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【期刊名称】 《科技与法律》
知识产权与现代经济增长模式之选择
【英文标题】 Intellectual Property and the Choice of Economic Growth Model
【作者】 赵莉【作者单位】 上海大学
【分类】 知识产权法【中文关键词】 知识产权 经济增长 模式选择
【期刊年份】 2006年【期号】 1
【页码】 36
【摘要】

随着制定我国知识产权战略工作的全面启动,研究知识产权对经济发展的推动作用随之成为其基础性且必须研究的任务。长期以来,无论在理论研究还是在实务工作中,保护知识产权、增强自主知识产权始终是工作的重心与重点。相对而言,知识产权与经济增长的关系,知识产权制度对经济发展的贡献程度以及如何结合我国经济发展水平的现状设计或建立适当的经济增长模式就成为当前需要研究的问题。本文结合西方经济学各学派的理论,在深入分析美国、日本等国的知识产权制度对经济增长发挥作用的实际,尝试就我国现阶段如何审视现存知识产权制度,如何寻求该制度下更有效推动经济发展(包括区域经济发展)的知识产权政策的有效途径提出一定的探讨,以期引起更多的关注与研究,共同推动我国知识产权战略工作的全面展开与不断完善。

【全文】法宝引证码CLI.A.127047    
  前言
  随着对知识产权理论研究的深入,我国创造、管理、利用和保护知识产权的能力在各个行业、各种领域得到了广泛的推进。但是,我国对知识产权理论与实践的研究主要集中于知识产权的基本原理,以及如何提高我国创造、管理、利用和保护知识产权的能力,而对于知识产权与经济增长之间的关系,尤其是对经济增长模式的选择有何影响,国内的研究涉及不多。世界知识产权组织知识产权和经济发展部李家浩副部长曾经在WIPO在中国举办的“向公众传播权及相关权巡回研讨会”上认为,中国已经到了这样一个阶段,那就是要用经济分析的方法来研究知识产权与经济增长的关系,尤其是对经济制度的影响,对经济模式选择的影响。哈佛大学法学教授、中国法专家安守廉在《知识产权还是思想控制:对中国古代法的文化透视》一文中写道:研究知识产权法的中国学者和外国学者都不曾深入地研究知识产权法的历史缘由和发展问题,“相反,大部分最近所写的触及这种发展的学术论著要么主要是历史叙述,要么是一味根据经济发展来描述知识产权法——把它看成一般工业化的伴生物,或者是对于特定技术突破的回应”。[1]“中国需要对知识产权法进行历史分析和有效性分析,否则无法找到现存制度的缺陷,无法实现经济增长的目的,也无法实现知识产权法的目的。”[2]美国、日本、欧盟各国成功运用知识产权制度的内在原因就在于他们把知识产权制度与促进创新,推动经济增长的研究与制度设计紧密结合,不仅能够清晰地分析知识产权产业在整个国民经济中的比重,其增长率对国民经济的贡献,而且还能够根据经济增长的状态来进一步选择知识产权制度的模式,始终遵循让知识产权制度成为不断刺激经济增长的有效工具。研究经济增长理论与知识产权的关系,借鉴国外成功运用知识产权制度刺激经济增长的有效经验,是我国当前在制定和实施知识产权战略,寻求有效制定合理的知识产权制度的必要途径。
  一、经济增长模式与知识产权关系的理论
  涉及经济增长模式与知识产权关系的理论主要有制度经济学派观点、经济增长动因理论、社会结构理论。这些理论所建立的基础是把经济增长定义为经济增长是人均产量的增加,人均国民收入的增长,即以人均实物量和价值量来衡量一个国家的经济增长。
  (一)新制度经济学派的观点
  美国著名经济学家、诺贝尔奖获得者W·阿瑟·刘易斯(W.Arthur Lewis)是新制度经济学派的代表。他在其代表作《经济增长理论》一书中,分析了制约各国经济增长的普遍原因,即能得到的自然资源和人的行为。他认为“自然资源的贫乏严重限制了人均产量的增长,而且不同国家之间的财富的差异有相当一部分应当根据资源的丰富程度来解释。但是,资源大致相同的国家之间在发展上显然也存在着巨大的差别。”[3]而对经济增长的分析应当集中于对人的行为的分析,他对此分析了“三个直接原因”,即人从事经济活动的努力、知识的增长及其运用、人力资本和其他资源量的增加。[4]“为什么在某些社会可以看到这些因素正在有力地发挥作用,而在另一些社会却不是这样,或者在某些历史阶段这些因素正在有力地发挥作用,而在另一阶段这种作用却很小。什么环境最有利于这些因素的出现呢?”[5]刘易斯最后认为,制度与经济增长之间存在着“一致性”,即“制度对增长的促进取决于制度把努力与报酬联系起来寻求并抓住经济机会的自由。现在,不同国家的制度在这些方面差别很大。任何一个国家的制度都一直在或快或慢地变化。制度可能是沿着有利于增长的方向变化,但也可能是沿着限制增长的方向变化”。[6]
