制度是利用财政性资金设立的科研开发机构的改革目标,要求建立职责明确、评价科学、开放有序、管理规范的现代院所制度,实行院长或者所长负责制,建立监督机制等。第三,明确科研开发机构的义务。包括按照章程的规定开展科研开发活动,不得在科技活动中弄虚作假;利用财政性资金设立的科研开发机构应当围绕国家目标和社会目标开展科研开发活动,有条件的,应当向公众开放普及科技的场馆或者设施,开展科普活动(第44条)。第四,保障社会力量创办的科研开发机构的合法权益,保障其参与实施和平等竞争利用财政性资金设立的科技基金项目、科技计划项目,以及按照国家有关规定享受税收优惠的权利(第47条)。
  二、按照科技投入的内在要求,完善科技进步法律制度法宝
  推动科技进步必须加强科技投入。这就要求,既要完善财政性科技投入法律制度,强化国家科技投入责任,加强对财政性科技投入的使用管理和监督;也要适应科技投入的内在要求,完善企业科技投入法律制度,使企业成为技术创新、科技投入的主体。为此,科技进步法修订就有关科技投入做出了规定,要加大财政性资金投入,并制定产业、税收、金融、政府采购等政策,鼓励、引导社会资金投入,推动全社会科研开发经费持续稳定增长(第9条)。
  对于财政性科技投入,科技进步法修订作了三方面的规定:
  一是严格国家科技投入责任。要逐步提高科技经费投入的总体水平,国家财政用于科技经费的增长幅度,应当高于国家财政经常性收入的增长幅度(第59条)。
  二是明确财政性科技投入的范围和投向。财政性科技投入不宜投向竞争领域,而应投向基础性或者公益性强、风险高、投资量大且企业一般难以投资或者不愿投入的领域。为此,科技进步法修订规定,财政性科技资金应当投入的主要事项包括:科技基础条件与设施;基础研究;对经济建设和社会发展具有战略性、基础性、前瞻性作用的前沿技术研究、社会公益技术研究和重大共性关键技术研究;重大共性关键技术研究应用和高新技术产业化;农业新产品、新技术的研究开发和农业科技成果应用、推广;科技普及(第60条)。并且规定,国家设立自然科学基金,资助基础研究和科学前沿探索,培养科技人才;设立科技型中小企业创新基金,资助中小企业开展技术创新;可以利用财政性资金设立从事基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究的研发机构(第16条、第42条)。
  三是规范财政性科技投入的使用管理。科技进步法修订规定,要加强对财政性科技投入的监督管理。任何组织或者个人不得虚报、冒领、贪污、挪用、截留财政性科技资金,审计机关、财政部门应当依法对财政性科技资金的管理和使用情况进行监督检查(第61条)。利用财政性资金设立的科技基金项目,应当坚持宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评议、择优支持的原则;科技计划项目按照国家有关规定择优确定承担者。科技基金项目、科技计划项目的管理机构要建立评审专家库,建立健全专家评审制度和评审专家的遴选、回避、问责制度(第62条)。要根据科技进步的需要,按照统筹规划、突出共享、优化配置、综合集成、政府主导、多方共建的原则,制定购置大型科学仪器、设备的规划,并开展对以财政性资金为主购置的大型科学仪器、设备的联合评议工作(第64条)。
  对于企业科技投入,科技进步法修订作了五方面的规定:
  一是明确企业的技术创新主体地位。为了改变国内企业科技投入比例小的现状,科技进步法修订规定,国家建立以企业为主体,以市场为导向,企业同科研开发机构、高校相结合的技术创新体系,引导和扶持企业技术创新活动,发挥企业在技术创新中的主体作用。县级以上人民政府及其有关部门制定的与产业发展相关的科技计划,应当体现产业发展的要求,其确定科技计划项目应当鼓励企业联合科研开发机构、高校共同实施(第30条、第31条)。
  二是鼓励企业开展科技进步活动。企业的技术创新主体地位必须在企业科技进步活动中体现出来。为此,科技进步法修订规定,鼓励企业设立内部科研开发机构;同其他企业、科研开发机构、高校联合建立科研开发机构,或者以委托等方式开展科研开发;培养、吸引和使用科技人员;同科研开发机构、高校、职业院校或者培训机构联合培养专业技术人才和高技能人才,吸引高校毕业生到企业工作;依法设立博士后工作站;计划技术创新和职工技能培训,开展科普活动,设立向公众开放的普及科技的场馆或者设施(第32条)。鼓励企业增加研发和技术创新投入,自主确立研发课题,开展技术创新活动;鼓励企业对引进技术进行消化、吸收和再创新(第33条)。
  三是对企业加大科技投入实行优惠政策。要吸引企业投入科技进步,使企业把其竞争力的提高建立在科技进步的基础上。科技进步法修订规定,对企业开发新技术、新产品、新工艺的研发经费可以按照国家有关规定税前列支并加计扣除,科研仪器、设备可以加速折旧(第33条)。对于从事高新技术产品研发、生产的企业,以及投资于中小型高新技术企业的创业投资企业,可以按照规定享受税收优惠(第36条)。
  四是为企业拓展融资渠道提供制度保障。科技进步法修订规定,国务院设立基金,资助中小企业开展技术创新;利用国家财政性资金设立基金,为企业自主创新与成果产业化贷款提供贴息、担保;政策性金融机构应当在其业务范围内对国家鼓励的企业自主创新项目给予重点支持;完善资本市场,支持符合条件的高新技术企业利用资本市场推动自身发展;鼓励设立创业投资引导基金,引导社会资金流向创业投资企业,对企业的创业发展给予支持(第16条、第34条、第35条)。
  五是促进企业投入科技进步。企业投入科技进步的动力源自企业自身发展的渴望,但也离不开国家的促进。首先,企业投入科技进步有赖于公平的市场竞争环境。科技进步法修订规定,县级以上地方人民政府及其有关部门应当创造公平竞争的市场环境,推动企业科技进步;国家依法保护企业研发所取得的知识产权,企业应当不断提高运用、保护和管理知识产权的能力,增强自主创新能力和市场竞争能力(第38条、第40条)。其次,企业科技投入的范围和方向也应当符合国家产业政策要求。国务院有关部门和省级人民政府应当通过制定产业、财政、能源、环境保护等政策,引导、促使企业淘

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