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【期刊名称】 《法律适用》
从国家主权豁免原则看湖广铁路债券案
【作者】 高伟威 金奇男【作者单位】 天津市高级人民法院
【分类】 国际公法【期刊年份】 1987年
【期号】 12【页码】 10
【全文】法宝引证码CLI.A.1134235    
  
  1911年5月20日,中国清政府以建筑湖广铁路的名义,向英国汇丰、法国东方汇理、德国德华和美国花旗等银行借款600万金英磅。借款合同规定:上述各银行得以清政府名义发行债券销售;铁路器材须向上述国家购买;各段铁路总工程师由这些国家的国民担任;铁路财务由各银行派人审查;以中国厘金、盐税为担保,如有拖欠,即交出海关管理等等苛刻条件。这次借款银行以清政府名义发行的债券即所称的湖广铁路债券。该债券票面额分为100英磅和50英磅两种,年利5厘,半年付息一次。该债券通过金融市场分散到私人手中。债券利息从1938年起停付,本金1951年到期未付。
  1979年11月,美国持券人杰克逊等9人代表243名持券者,在美国阿拉巴马州地方法院北区东部分庭(以下简称“美国地方法院”),对中华人民共和国提出起诉,要求中国偿还他们的债券本息。美国地方法院受理了此案。这就是所谓湖广铁路债券案。
  1979年11月13日美国地方法院向中华人民共和国发出传票,指名由中国外交部长收,限在收到传票后20天内提出答辩,否则将“缺席判决”。对此,中国政府曾多次照会美国国务院,声明中国作为一个主权国家,根据国际法享有主权豁免,不受任何外国法院的管辖。然而,美国地方法院无视中国照会,于1982年9月1日开庭审理了这个案件,并且作出了“缺席判决”,“命令、判处、指令”中国政府偿还原告4,000多万美元。最后还声称,如果中国政府对判决置之不理,将扣押中国在美国的财产,以强制执行判决。1983年2月2日中国外交部向美国国务院递交了一份备忘录,表明了中国政府的严正立场,并指出如果美国政府无视国际法,强制扣押中国在美国的财产,中国政府保留采取相应措施的权利。经过外交周旋,美国阿拉巴马州上诉法院于1983年2月27日,以“无权管辖”为由撤销了原来的判决。但杰克逊等人仍要求赔偿,10月26日美国地方法院作出“拒绝受理”的决定,杰克逊等人不服提出上诉。最后,本案以撤诉告终。
  本案主要涉及的一项国际法原则,就是国家主权豁免原则。所谓国家主权豁免原则是指一个主权国家未经其同意,不受另一国法院的管辖;一国法院不得对外国国家的行为和财产行使管辖权。国家主权豁免的内容具体分析起来包括以下几点:(一)一国法院不得受理外国国家为被告的诉讼,除非得到后者的同意;(二)外国国家可以作为原告向法院起诉,在这种场合,法院可以受理对方所提出的同本案有直接关系的反诉;(三)即使外国 画风不对,如何相爱

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