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【期刊名称】 《科技创新与知识产权》
技术引进合同中的专利权转让、专利申请权转让条款
【作者】 刘涛【作者单位】 金诚同达律师事务所
【分类】 专利法
【中文关键词】 技术引进;专利权转让;专利中请权转让;重大专项
【期刊年份】 2010年【期号】 12
【页码】 35
【摘要】

专利权转让、专利中请权转让都是技术引进合同中重要核心条款,而且这类条困直接涉及到“引进消化吸收再创新”和“集成创新”,只有签订有利于我国技术引进的专利权转让、专利申请权转让条款,才能更快捷的达到自主创新的目的。本文先对技术引进合同概念进行界定,然后分析了技术引进合同中专利权转让、专利中请权转让条款,最后对重大专项中相关条款的拟定提出了建议。

【全文】法宝引证码CLI.A.1155051    
  
  在我国科技重大专项所涉及的领域内,由于技术水平的现状,我国企业往往需要进行技术引进,进而进行集成创新和消化吸收再创新。转让方为了经济利益和市场地位,在技术引进合同中会存在诸多限制条款和陷阱,妨碍我国企业的后续自主创新。因此技术引进合同的签订关系着未来技术的吸收和消化,意义非常重大。本部分主要介绍技术引进合同的专利权转让、专利申请权转让条款内容并进行法律分析,同时分析与条款相关的其他法律问题,提出相关建议以供参考;但由于篇幅有限,如果只是涉及到合同法的一般规定,本文不再赘述,可参照合同法一般条款。
  一、技术引进合同概述
  (一)技术引进合同概念
  技术引进的定义在国内和国际上众说纷纭。有学者认为,技术引进指企业、团体和个人,通过贸易或经济技术合作的途径从公司、企业、团体和个人获得技术,内容包括:专利权或其它工业产权的转让或许可;以图纸、技术资料、技术规范等形式提供的工艺流程、配方、产品设计、质量控制以及管理等方面的专有技术;技术服务;人才或智力的引进[1]。也有学者更进一步将技术引进定义为:技术引进是当事人通过国际之间贸易行为,建立传授专有技术,转让或许可工业产权的契约关系,通过引进、消化、创新和扩散四个过程来实现生产要素、生产条件的重新组合,以此获得最大效益的过程[2]。我国在立法上最早由《中华人民共和国技术引进合同管理条例》(已失效)对技术引进做了定义:技术引进是指中华人民共和国境内的公司、企业、团体或个人(以下简称受方),通过贸易或经济技术合作的途径,从中华人民共和国境外的公司、企业、团体或个人(以下简称供方)获得技术,其中包括:
  (一)专利权或其他工业产权的转让或许可;
  (二)以图纸、技术资科、技术规范等形式提供的工艺流程、配方、产品设计、质量控制以及管理等方面的专有技术;
  (三)技术服务[3]。但随着《中华人民共和国技术进出口管理条例》的颁布,技术引进这个概念被技术进出口取代,该法将技术进出口定义为:技术进出口,是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内,或者从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外,通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为,包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移[4]。
  笔者结合我国立法定义将技术引进定义为:从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内,通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为,其中该行为主要包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让以及技术服务等。
  技术引进合同的概念同样在学界无统一定论,我国立法也没有对技术引进合同的概念做出明确定义,《中华人民共和国技术引进合同管理条例》(已失效)直接在技术引进的基础上规定技术引进需要签订合同,即为技术引进合同;中华人民共和国技术进出口管理条例》也是如此,规定技术进出口需要签订技术进出口合同;我国合同法将技术进出口合同归入技术合同,认为技术合同是技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同[5]。笔者根据对技术引进的定义认为:技术引进合同是从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内,通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术时,合作各方共同签订的确立相互之间权利和义务的合同。
  (二)技术引进合同的相关条款分类法宝
  根据技术引进的行为分类,可以将技术引进合同条款细分为:专利权转让条款、专利申请权转让条款、专利实施许可条款、技术秘密转让条款、技术服务条款。这些条款具有的共同特点在于:都具有涉外因素,最终效果是从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内进行技术转移。这也是与一般的专利权转让条款、专利申请权转让条款、专利实施许可条款、技术秘密转让条款及技术服务条款不同之处。
  本文着重分析专利权转让条款、专利申请权转让条款这两类技术引进合同的相关条款。
  二、技术引进合同中的专利权转让条款和专利申请权转让条款
  (一)专利权转让条款和专利申请权转让条款的界定
  专利权转让是指权利人将专利权转让给受让方的行为。专利申请权转让指转让方将其就特定发明创造申请专利的权利移交给受让方,从而变更专利申请权主体的一种技术转让活动[6]。技术引进合同中的专利权转让和专利申请权转让在此基础上要求专利权人为中国的境外权利主体,受让方为中国境内的受让主体。但同时应该注意到,到国内企业在进行技术改进后,可能会涉及后续改进技术的回授,此处仅涉及专利技术对外转让的相关法律规定。
  技术引进合同中的专利权转让条款和专利申请权转让条款应该符合合同法的一般规定及专利权转让合同、专利申请权合同的相关规定。本文对此不一一赘述,而是总结一些主要法律问题以供重大专项活动中的相关主体参考。
  (二)专利权转让条款和专利申请权转让条款的相关法律规定及条款中需要注意的问题
  1.条款的签订与权利的转让:《合同法》第三百四十二条规定“技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同”,同时规定“技术转让合同应当采用书面形式”;《专利法》第十条第三款也规定“转让专利申请权或者专利权的,当事人应当订立书面合同”。以上规定说明专利权转让和专利申请权转让应当签订书面合同。根据合同法的相关规定,如果无其他不合法的因素,一旦双方达成合意并签订书面合同,这两类条款就开始生效。
  但是需要注意的问题是,条款的生效并非意味着专利权和专利申请权同时进行了转让。《专利法》要求双方向国务院专利行政部门登记,由国务院专利行政部门予以公告,专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。因此专利权和专利申请权的转让,自国务院专利行政部门登记后生效,其与条款的生效是独立的,这点受让方必须加以注意,催促转让方尽快向专利行政部门登记。
  另外,如果条款中规定在技术改进之后将专利权或专利申请权回授给国外的,按照新《专利法》第十条第二款的规定“中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的,应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续”;如果是向国外申请专利,根据新《专利法》第二十条第一款“任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的,应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查;保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行”,必须经过保密审查。同时,在技术向外转移的过程中,还要参照《对外贸易法》和《技术进出口管理条例》规定的许可证制度进行,此处不再赘述,相关规定可参见本章附件。
  2.条款生效及其效力:需要重点指出这两类条款生效的特殊情形。《合同法》第三百二十九条规定“非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效”,第三百四十三条规定“技术转让合同可以约定让与人和受让人实施专利或者使用技术秘密的范围,但不得限制技术竞争和技术发展”。因此专利权转让条款和专利申请权转让条款特殊的无效情形包括:①侵害他人技术成果;②垄断技术、妨碍技术竞争和技术进步;③违反国家关于技术进出口的强制性法律规定。对于第二类情形,合同法没有做出明确规定,但其他文件对此进行了细化,《最高人民法院关于审理

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