  该观点提出了制度与经济增长的关系,如果从知识产权法的角度,即经济增长取决于知识的增长,科技和文化知识的进步将会提高一个国家的生产率,促进一个国家生产的物品总量和人均值的增长,知识产权法对知识资产的生产和利用提供了一种法律制度,从而也将促进一个国家的经济增长。[7]
  (二)经济增长动因理论
  经济增长动因理论产生于美国20世纪40年代,比较有代表性的有以下几种理论观点:
  古典经济学家魁奈、斯密和***图等认为,经济增长“主要取决于土地的肥力、资本的积累和人口状况以及农业上运用的技术、智巧和工具。”[8]
  经济学家熊彼特的技术创新理论认为,经济增长的过程是从一个均衡状态向另一个均衡状态的转移过程。当经济处于均衡状态时,没有变革,也没有发展,企业的总收入等于总支出,不产生利润也没有损失。但是,为了追求更大的利润,企业家总是要打破经济的均衡,他所依靠的便是“创新”。创新就是把从未使用过的生产要素和条件引入到生产体系中。
  西蒙·库兹尼茨是熊彼特之后研究经济增长理论的西方经济学家。他总结出的经济增长的动因主要有:(1)知识存量的增长;(2)劳动力受教育、规模经济和技术知识的传播所带来的劳动生产力的提高;(3)制度、观念的变化三方面因素。
  英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马在20世纪40年代提出的哈罗德一多马模型,该模型为:G=S/V,其中G为产出增长率,S为储蓄率,V为资本、产出比率。由于V主要由资本和技术决定,因此可以说,该模型的结论是经济增长是由投资和技术进步推动的。[9]
  在20世纪50年代,美国的索洛模型同样引人注目。他把生产函数总结为一般函数,表达为Y=A(t)F(K,L),其中Y为产出,K为资本,L为劳动力,t为时间,A为技术。
  美国经济学家E·F·邓尼逊认为影响经济增长的因素具体说有7个因素:(1)就业人数及其构成;(2)投入的工作时间;(3)劳动者的教育程度;(4)资本存量的规模;(5)知识的进展;(6)资源配置;(7)规模经济。其中“知识进展”的含义是技术进步,管理和组织的改进。
  上述经济学家的观点在讨论经济增长中都无一例外的涉及技术进步是推动经济增长的主要动因。这一点正是感觉黑人都特别团结
  知识产权制度得以产生的经济原因,也应当成为检验现存知识产权制度是否推动经济增长的主要因素。
  (三)社会结构理论
  该理论是马克思以商品为研究的起点,而提出的关于社会发展的一种理论。该理论可以归结为:(1)社会由经济基础(生产关系的总和)和上层建筑两大部分构成;(2)经济基础是建立在一定的生产力基础之上;(3)社会发展的根本动力是生产力——阶级斗争(制度的革命)。马克思的经济学和社会结构理论认为,生产力是社会变迁的终极原因,而科学技术是其中的重要部分。恩格斯说:“……一切社会变迁和政治变革的终极原因,不应当在人们的头脑中,在人们对永恒的真理和正义的日益增进的认识中去寻找,而应当在生产方式和交换方式的变更中去寻找;不应当在有关的时代的哲学中去寻找,而应当在有关的时代的经济学中去寻找。对现存制度的不合理和不公平、对‘理性化为无稽,幸福变成苦痛’的日益清醒的认识,只是一种征象,表示在生产方法和交换形式中已经静悄悄地发生了变化,适合于早先的经济条件的社会制度已经不再和这些变化相适应了。同时还说明,用来消除已经发现的弊病的手段,也必然以多少发展了的形式存在于已经发生变化的生产关系本身中。这些手段不应当从头脑中发明出来,而应当通过头脑从生产的现场物质事实中发现出来。”[10]马克思认为,机器是“物化的知识力量”,[11]“固定资本的发展表明,一般社会知识,已经在多大程度上成了直接的生产力,从而社会生活过程的条件本身在多大的程度上受到一般智力的控制并按照这种智力得到改造。”[12]
  二、知识产权与经济增长关系的理论启示与总结
  经济增长是指国民生产总值和国民人均收入的增长。在20世纪,利用多种手段促进经济增长已经成为各国追求的首要经济目标,形成了各国政府之间的“增长竞争”。这一竞争促进了经济学家对经济增长动因理论的研究。从熊彼特开始,经济学家逐渐认同了技术进步对经济增长的广泛作用,产生了许多主要分析科技贡献的动因理论。技术进步依靠的是科学研究、发明和技术创新。无论是马克思的观点,还是以交易成本为其主要分析手段之一的新制度经济派的观点,都强调制度尤其是其中的产权制度对于经济增长的作用,因此,建立知识产权法律制度对于促进一个国家的知识存量的增长有着重要的作用,我们有必要根据经济学理论,遵循促进知识存量发展的制度安排及其变迁的历史,再度审视我们现存的知识产权制度,从而做出适度的制度改变与调整。
