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【期刊名称】 《华东政法大学学报》
早期英国法中的领主附庸关系
【作者】 吴旭阳【作者单位】 厦门大学
【分类】 外国法制史【中文关键词】 领主 附庸 英格兰法
【期刊年份】 2006年【期号】 2
【页码】 96
【摘要】

本文通过分析早期英国法中领主与附庸之间的权利(权力)义务关系,领主对于附庸的强势地位,以及该类型法律(政治)关系在社会中的优先性地位,试图从一个角度揭示新兴国家统治者的权力崛起与所处历史背景之间的互动关系。

【全文】法宝引证码CLI.A.1102994    
  领主与附庸关系是西欧封建社会的主要社会关系。在11世纪之前的英格兰(这段时期也被称为“盎格鲁撒克逊时代”),野蛮的日耳曼人完成了封建化过程。[1]这场封建化运动不可避免地会影响到当时的法律文化,尤其会在诸“蛮族法典”中留下投影。
  “领主与附庸”关系实际上在原始社会末期就已经出现了。然而,当时仅仅是武士与首领的关系,不是社会关系的主流。到成文法制定时,伴随着国家的完全成型,新的经济及社会关系的形成,新兴的贵族以及国王强烈要求控制民众。因此,这种法律关系就扩展到了整个社会,成为社会的主导关系,[2]其强度甚至超越了原先的血缘关系,“到1066年为止的盎格鲁撒克逊社会中,对自由民而言极为重要的关系就是与领主的关系。……纵观整个盎格鲁撒克逊时代,无论其法律还是诗歌,均生动地证明了这种关系”。[3]刚刚诞生的国家以及崭露头角的王权,就用了新的权力之手,促成并强制了这种法律关系向全社会扩展。[4]以蛮族法典中的规定为主轴,我们可以看出,双方在法律文化中主要有如下关系。
  一、对于附庸而言,领主既是养父,也是保护人
  (一)领主对附庸的义务
  1.领主为附庸提供衣食和保护。领主是附庸的衣食父母,其可以授予附庸土地,也可以为附庸提供衣食。这一点我们已经不用赘述。早期的日耳曼社会,就已呈现出这种状况。脱离了领主的附庸,就会流离失所。另外,领主还可以为附庸提供保护。这与上一点不同,主要是在盎格鲁撒克逊人进入不列颠之后才形成。在战乱的年代,强大的领主可以保护附庸免受或少受颠簸流离之苦,烧杀掠夺之灾。正如埃德加《韦特波德斯坦法典》(Edgar’s code issued at“Wihtbordesstan”)第16条所宣称的那样:“我将尽我一生之力成为你们高尚的领主,我很高兴与你们为伍,因为你们是如此热切地维护和平。”同样,《埃塞尔雷德1008年法令》(Ethelred’s code of 1008)第35条更宣称道,“让我们光荣地支持一位高贵的领主吧,所有人一起保卫我们的生命和财产,正如我们以前所做的那样,……”。
  2.领主甚至庇护附庸。领主不仅保卫附庸,还经常庇护犯罪的附庸,甚至支持附庸的犯罪,以至于以立法的强力支持农奴化进程的阿瑟尔斯坦国王,都要在他的法律中明文规定,“如果领主拒绝审判,并支持犯罪的附庸,以至于国王接到控诉,就要偿还与货物相当的金钱,并罚付120先令给国王。……”(《阿瑟尔斯坦格雷特利法令》第3条)。而更具有讽刺意味的是,与这一条规定紧紧相连的前面3条规定(第2条,第2.1条和第2.2条)中,阿瑟尔斯坦国王还在极力宣扬对无领主者的各种制裁。看来,国王崇尚领主与附庸的关系,并不遗余力地以重律推广它,但还是不允许其危害到国王的统治、国王的和平。“领主与附庸”的关系不应该超越“臣民与君主”的关系。一旦领主与附庸之间的忠诚程度超越并对抗了臣民对君主的忠诚,则国王会毫不留情地处罚他们。对此,那个时代的一份采邑契约也充分地表明了这一点,该契约提到:“如果修道院院长有诉讼案件诉诸王室法庭,那么附庸应该支持他,除非案件反对国王本人。”[5]对君主而言,任何人,首先应该忠于国王,其次才应该忠于领主。
  3.领主有为附庸作证等义务。领主对附庸还有其他的义务,比如为附庸作证的义务,根据《克努特法典》(Law of Cnut)的规定:如果一个人被百户区怀疑为盗窃,并因此多次受到指控。在他的宣誓或神明裁判没有成功的情况下,其领主要带他及所在百户区的两个值得信任者,在以后的温彻尔斯特举行的贤人会议中宣誓。当然,领主还可以授权地方官代劳,免除他的这项义务(世俗部分,第30条和30.1条)。而《阿瑟尔斯坦格雷特利法令》甚至规定,受到指控的附庸在受到审判之前,领主不能任其离去(第22.2条)。
