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【期刊名称】 《人民司法(案例)》
运输毒品主观上明知的认定
【作者】 郝廷婷杨中良(一审审判长)【作者单位】 四川省成都市中级人民法院
【分类】 刑法分则【期刊年份】 2013年
【期号】 6【页码】 65
【摘要】 【裁判要旨】 行为人以虚假身份办理托运手续,在其托运的物品中查获毒品,其不能做出合理解释的,可以认定其明知是毒品。
  ■案号 一审:(2010)成刑初字第194号 二审:(2011)川刑终字第170号
【全文】法宝引证码CLI.A.1172400    
  【案情】
  公诉机关:四川省成都市人民检察院。
  被告人:刘德兴。
  四川省成都市人民检察院指控,2009年8月,张九成(同案被告人,已判刑)、刘德兴合谋出资到云南购买毒品回成都贩卖牟利。其中张九成出资6.5万元、刘德兴出资1万元并从李卓刚处借款1万元。同月16日,张九成和刘德兴携带毒资至云南省景洪市中南大酒店,从祝太平(同案被告人,已判刑)手中以8万元的价格购得毒品麻古543.25克。为将毒品运送回成都,张九成、刘德兴在当地购买了一些土特产并将所购毒品藏匿于其中,于当日通过昆明铁杆物流公司托运回成都。同月20日下午5时许,被告人刘德兴在成都市金牛区五块石货运市场飞顺达货运部领取托运回成都的货物时被公安机关抓获。同年9月9日下午6时许,公安机关在成都市金牛区光荣北路7号2单元3楼8号将张九成抓获;同年11月27日早晨5时许,公安机关在云南省景洪市勐龙镇华杰宾馆将祝太平抓获。
  被告人刘德兴对起诉指控其参与资金筹集、前往云南、收取托运的货物等事实供认不讳。其与辩护人提出如下辩解和辩护意见:刘德兴帮张九成收取货物,不知道货物中夹杂有毒品,刘德兴被张九成利用。据此请求宣告刘德兴无罪。
  四川省成都市中级人民法院经审理查明,2009年8月初,张九成、刘德兴通过自筹和向他人借款的方法筹集毒资人民币8.5万元。8月13日,二人乘飞机从成都前往云南省景洪市,入住在当地中南酒店410房。第二天下午,二人联系祝太平到该酒店洽谈毒品买卖事宜。随后,将毒资8万元交给祝太平。16日早晨,祝太平在中南酒店将毒品麻古3包(每包2000粒)交给二人。毒品交易期间,二人共同参与毒品的议价、付款、收货、验货。为把毒品顺利运回成都,二人到当地农贸市场购买了一些板栗、麦片等食品,将三袋麻古藏匿在一袋牛奶加钙燕麦片的口袋中。然后,二人在另一宾馆委托昆明铁杆物流公司上门取货,将货发往成都五块石飞顺达货运部。在办理托运手续时,负责经办的刘德兴将发货人虚报为张正,写的是张九成的手机号;将收货人虚报为王威,写的是自己的手机号。托运事宜办好后,二人立即一同离开云南返回成都。16日中午,云南省西双版纳州公安局禁毒支队依法对昆明铁杆物流公司承运的货物进行检查,在张正发往成都的货物中发现毒品,但为抓捕毒犯,将货放行。8月20日下午5时许,刘德兴接到货运部的取货电话后,让朋友开车送他去取货。到达后,刘德兴让其朋友在外等候,把手机交给其朋友,并让其朋友帮忙接电话,回答“是”。刘德兴以受收货人王威委托为由,通过了货运部的身份验证,取到了货。刚把货放到车上,即被早已布控的金牛区禁毒大队警察抓捕。刘德兴被抓后把手上的货运单捏成团扔在地上。经称量、鉴定,查获的麻古净重543.25克,甲基苯丙胺成分含量为14%。
  【审判】
  四川省成都市中级人民法院认为:被告人刘德兴应当明知其办理托运和收取的货物中夹带有毒品。首先,本案毒品藏匿在食品包装袋内,并混同在其他食品中,属于采用以其他合法物为掩盖以高度隐蔽的方式运输毒品。其次,刘德兴如不知其办理托运的货物中藏匿有毒品,而仅是托运板栗、麦片等所谓云南土特产,则无需假冒张正、王威之名以虚假身份办理托运手续,其取货也无需假冒王威同事和受王威委托的事实。因此,根据本案查获毒品的过程、毒品藏匿方式,结合被告人刘德兴在办理托运和取货过程中的行为表现等情况,可以认定刘德兴应当明知其收取的货物中夹带有毒品。据此判决:被告人刘德兴犯运输毒品罪,判处有期徒刑15年,并处没收个人财产人民币10万元。
  一审宣判后,被告人刘德兴不服,向四川省高级人民法院提出上诉,认为原判认定其犯运输毒品罪的证据不足,应宣告其无罪。
