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【期刊名称】 《科技创新与知识产权》
典型生物技术专利池专利检索分析
【作者】 刘涛【作者单位】 北京大学
【分类】 专利法【期刊年份】 2010年
【期号】 6【页码】 65
【全文】法宝引证码CLI.A.1155007    
  
  本文重点对金色大米专利池和AvGFP专利池进行实证分析。生物技术专利池与电子信息产业专利池存在一个重大的区别,在于生物技术产业常常涉及公共利益,因此受到人道主义、环保主义等伦理道德的影响。本文正是考虑到这个重大区别,因此选择金色大米专利池和AvGFP专利池。金色大米专利池涉及公共健康,技术研究的目的在于治疗维生素A缺乏症,因此是带有人道主义性质的专利池;AvGFP专利池是几个生物技术专利池中极少数未涉及公共利益的专利池。这两个专利池的选择,恰是为了分别分析带有公共利益的生物技术专利池与纯商业性质的生物技术专利池。
  本文专利数据均是使用德温特专利检索数据库得出。
  一、金色大米专利池
  (一)金色大米专利池概述
  金色大米是一种富含β-胡萝卜素的较基因品种,旨在解决维生素A缺乏(VAD) 问题。缺乏维生素A是导致第三世界国家儿童失明的一个重要原因,也加剧了包括艾滋病毒,麻疹,以及一些儿童疾病的感染。UNICEF(儿童基金会)估计全世界有1.24亿儿童患有维生素A缺乏症[1]。 1999年瑞十科学家波特里科斯与研究伙伴利用基因工程成功将β-胡萝卜素引入水稻胚胎,发明了金色大米。金色大米是由公共机构利用公共资金研究出来的转基因新品种,因此正如其官方网站所述“从金色大米项目一开始就很明确一旦这个研究荻得成功,必须生产出产品并将这些产品给予发展中国家的维生素A缺乏者,因此这将是一个人道主义项目[2]”,波特里科斯等人希望能将其免费分发给发展中国家的农民种植,以减少维生素A缺乏症。但金色大米涉及近70个专利和众多技术产权,这些权利人包括30多家研究机构,因此给金色大米的推广带来复杂的知识产权问题。最终终发明人将金色大米技术打包许可给先正大公司,由先正大公司负责组建和管理金色大米专利池,并享有金色大米专利池的商业权利。先正大公司随后联合Bayer AG、 Monsanto Co、 Orynova BV和Zeneca Mogen BV等公司,加入一些改进技术,组建成金色大米专利池。
  目前先正大公司对金色大米专利池进行管理,并对这些技术将有商业性的排他权。2005年先正大公司决定不在发达国家对金色大米实施商业性计划,因为发达国家并没有维生素A缺乏症。但先正人公司目前仍然在继续支持金色人米项目,给予一定的建议和科技技术支持。
  (二)金色大米专利池的目的和许可原则
  金色大米专利池的目的在于解决涉及金色大米的知识产权困境,以免出现由于利权人分散和专利权密集而导致的专利许可困难,提供一种快速荻得金色大米种植、传播和使用所涉及的专利的渠道。这既能快速推广金色大米在发展中国家的应用,解决维生素A缺乏症,增加公共福利;同时给技术权利人带来经济利益。正是在这种双赢的情况下,发明人与先正大公司签订了许可协议,让先正大公司组建和管理金色大米专利池。金色大米项目的人道主义性质,直接影响了金色大米专利池的许可原则。
  在先正人公司的许可协议中,首先明确了其对金色大米专利池享有的商业性排他权。其许可原则包括[3]:
  (1)保留专利池成员对各自技术限制性的分许可权。先正大给予发明者人道主义许可权利,发明者可以完全地对金色大米的必要技术,向公共研究机构和低收入农民进行分许可。
  (2)对人道主义使用给予免费许可。“人道主义使用”是指:1)在发展中国家使用,这里的发展中国家是指联合国粮食和农业组织定义的低收入和粮食缺乏国家;2)资源匮乏的农民进行使用,这里的资源匮乏是指农业生产的年收入低于10000美元;3)技术必须仅仅用来引进公用的种子;4)技术不能收取其他的附加费用;5)上述农民在国内的金色人米销售;6)农民在下个种植季节使用收割的种子,但前提是要对种子拥有合法的所有权。
  (3)尊重各国主权。在主权国家内,金色大米因为粮食安全性法规而可能不给予开放,这些对于金色大米技术的决定是一国内部的事情。
  (4)限制出口。因为金色大米项目是一个人道主义项目,金色大米是缺乏维生素A的贫穷人口每天的必需品,不得进行出口,除非给予其他被许可人进行研究。
  (5)改进技术条款。改进技术的商业性权利属于先正大公司,但如果是用于最初许可协议中约定的人道主义目的而实施则是被许可的。
  (6)许可人不承担保证责任。许可人不提供任何保证,因此每个国家应自己决定是否接受金色大米的粮食安全性。
  (7)债务和费用由各方自己承担。任何一方应该承担自己的债务和费用,因为这是一个人道主义项目而非商业活动。
  因此金色大米专利池的许可原则分为两部分:人道主义使用时的免费许可和一般的商业许可。进行人道主义使用时的免费许可时,先正大公司对人道主义使用进行了限制,保证商业权利归自己所有;相对一般的商业性许可,减少了许可人的部分责任义务。进行一般的商业性许可时,与一般的专利池类似。
  (三)专利权人分析
  1.专利权人专利持有量
  根据ISAAA出具的金色大米专利池FTO报告[4],归纳出金色大米专利池共涉及72个专利。首先对专利权人持有的数量进行分析。
  金色大米专利池权利人专利持有量见下表:

