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【期刊名称】 《法学》
股票纠纷案件若干问题及对策
【作者】 朱国雄【作者单位】 上海市静安区人民法院
【分类】 证券管理法【期刊年份】 1992年
【期号】 12【页码】 40
【全文】法宝引证码CLI.A.1108186    
  股份制改革在小平同志南巡讲话之后全面铺开。作为股份制经济必然产物的股票,不断升温促进了证券市场的发育,但是应该清醒地看到,由于有关法律法规不健全、不配套,一些股民法律意识不强,致使围绕股票问题引起的各类纠纷不断增多,并作为一种新类型案件进入了人民法院的审判范围中。
  本文就我国当前的股票纠纷案件审判中所涉及的若干法律问题及对策作粗浅的探讨。
  一、审理股票纠纷案件中值得探讨的若干法律问题
  (一)股票纠纷案件的性质、管辖和时效
  股票纠纷案件是以股票为争议标的物的特殊类型的案件。目前来看,涉及股票的案件既有经济纠纷案件、民事案件,也已有刑事案件,今后势必会有行政案件。区别不同性质的案件,对确定管辖和适用法律具有直接的意义。
  从审判实践来看,股票的行政案件和民事案件是不难区分的。但要区分股票诈骗与股票侵权纠纷还是有一定难度的。关键是要查清和确定当事人行为的动机和性质。如有一起案件,一个体户在炒股中买进一批股票,过户中发现有一部分是无法过户的“黑股”,即废票。而他竟在证交所明确告知他所持的一部分是废票的情况下,再卖给他人,进行诈骗而被判刑。但如果他当时不知晓所持的是“黑股”,而与他人成交的行为,则就不能以诈骗论处,而应作一般的民事纠纷确定管辖和调处。
  在目前来看,股票纠纷中较难划分的是经济和民事案件。区分这两类案件之所以有难度,首先是因最高法院对股票案件性质和处理尚无明确规定,其次因为对股票特性看法不一,故审判实践中对这两类案件的性质认识不一,如同样是委托买卖纠纷,有的是经济庭审理、有的是民庭审理,乃至有的对股票纠纷一刀切,如何区分这两类案件,一种观点认为:股民买卖股票是想获利,所取得股票是一种财产所有权的凭证,可按自己意愿买卖或赠人,这一行为纯属民事法律行为。故股票纠纷均应作为民事案件管辖和处理。对此笔者持不同看法,认为股票买卖本身是一种投资行为。股票所有人作为股份公司股东,按其持有股份的类别和份额享有权利、承担义务。股票作为证明股东在有限公司拥有股份和相应权利的有价证券,具有风险性、流通性、变现性、价格和票面不一致性等特性,与一般的具有稳定性、不能集中交易的财产所有权的凭证有着显而易见的差别。何况买卖股票的行为,本身是发生在流通领域内的交易活动,是将消费资金、闲散资金转化为生产资金的行为。而绝非是消费行为或是单纯的获利行为。而且股民委托证券商在交易所买卖股票,需书面填写委托单,双方签字盖章,成交后受托方要收取相应的标准佣金、过户费用和代收印花税等。这实际上是一种具有经济内容的、双务有偿的协议关系。也是区别于一般民事委托代理关系最明显的特征。由此可见,股民委托证券公司代理买卖股票纠纷和因配股纠纷及买卖法人股纠纷诉告证券公司或股份公司与法人单位的,均应属经济纠纷案件。至于股东与股份公司之间为生产经营、增股扩股、红利发放、董事违背诚信义务等发生诉讼以及证券机构之间因发行、交易等产生的诉讼、还有股份公司破产清算的案件,显然均属于经济纠纷案件。
  至于股民之间或股东与他人之间因股票确权、共有、借贷、抵押、分割、侵权及继承等产生的纠纷,说到底,实质上是对财产所有权的争议,是权利主体因占有、使用、收益和处分股票这一财产而与他人发生的权利义务关系,表现为一种民事法律关系,自然应属民事纠纷。
  明确了股票纠纷的性质,那对案件的管辖也迎刃而解。如属经济纠纷案件,应根据《民事诉讼法》第24、25条的规定确定管辖法院;如属民事案件,应依据《民事诉讼法》第22、29条和第34条第3项的规定确定管辖;如属行政案件,则应根据《行政诉讼法》第17条的规定确定管辖。
  关于股票纠纷案件的诉讼时效。有的同志提出这类纠纷的争议事实时间过久不易调查清楚,而且大多有赔偿要求,加之股票具有涨跌快、变化多的特点,为便于及时处理,可参照伤害赔偿的时效规定,将股票纠纷诉讼时效定为一年。笔者认为这个意见不妥,既缺乏法律依据,又不利于保护诉权。因为人的身体受到伤害,马上就会反映出来并影响其健康和正常生活。规定一年诉讼时效,有利于查清事实,验证鉴定,及时处理。而股票纠纷则不然,有的纠纷后果并不能及时知晓或立即反映出来。但要从一系列环节上找到症结或证据,是需要费相当周折和时间的。一般来说,股票纠纷诉讼前,当事人之间总会有一个交涉过程,无奈之下才诉告法院。因此,对股票纠纷诉讼时效,还是应适用《民法通则》中一般诉讼时效的规定,即期间为二年,以切实保护当事人的诉权。
  (二)裁判的法律依据问题
  当前,证券市场发展迅速,但有关立法工作却未能跟上。现有的规章或有关主管部门的规范性文件又缺乏严格的法律效力。仅靠现有的地方性规章,是难以适应对证券纠纷开展审判工作的需要。当然,笔者认为,在目前要指望马上有证券法和交易法的立法出台是不现实的。那么在尚无直接的股票立法情况下,审理股票纠纷案件,可以《民法通则》的基本原则和有关规定作为依据。有些股票纠纷,可以直接适用《民法通则》规定的有关条文作为审判的依据。如民事权利与民事责任、民事行为的无效或可撤销、共同共有与按份共有等等。有的股票案件,尤其是涉及证券公司、股份公司和法人间的股票经济纠纷案件,在《民法通则》中找不到具体条文作为依据。一般情况下,无法律条文的可依照法律基本原则。因为《民法通则》的基本原则是具有普通约束力的法律准则。《民法通则》中“自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则”和“必须遵守法律、法律没有规定的,应当遵守国家政策的原则”等基本原则,完全可以在审理股票案件中具体条文不足时加以运用,作为法律上的一种弥补手段。这既可以引导股市更好地贯彻“公平、公正、公开”和“时间优先、价格优先”的“三公二先”的原则,也较符合当前证券市场纠纷状况,有利于维护当事人合法权益。至于发行B种股票产

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