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【期刊名称】 《法学评论》
中国知识产权保护:任重而道远
【英文标题】 Protection of Intellectual Property in China:A Long Way to Go With Heavy Load
【作者】 冯洁菡【作者单位】 武汉大学
【分类】 知识产权法【中文关键词】 中国 知识产权保护现状 立场 对策
【期刊年份】 2006年【期号】 1
【页码】 80
【摘要】

本文剖析了中国知识产权保护的现状,指出中国知识产权保护存在着“形式输入”、利益分配不均衡和知识资源流失严重等问题,并建议在未来知识产权法律规则的创设过程中,中国应发挥自己的主观能动性,注重国际化与本土化相结合,注重知识产权的统筹管理,注重提高全社会的知识产权保护意识和法制观念,以促进知识产权保护与发展之间的平衡。

【全文】法宝引证码CLI.A.124644    
  一、中国知识产权保护之现状
  中国经过二十来年的努力,在知识产权保护上信守“条约必须遵守”的国际法原则,相继颁布实施了专利法商标法著作权法计算机软件保护条例等众多相关法律法规,并结合中国入世对专利法商标法著作权法相继作了与TRIPs协议相一致的修改,在形式上已经形成了比较完备的知识产权保护法律制度,建立了司法和行政执法相结合的知识产权保护体系。世界贸易组织前总干事鲍格胥先生对此评价为“中国只用了一二十年的时间,就完成了西方国家用一两百年走过的知识产权立法历程,这个成就是举世瞩目的。”[1]我国知识产权法律制度的不断完善和知识产权保护体系的建立,使我国专利和商标申请量增长迅速,版权保护更加深入。据统计,从专利法开始实施到2002年底,我国专利管理机关共受理130多万件专利申请,授权75万件;专利保护的力度也逐年增强,已审理和处理了1万多件专利纠纷和专利侵权案件。自商标法实施以来,有效商标注册超过125万件。在版权保护方面,全国已建立10多个反盗版联盟,大量侵权出版物被查处。[2]
  回顾二十多年的历程,中国的知识产权保护在取得丰硕成果的同时也存在以下几个方面的问题:北京大学互联网法律中心
  1.知识产权保护体现为“形式输入”和利益分配不均衡
  中国用20来年的时间完成了西方跨越两百年才得以发展的知识产权保护制度,其发展特点可以用“外来强制,形式输入”八个字来总结。自19世纪后半期以来,西方列强的军事霸权就与中国的知识产权保护如影随形。20世纪80年代以来,随着中国改革开放不断深入所带来的巨大市场潜力,经济霸权又使得中国的知识产权保护或多或少地具有了某种功利色彩。外国学者对此的评论为“中国引进知识产权法的根本动机是来自对外开放政策的驱使,中国需要对外贸易,吸引外资以及从西方获取迫切需要的技术和设备。”[3]90年代以来美国以特别301条款相威胁,迫使中国政府与之签订双边知识产权协定为美国知识产权所有人提供超国民待遇,均显示出中国在知识产权保护上被动的法律移植。最能体现这一问题的莫过于软件盗版和反盗版。
  软件盗版一直是美国指责中国知识产权保护不得力的主要事项之一。2001年4月2日,中国美国商会公布的2001年“美国企业在中国”白皮书认为“盗版软件是中国合法软件走向兴旺的最大障碍,但中国目前尚未制定行政程序来对付公司终端用户软件盗版问题。”[4]自90年代以来,中国政府积极履行双边承诺和国际义务,一方面加大了对软件盗版行为的执法力度,例如在政府部门推行软件“正版化”工程,对盗版软件予以收缴、销毁,对盗版者和销售盗版者或科处警告、没收非法所得、罚款等行政处罚,或予以刑事监禁、罚金等刑事制裁,另一方面也从立法上规定给予软件比TRIPs协议更高标准的保护,这主要体现为在最新修订的《计算机软件保护条例》中将侵权责任的界限指向最终用户,由此引发了学术界关于软件乃至知识产权保护适度性问题的大论战。
  盗版软件屡禁不止现象的持续存在,必然有其深层次的原因。除了购买力低下之外,其中一个主要的因素为价值取向问题。中国现行的版权制度是以TRIPs协议和《伯尔尼公约》为样板制定的,是“引进”而非“原创”,虽然在中国古代曾有过对于作者创造性劳动成果的保护,[5]但中国漫长的封建社会历程在“天下之土,莫非王土,率土之滨,莫非王臣”这样的理念下和商品经济不发达的社会关系下,自给自足的小农经济体制下所自发形成的共同体就成为个人生存的依托。在这种社会经济模式下所形成的财产关系必然是以“公有”为主,而很少去顾及个人“私有”的问题。马克思指出“在这些单个的共同体中,每一个单个的人在事实上失去了财产”。他们都是公有财产的共同占有者,因而对他们的劳动无须谈及报酬,其劳动成果首先有益于共同体,同时也有利于自身。而具有私权性质的知识产权制度在中国的形成和发展主要是来自于发达国家经济强权的高压以及中国迫切需要吸引外资、引进先进技术的发展需求。这种外因与内因结合所产生的结果体现为从法律形式来讲,中国的知识产权保护制度已基本完成了与国际保护标准的融合,但在法律的文化内涵上,却出现了本土法律文化与外来法律文化的尖锐冲突。这种冲突表现为:一方面因为全球化所带来的国与国之间的利益联系使得中国在软件保护问题上表现为一种“赶超型”的立法,但另一方面政府加大软件知识产权保护力度的政策在民间并没有得到贯彻,这是盗版软件得以生存的主要原因之一。
  2.跨国公司利用专利抢占中国市场,推行标准化战略