┌───────────┬───┐
  │专利权人       │专利数│
  ├───────────┼───┤
  │AMOCO CORP (US)   │6   │
  ├───────────┼───┤
  │BIOTECH INT INC (US)│1   │
  └───────────┴───┘
哎哟不错哦


┌───────────────┬─┐
  │BIO RAD LAB INC (US)     │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │CALGENE LLC (US)       │2 │
  ├───────────────┼─┤
  │CENT NAT RECH SCI(FR)    │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │CETUS CORP(US)        │6 │
  ├───────────────┼─┤
  │UNIV COLUMBIA NEW YORK(US)  │3 │
  ├───────────────┼─┤
  │   DU PONT DE NEMOURS&CO E│3 │
  │I (US)            │ │
  ├───────────────┼─┤
  │LILLY&CO ELI (US)      │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │   HOFFMANN LA ROCHE&CO AG│3 │
  │F (CH)            │ │
  ├───────────────┼─┤
  │IMPERIAL CHEM IND PLC (GB)  │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │JAPAN TOBACCO INC(JP)     │7 │
  ├───────────────┼─┤
  │KIRIN BEER KK(JP)       │4 │
  ├───────────────┼─┤
  │MAX PLANCK GES FOERDERUNG   │3 │
  │WISSENSCHAFTEN(DE)      │ │
  ├───────────────┼─┤
  │MONSANTO COWS)        │3 │
  ├───────────────┼─┤
  │NORINSHO KK(JP)        │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │NAT RES COUNCIL CANADA(CA)  │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │   NEDERLANDSE ORG     │2 │
  │TOEGEPAST (NL)        │ │
  ├───────────────┼─┤
  │PHYTOGEN(US)         │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │   PLANT GENETIC SYSTEMS  │6 │
  │NV (BE)            │ │
  ├───────────────┼─┤
  │PROMEGA CORN US)       │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │   RHONE-POULENC      │1 │
  │AGROCHIMIE(FR)        │ │
  ├───────────────┼─┤
  │LELAND STANFORD UNI(US)    │1 │
  ├───────────────┼─┤
  │STRATAGENE INC(US)      │5 │
  ├───────────────┼─┤
  │   UNIV MARYLAND      │1 │
  │BALTIMORE(US)         │ │
  ├───────────────┼─┤
  │UNIV CALIFORNIA(US)      │2 │
  └───────────────┴─┘


┌─────────────┬─┐
  │YISSUM RES&DEV CO(IT)  │3 │
  ├─────────────┼─┤
  │IMPERIAL CHEM IND PLC(GB) │2 │
  └─────────────┴─┘

  表1:权利人分布
  由表一可以看出,在金色大米专利池中,JAPANTOBACCO INC拥有7项专利排名第一(占10%左右),AMOCO CORP、 CETUS CORP和PLANT GENETIC SYSTEMSNV各自拥有6项专利并列第二,STRATAGENE INC拥有5项专利排名第三。但即使前三名的专利总量排名也只占40%左右,可见在金色大米专利池中,从数量上看并没有出现一家独大的情况,也就是说没有哪个公司占据绝对的优势地位,专利权人的实力总体相当。拥有1项专利的占42.5%,拥有2项专利的占15%,拥有3项专利的占21. 5%,拥有4项专利的占3. 5%,拥有5项专利的占3.5%,拥有6项专利的占10.5%,拥有7项专利的占3.5%,从整个专利拥有量来看呈现的是一种比较连续的比例,分布比较均匀,因此金色大米专利池相对来说比较合理。可见生物技术专利权密集,专利权人分散,生物技术集成性较高。
  2.权利人国别分析

