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【期刊名称】 《法学杂志》
期货交易行为无效的认定
【作者】 樊晓娟【分类】 金融法
【期刊年份】 1995年【期号】 3
【页码】 26
【全文】法宝引证码CLI.A.17908    
  在我国,期货交易市场起步较晚,但发展十分迅速。由于我国期货交易立法尚处于空白阶段,行为超前、立法滞后的问题十分突出,由此而产生的期货交易纠纷也日渐增多。其中关于期货交易行为无效的认定问题比较突出。
  期货交易是一种买卖标准合约的行为,是平等民事主体之间的一种具有经济内容、双务有偿的活动,因此期货交易纠纷属于经济纠纷,期货交易行为的效力也应依照经济合同法民法通则中有关规定予以认定。根据经济合同法7条民法通则58条之规定,结合期货交易纠纷的具体情况,期货交易行为无效的条件和情况可以分为以下几种:(1)期货公司无证经营。地下期货公司以“金融咨询中心”或“金融服务部”等名义出现,从事非法经纪活动,有的虽名为期货公司,但未经有关工商管理部门审核登记,或虽已申请,但在工商管理部门审批之前即自行开业,对此类公司从事的期货交易代理行为,应认定为无效。(2)期货公司超越经营范围。未经有关部门批准而从事外汇、金融期货业务的期货经纪公司以及只能经营国内期货而经营国际期货的期货公司,均属于超越经营范围经营,由期货公司超越经营范围而从事的期货交易行为,应属无效。(3)期货公司在代理期货交易过程中有欺诈客户的行为。参照《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,期货公司进行私下对冲、提供虚假行情、误导客户、挪用客户保证金以及越权代理期货交易等,都属于欺诈客户的行为,依法应定为无效。(4)客户恶意透支。按照国际惯例,客户在交纳一定数额的保证金后,即可在超出保证金总额的一定幅度内透支买进期货,若客户在短期内不平仓,一般应在当天按交易所结算价结算一次并补交保证金。但在实践中,有些客户在接到期货公司补交保证金的通知之后,不仅拒绝补交保证金,而且还在保证金严重不足的情况下,继续下单买进期货,此种透支即为恶意透支,在此恶意透支情况下进行的期货交易行为应属无效。
  1993年4月28日国家

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