  对于家内的仆役,主人的职责更重。《洛西尔和艾德里克法令》(The laws of Hlothhere and Eadric)规定:如果一个奴仆杀了一个身份高贵者,后者的身价是300先令,则主人要将奴仆交出,并罚付3倍的赎杀金。如果凶手逃跑,则主人罚付的赎杀金更重。同时,他还要声明自己无力抓住凶手,以此证明自己的清白(第1-2条)。而《克努特法典》则明文规定每个领主必须为其家内仆役提供保证(世俗部分,第31条)。对于犯罪的仆役,如果逃脱,主人要对国王承担责任,交付相当的赎杀金(世俗部分,第31.1条)。而如果领主被控建议奴仆逃跑,那么领主需要5名塞恩(低等贵族,后来也可以用来指具有较高身份的平民)来证明自己的清白;否则领主就要被处罚,要向国王支付自己的赎杀金,而逃亡的奴仆则被处以“处于法律保护之外”之刑(世俗部分,第31.1a条)。
  (二)领主对附庸的权利(权力)
  除上述义务之外,领主对附庸有很多权利和权力,主要有以下几个部分。
  1.对于犯罪的附庸,领主有资格收取一定的罚金。这方面的规定以《克努特法典》最为典型。除了相关的第30.3b条规定外,该法令还规定:一个伪誓者,当其伪誓被戳穿之后,其必须被罚付自己赎杀金的一半,而这笔金钱则由其领主和主教共同获得(第36.1条)。而对于做伪证者,领主也有资格收取一定份额的赎杀金(第37条)。会让它误以为那是爱情
  领主的利益不仅如此,还体现在相反的方面,即附庸成为受害者的情况。附庸如果因争斗受伤或被杀,领主可以获得一定的补偿(《埃德蒙血亲复仇法令》第3条)。
  甚至,如果有人在自己的地盘上犯罪,领主也可以获得赔偿。《克努特法典》就规定,如果有人作出伪证,并被驳倒,那么他的证词自此无效;同时他必须向国王和所在地的领主赔偿他的赎杀金的十分之一(世俗部分第37条)。埃德加《韦特波德斯坦法典》也有类似的规定,“如果他在5天内没有做到(外出旅行,带回购买的牲口,应该获得其村民的证明),村民们必须通知百户长,……而购买者要被罚没牲口,因为他没有将此通知邻里;此地的领主获得一半(的罚没物),而百户区获得一半”(8.1条)。而一旦宣布是在证人的证明下购买的,但是不能成功证明的话,那他的地位就比较危险。此人有可能被当成贼,要失去他的生命和财产,而所在地的领主可以保管他的牲畜和财产,直到(真正的)所有人寻找到它,并经过证人证明它的权利(第11条)。
  更为典型的是,有的贵族甚至成为教堂的领主。这样他们就可以对该教堂及教会人士行使领主权,后者则成为他们的附庸。这种情况在盎格鲁撒克逊社会后期变得十分普遍。因此,当有人对他的教堂及所属教会人士犯罪时,该领主也有资格受领赔偿金,比如《阿尔弗雷德法典》(Laws of Alfred)第8条就规定,“如果有人未经国王或主教的同意,而将一个修女带出女修道院,他要支付120先令,国王分一半,主教和教堂所在地的领主分得一半。”《克努特法典》也有类似的规定。
  2.领主可以收取死亡贡物税(heriot)。死亡贡物税是领主针对死亡附庸所征收的一项特定的财产税。《克努特法典》就规定,如果有人无遗嘱而死,不在意而死或突然死亡,则领主从死者那里获得的财产,不能超过死亡贡物税(《世俗部分》第70条)。
  但是,死亡贡物税的征收数量,要按照死者等级决定:
  (1)如果死者是一个伯爵,则征收8匹马(其中4匹有鞍,4匹没有鞍),4个头盔,4身盔甲,8支长矛,8张盾,4把剑和200mancuse(每单位相当于30先令)的黄金(《克努特法典》世俗部分第71a条,下同)。
  (2)死者是国王最亲近的塞恩,则征收4匹马(其中2匹有鞍,2匹没有鞍),2把剑,4杆矛,4张盾,1个头盔,1身盔甲和50mancuse的黄金(第71.1条)。
  (3)地位稍低于前者的塞恩则要缴纳1匹马及其马衣,他的武器(在韦塞克斯可以是死者赎杀金的十分之一);在默西亚和东盎格里亚,此类人的死亡贡物税是2磅(第71.2条)。
  (4)国王在丹麦聚居区的塞恩,则死亡贡物税仅有4磅;如果他和国王有较亲密的关系,则为2匹马(其中1匹有鞍,1匹没有鞍),1把剑,2杆矛,2张盾,和50mancuse的黄金;如果他的地位低一点,则为2磅(第71.3条、第71.4条和第71.5条)。
  而对于死亡贡物税的征收时间,要求每个寡妇在死者死亡后的12个月内交纳死亡贡物税,否则会被处罚金(73.4条)。
  3.领主们还拥有司法领域的权力。正如莫尔顿在《人民的英国史》中所指出的那样,在国家的形成中,即封建化的历程中(也是在成文化的同时),领主的司法权迅速成长:“在司法方面,也沿着封建主义方向大步发展,把

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开弓没有回头箭
【注释】                                                                                                     
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