┌───┬──────┬──────┐
  │国家 │专利权人数量│持有专利数量│
  ├───┼──────┼──────┤
  │美国 │15     │37     │
  ├───┼──────┼──────┤
  │日本 │3      │12     │
  ├───┼──────┼──────┤
  │英国 │2      │3      │
  ├───┼──────┼──────┤
  │意大利│1      │3      │
  ├───┼──────┼──────┤
  │法国 │2      │2      │
  ├───┼──────┼──────┤
  │瑞士 │1      │3      │
  ├───┼──────┼──────┤
  │德国 │1      │3      │
  ├───┼──────┼──────┤
  │荷兰 │1      │2      │
  ├───┼──────┼──────┤
  │加拿大│1      │1      │
  ├───┼──────┼──────┤
  │比利时│1      │6      │
  └───┴──────┴──────┘

  表2:权利人国别分布
  金色大米专利池的专利权人在国别上分布10个国家,其中美国占近50%位居第一,日本占近10%列为第二,英国和法国各占近7%并列第三。美国权利人拥有的专利权数量51%排第一位,日本数量占17%排名第二,比利时占8%排名第三。总的来说,权利人国别分布与各国拥有的专利权数量比例基本是对应的。
  对比表一和表二可以看出,虽然专利权人在数量上分布比较均匀连续,实力总体相当;但在国别分布上却呈现出明显的差距。美国和日本稳居第一名和第二名,其他国家则皆为欧洲国家。欧洲国家专利权人总共占40%,拥有专利数量占32%。这种布局反映了目前国际生物技术水平领先的三个国家和地区:美国、欧盟和日本。单从国家来看,美国凭借技术优势和雄厚资金遥遥领先。因此,从国别来看,专利权人的分布却并不分散,而是相对集中。
  (四)入池专利分析
  1.入池专利国别分析
  由于专利权具有地域性特点,首先对金色大米的入池专利进行国别分析,以便分析专利池的地域布局。

┌──────┬─────┐
  │令利国别  │专利权数量│
  ├──────┼─────┤
  │美国(US)  │31    │
  ├──────┼─────┤
  │欧洲(EP)  │17    │
  ├──────┼─────┤
  │国际申请(WO)│22    │
  ├──────┼─────┤
  │日本(JP) │2     │
  └──────┴─────┘

  表3:入池专利的国别分布
  (一)
  上表中将欧洲专利与国际申请按指定国进行细化,可以得出以下表:

┌─────┬─────┐
  │专利国别 │专利权数量│
  ├─────┼─────┤
  │美国   │43    │
  ├─────┼─────┤
  │英国   │35    │
  ├─────┼─────┤
  │西班牙  │27    │
  ├─────┼─────┤
  │意大利  │29    │
  ├─────┼─────┤
  │法国   │37    │
  ├─────┼─────┤
  │比荷卢三国│35    │
  ├─────┼─────┤
  │澳大利亚 │15    │
  ├─────┼─────┤
  │南非   │5     │
  ├─────┼─────┤
  │塞内加尔 │10    │
  ├─────┼─────┤
  │科特迪瓦 │10    │
  ├─────┼─────┤
  │巴西   │10    │
  ├─────┼─────┤
  │中国   │11    │
  ├─────┼─────┤
  │日本   │21    │
  ├─────┼─────┤
  │韩国   │10    │
  ├─────┼─────┤
  │印度   │5     │
  ├─────┼─────┤
  │越南   │9     │
  ├─────┼─────┤
  │印度尼西亚│6     │
  ├─────┼─────┤
  │菲律宾  │1     │
  └─────┴─────┘

  表4:入池专利的国别分布(二)
  对表4进行分析,金色大米专利池入池专利主要分布在发达国家,涉及到发展中国家的专利数量要少得多,可见该专利池在发达国家进行强保护,而在发展中国家保护力度较弱。

┌────┬────────────────┐
  │Country │Production           │
  │    ├─────┬─────┬────┤
  │    │Million MT│%of World│NO. of │
  │    │     │     │Patents │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │China  │198. 47  │34. 6   │11   │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │India  │123. 01  │21. 5   │5    │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Indonesi│50. 63  │8.8    │6    │
  │a    │     │     │    │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Banglade│28. 18  │4. 9   │0    │
  │sh   │     │     │    │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Vietnam │26. 40  │4. 6   │9    │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Thailand│21.28   │3. 7   │0    │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Myanmar │18. 90  │3. 3   │0    │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Japan  │12. 53  │2. 2   │21   │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Philippi│11. 27  │2. 0   │1    │
  │nes   │     │     │    │
  ├────┼─────┼─────┼────┤
  │Brazil │9. 33   │1.6    │10   │
  └────┴─────┴─────┴────┘

  表5: 10大水稻生产国的金色大米专利保护分布[5]