  四川省高级人民法院二审查明的事实和证据与原判相同。四川省高级人民法院经审理认为:根据刘德兴与张九成共同前往云南省景洪市与毒品卖家商谈并购买毒品,共同将毒品夹杂在土特产中假冒他人名义办理货物托运手续,货到成都市后前往取货,被抓后又企图丢弃货运单等行为,并结合本案查获毒品的过程、毒品藏匿方式以及刘德兴在办理托运和取货过程中的行为表现等情况,足以认定刘德兴应当明知其收取的货物中藏有毒品,故刘德兴及其辩护人提出的刘德兴不构成犯罪的上诉理由及辩护意见不能成立。原判认定事实和适用法律正确,量刑适当,审判程序合法,故裁定驳回上诉,维持原判。
  【论证】
  本案的争议焦点在于,刘德兴与张九成共同前往云南省景洪市与毒品卖家商谈并购买毒品,共同将毒品夹杂在土特产中假冒他人名义办理货物托运手续的行为,是否可以认定为其明知是毒品。行为人主观上明知是毒品是运输毒品罪的重要构成要件之一,关系到罪与非罪问题。司法实践中,行为人通常坚决辩称自己并不知道货是毒品,而证明行为人是否明知是毒品这一内心活动,往往缺乏直接的证据。因此,如何认定行为人的明知,是司法实践中的一个普遍疑难问题。对此,一种观点认为可以依据客观事实推定行为人明知是毒品,另一种观点认为适用推定没有法律依据。笔者认为,行为人以虚假身份办理托运手续,在其托运的物品中查获毒品,其不能做出合理解释的,可以认定其明知是毒品。
  一、当毒品犯罪中的明知缺乏直接证据时,可以根据间接证据对明知进行认定。
  在毒品犯罪中,被抓获的犯罪嫌疑人对其运输的毒品,往往坚决辩称自己并不知道是毒品。本案行为人即是如此,自始至终都不承认自己明知被查获的物品是毒品。毒品犯罪是一种常见多发的故意犯罪,如何认定行为人对毒品在主观上明知,关系毒品犯罪的罪与非罪问题,是司法实践中经常遇到和需要准确把握的疑难问题。司法实践中,对于毒品犯罪中主观故意的认定,方法有二:一是直接证明,即利用侦查的直接证据,比如行为人的口供,直接证明行为人主观上是故意。二是采用事实推定的方法来认定。“在证据学中,事实推定是指在缺乏证据直接证实A事实时,基于已经查明为实的B事实,依据B事实与A事实之间的内在联系,推定A事实的存在。”{1}毒品犯罪中,行为人作有罪供述的越来越少,而且由于毒品犯罪一般都极为隐蔽的特点决定了毒品犯罪很难获得直接证据。在无法用证据直接证明其明知,也没有法律明确规定的情况下,只好根据间接证据运用事实推定的方法来证明行为人具有毒品犯罪的主观故意。一方面,毒品犯罪具有隐蔽性强的特点,决定了毒品犯罪中认定主观明知的直接证据较少;另一方面,从毒品犯罪的构成要件看,行为人必须认识到自己走私、贩卖、运输、制造的是毒品,换言之,即使行为人在客观上表现为走私、贩卖、运输、制造毒品,但是只要行为人没有认识到行为对象是毒品,就不能构成该罪。这是责任主义的要求。{2}因此,运用事实推定的方法对毒品犯罪的主观明知这一事实进行认定,即利用行为人的客观行为来推定其是否具有主观故意,是认定毒品犯罪事实的一个重要特点。
  有反对者认为,第一,推定的基础是基础事实与推定事实之间的内在联系,这种内在联系虽然可能是一种高度的盖然性联系,但毕竟不是必然性联系,因此,推定认定的事实相对于通过证据直接认定的事实,其出现偏差的可能性要大;{3}第二,我国刑事诉讼法要求的证明标准是犯罪事实清楚,证据确实、充分,而推定认定的事实无法达到上述标准;第三,推定与刑法中的罪刑法定原则和有利于被告人原则相违背,会导致法官自由裁量权的滥用。{4}在刑事法律上应该严格贯彻罪刑法定原则,法无明文规定不为罪,法无明文规定不处罚。
  支持者则认为,明知作为人的一种心理活动,有一个非常复杂的形成及表现过程,目前的科学技术水平根本无法将其客观地再现出来。{5}由于毒品犯罪的特殊性和复杂性,使毒品犯罪的主观故意更加难以认定。因此,在坚持主客观相统一的理论下,事实推定的方式是认定毒品犯罪主观故意应有的选择。笔者亦赞同这一观点。
  首先,在审理毒品犯罪案件中对明知进行事实推定为相关司法解释性文件所认可。最高人民法院、最高人民检察院、公安部2007年12月8日联合颁布实施的《办理毒品犯罪案件适用法律若干问题的意见》(以下简称《意见》)第2条规定,走私、贩卖、运输、非法持有毒品主观故意中的明知,是指行为人知道或者应当知道所实施的行为是走私、贩卖、运输、非法持有毒品行为。具有下列情形之一,并且犯罪嫌疑人、被告人不能做出合理解释的,可以认定其应当知道,但有证据证明确属被蒙骗的除外:(1)执法人员在口岸、机场、车站、港口和其他检查站检查时,要求行为人申报为他人携带的物品和其他疑似毒品物,并告知其法律责任,而行为人未如实申报,在其所携带的物品内查获毒品的;(2)以伪报、

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