  上述经济增长理论以及经济增长动因的理论所反映出经济增长与知识产权的关系,与其说知识产权改变了经济增长的模式,不如说从各国经济增长的历史与发展的轨迹中,尤其是对各国经济发展起着决定性影响作用的各种理论发展本身,使我们更能够触摸到经济增长与知识产权的内在的本质的联系。把上述几种有代表性的理论观点串联起来,我们可以清晰地看到这样的脉络:经济增长——劳动生产率的提高——技术进步——科研、发明、创新——研究、开发上的资源投入——知识存量的增长——教育的增加——知识产权制度的保障。具体可以解释为:经济的增长靠的是社会劳动生产率的提高,而劳动生产率提高的主要因素是技术进步,这种技术进步是劳动力受教育程度、规模经济和技术知识[13]综合运用的结果,技术进步要依靠科学研究的进行、把科学思想转变成产品生产的思想即发明以及将发明运用于具体的生产过程之中(创新),[14]即依靠的是科学研究、发明和创新,直接影响科研、发明和创新能力的因素是研究、开发上的资源投入,[15]能够解决资源投入的影响要素是代表国家总的知识的全部,[16]即知识的存量,只有知识存量的不断增长,才有可能提供给开发、创新以巨大的知识支持。[17]知识存量的增长,靠的是教育的增加,教育的增加,最终靠的是制度的安排,显然,知识产权制度的合理有效就成为最终解决问题的重心。尽管对上述脉络的分析线索显得单一、因素考虑不周全,但在主要的和具有决定性或影响性的因素方面,这样的脉络恰恰能够给我们这样的启示:经济增长内在的需要知识产权制度。只有知识产权制度能够基于经济的和人性的特点提供对人的努力。人的行为的刺激;只有知识产权制度能够内在对创新能力的产生提供适时的推力;只有知识产权制度能够提供促进社会知识存量产生并增长的机制;也只有知识产权制度具备平衡私人利益与社会公众利益的矛盾关系,以寻求私人收益和社会收益相等的能力,最终在经济增长问题上形成合力,成为决定经济增长的重要因素。
  这里所说的“知识产权制度”,是一种合理的、理性的、有效的、经济的、符合国情的、动态发展的、当然是一种理想的知识产权制度。为此,我们现在对知识产权问题的研究,应当是把重点放在审视现有制度,评估现有制度,将制度的每一方面与刺激、推动经济增长的实际贡献结合起来考量,即运用经济学的方法分析知识产权的法律及制度问题,及时动态地调整现有的法律与政策,遵循知识产权制度刺激经济增长的内在规律,做出制度的、法律的、政策的安排和变迁。从而讨论如何建立一种有效的制度,通过这种制度设计某种机制使社会收益率和私人收益率近乎相等[18]就成为必要之举。
  三、各国知识产权改变经济增长模式之实例
  在此,仅以各国较为成功的知识产权制度对经济增长的刺激为例加以说明,知识产权制度设计得合理有效是改变和刺激经济增长的有效途径。
  (一)美国
  在有关版权产业的统计和研究上,美国最为突出。美国有一个“国际知识产权联盟”,由美国出版社协会、商业软件联盟、娱乐软件协会、美国录制业协会、全国音乐出版协会、美国电影协会、美国电影发行协会等7个版权产业组织构成,代表了美国l 350多家生产、销售享有版权作品的企业。该组织在1990年、1992年、1993年、1995年、1996年和1998年分别发表了《美国经济中的版权产业》的报告。报告就版权产业占国民经济的比例,以及对经济增长的贡献做了具体的数据分析。见下表:[19]
  ┏━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━┓
  ┃   ┃核心版权产业[20]创 ┃  占国民经济 ┃版权产业增长率/ ┃  吸纳就业   ┃  出口贸易  ┃
  ┃年度 ┃          ┃        ┃         ┃         ┃        ┃
  ┃   ┃造的价值(亿美元)  ┃  之比例(%) ┃国民经济增长率  ┃  人数(万)   ┃ 份额(亿美元) ┃
  ┣━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━┫
  ┃   ┃          ┃        ┃         ┃ 310,占总就业人 ┃        ┃
  ┃1994 ┃  2 546      ┃  3.78    ┃  5.5/2.6  ┃         ┃  532.5   ┃
  ┃   ┃          ┃        ┃         ┃数的2.5%    ┃        ┃
  ┣━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━┫
  ┃   ┃          ┃        ┃         ┃ 350,占总就业人 ┃        ┃
  ┃ 1996 ┃  2784      ┃  3.65    ┃  5.5/2.6  ┃         ┃  601.8   ┃
  ┃   ┃          ┃        ┃     

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