  随着经济全球化的发展和我国加入世贸组织,知识产权和技术标准等技术壁垒对抢占与保护市场优势的作用不断凸显,成为非关税壁垒的主要形式。专利是企业占领和保护市场的重要武器,拥有专利,尤其是发明专利的数量,是企业乃至整个国家核心竞争力的重要体现。跨国公司的知识产权战略多以专利战略为核心,且战略目光长远,对技术含量高、专利保护期长的发明专利予以高度重视。根据国家知识产权局公布的统计数字,从截至2001年底我国累计受理专利申请1370010件来看,在三种获权专利中,国外发明专利申请占其三种专利总量的72.8%,而国内发明申请仅占其三种专利总量的5.4%。而在289899件职务发明专利申请中,国内、国外各占28.5%和71.5%,国外申请量是国内的2.5倍。[6]与我国企业注重实用新型、外观设计等方面的专利相比,跨国公司更注重在具有长远竞争力的高新技术领域进行技术储备。据统计,从1998年到2000年,在信息技术领域我国与外国申请的发明专利数量比值为1:9。在包括航空航天、计算机、电信等在内的几大高新技术产业领域中,国内被授权的专利大约有2497件,而国外则大约有6783件。外国跨国公司在我国高新技术领域已经占据了半壁江山。[7]
  跨国公司实施知识产权战略的另一个特点是联合推行标准化战略,将专利和国际技术标准巧妙结合,把实现这种标准的核心技术注册为专利,以藉此获取最大经济利益。用近年来在高科技产业界很流行的话来说,就是“三流企业卖力气,二流企业卖产品,一流企业卖技术,超一流企业卖标准”。例如,美国高通公司利用这一策略以及它与移动通信国际标准紧密相关的1400多项专利,使其在CDMA领域的市场份额如日中天。[8]
  3.国内企业创新能力低,缺乏知识产权保护意识
  与跨国公司在知识产权保护上注重全局与长远的战略相比,我国企业在专利竞争意识、技术创新能力和通过知识产权保护和占领市场的主观能动性方面都还存在显著差距。能反映这一问题的一个显著例子是DVD事件。2000年底,“6c”DVD开发商联盟(由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC组成)宣布中国的13VI)整机生产厂家必须向他们缴纳产品净售价的4%或每台4美元的技术专利使用费;为每台DVD解码器缴纳净售价的4%或每台4美元的技术专利使用费;此外,每张13VD光盘还要支付7.5美分的技术专利使用费。2002年3月8日,国内百余家DVD生产商收到6C的最后通牒,在2002年3月31日之前,中国DVD生产商必须就支付专利使用费与6C达成协议,否则6C生产商将对中国生产商提起诉讼。此外以飞利浦为代表的3C(由飞利浦、索尼和先锋组成)也于2002年初在英国和德国以DVD未交专利许可费系侵权产品为由,对中国出口的DVD产品申请海关知识产权保护。[9]虽然最终中国电子音响协会就DVD播放机专利许可事宜与6C在公平、合理的条件下签订了有关协议,但这一事件所造成的影响是发人深省的。跨国公司联合以知识产权保护之名,行排挤中国DVD生产厂家以获得更大利润空间之实体现了发达国家的技术优势和发展中国家的成本优势之间的矛盾。发达国家制定技术标准其目的在于增加发展中国家出口产品的成本,降低它们在国际贸易中的劳动力成本优势,这是新壁垒问题的实质所在。[10]DVD事件的教训是:如果不注重对已有知识产权的尊重,不注重在现有技术上的改革与创新,只想凭借“拿来主义”赚取眼前利益,这种短视行为的结果就只能是步步被动,好不容易打下的市场轻而易举地为他人所占有。
  此外,由于缺乏知识产权保护意识,外国企业频频抢注我国的驰名商标、[11]掠夺我国基因资源[12]和中药配方,[13]导致本土的宝贵知识资源严重流失,由此带来的不仅是经济利益上的巨大损失,而且在未来的国际竞争中永远无法争取主动地位,把主动的权利和利益拱手相让,这是一件多么让人遗憾的事。
  二、中国的立场与对策
  TRIPs协议所规定的强制性最低保护标准实际上已经弱化了发展中国家选择和创设适于本国发展需求的相关知识产权保护法律规则的权利,中国目前的知识产权保护立法在很大程度上就是这种强制的结果。随着中国加入WTO后国内市场的进一步开放,随着我国综合国力和科学技术水平的不断提高,在未来知识产权法律规则的创设过程中,中国应发挥自己的主观能动性,因为知识产权保护规则全球化虽然是一种不可阻挡的趋势,但适合本国国情的本土化更加不可偏废。
  1.注重国际化与本土化相结合,促进知识产权保护与发展需求之间的平衡
  以全球化为标志的国际经济关系日益向自由化与互惠的方向发展。对于中国而言,将面临更富挑战性、更具竞争力的国际经济环境。目前我国的国情是,我国还是一个以引进技术、知识和信息为主的发展中国家,技术发展基础薄弱,但同时我国也处于开拓国际市场、向市场经济体制转轨的阶段。我国的综合国力与发达国家相比还有很大的差距,尤其是在高新技术领域的差距更大。这就要求我国政府所采取的政策必须具有灵活性,既要充分研究全球经济的发展趋势,在国际层面积极参与知识产权规则的制定,与国际社会合作共同发展国际标准,并通过国际组织确保这些国际标准得到善意的解释和实施,以充分利用全球技术资源帮助我国尽快融入知识经济时代并藉此增强从新经济中受益的机会,又要充分考虑到我国现阶段的综合国力和现实情况,因地制宜地制定政策和法规。由于我国企业的技术创新能力较低,生物技术、信息技术所带来的基因专利、商业经营方法等问题目前在国内在很大程度上尚处于讨论范围之内,而国外发达国家

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