┌────┬───────────────┐
  │    │ Export            │
  │    ├────┬─────┬────┤
  │    │Million │%of World│NO. of │
  │Country │MT   │     │Patents │
  ├────┼────┼─────┼────┤
  │Thailand│4    │17.9   │0    │
  ├────┼────┼─────┼────┤
  │Vietnam │3.00  │16. 6   │9    │
  ├────┼────┼─────┼────┤
  │USA   │2.30  │12. 7   │43   │
  ├────┼────┼─────┼────┤
  │India  │2. 13  │11. 8   │5    │
  ├────┼────┼─────┼────┤
  │Pakistan│1. 77  │9. 8   │0    │
  └────┴────┴─────┴────┘


┌─────┬──┬──┬─┐
  │China   │1.01│5. 6│11│
  ├─────┼──┼──┼─┤
  │Uruguay  │0.65│3. 6│0 │
  ├─────┼──┼──┼─┤
  │Australi │0.65│3.6 │15│
  │a     │  │  │ │
  ├─────┼──┼──┼─┤
  │Italy   │0.63│3.5 │29│
  ├─────┼──┼──┼─┤
  │Argent in │0.54│3.0 │0 │
  │a     │  │  │ │
  └─────┴──┴──┴─┘

  表6: 10大水稻出口国的金色大米专利保护分布[6]

┌──────┬─────────────┐
  │Country   │Import          │
  │      ├────┬───┬────┤
  │      │Million │%of │NO. of │
  │      │MT   │World │Patents │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │Iran    │0.97  │5. 2 │0    │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │Brazil   │0.82  │4. 4 │10   │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │Nigeria   │0. 73  │3.9  │0    │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │  Philipp │0.72  │3. 9 │1    │
  │Ines    │    │   │    │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │Iraq    │0.68  │3. 7 │0    │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │   Saudi │0.67  │3.6  │    │
  │Arabia   │    │   │0    │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │  Malaysi │0.64  │3.4  │0    │
  │a      │    │   │    │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │   South │0.59  │3. 2 │    │
  │Africa   │    │   │5    │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │ Japan   │0.57  │3. 1 │21   │
  ├──────┼────┼───┼────┤
  │   Cote │0.47  │2. 5 │10   │
  │D. Ivoire  │    │e   │    │
  └──────┴────┴───┴────┘

  表7: 10大水稻进口国的金色大米专利保护分布[7]
  根据表5至表7分析,无论是水稻生产国、水稻出口国还是水稻进口国,发展中国家都占绝大多数。而金色大米专利在这些发展中国家分布并不多,因此很难受到专利权的有效保护。也就是说世界上主要的水稻生产国、水稻出口国和水稻进口国绝大多数都不受金色大米专利的限制,可以自由地种植生产金色大米并进行贸易。受专利保护较严格的发达国家大多既不是水稻的主要生产国,也不是主要的进口国或出口国。因此有些学者质疑金色大米专利池的必要性,认为即使不组建专利池,由于这些专利在主要的发展中国家未申请专利,并不受专利权保护,这些技术可以自由实施;而发达国家的这些专利因为这些国家水稻产量和进出口量都很少,显得无太大意义。
  本文认为,专利权的地域性和水稻种植的地域特点的确削弱了组建金色大米专利池的必要性,但通过上面的数据进行分析却仍然可以看到该专利池的重大意义。中国、印度、印度尼西亚、越南、菲律宾、巴西和日本的种植产量占全世界产量的75%左右;这些国家的农民人口非常庞大,除日本外的其他国家都是农业水平较低的发展中国家。因此,这些国家的农民是最需要实施金色大米专利池的。但这几个国家都有一定数量的金色大米技术受专利权保护,若没有专利池的组建,拥有相关技术的商业公司并不会愿意免费许可给发展中国家使用。所以金色大米专利池的组建的确解决了专利灌丛问题,推动了金色大米项目的人道主义使用,有利于解决发展中国家的维生素A缺乏症。
  2.入池专利生命周期分析
  首先对入池专利的申请时间和剩余进行分析,见下表:

┌─────┬───┬──────┐
  │专利申请时│专利数│剩余保护时间│
  └─────┴───┴──────┘


┌───┬─┬──┐
  │间  │ │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1979年│1 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1981年│1 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1982年│1 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1983年│3 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1984年│1 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1985年│5 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1986年│6 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1987年│5 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1988年│2 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1989年│1 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1990年│5 │无效│
  ├───┼─┼──┤
  │1991年│5 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1992年│2 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1993年│5 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1994年│7 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1995年│9 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1996年│4 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1997年│2 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1998年│2 │  │
  ├───┼─┼──┤
  │1999年│5 │  │
  └───┴─┴──┘
来自北大法宝
  表8:入池专利的生命周期
  根据上表分析,金色大米专利池入池专利主要有三个高峰期:1985年至1987年;1990年至1996年;1999年。其中第一阶段时间最长,专利申请量最大,这可能与相关研究的发展水平相关。但不可忽视的是美国自1988年授予“哈佛鼠”专利之后,彻应打开基因专利的大门,生物技术专利呈爆发式增长,金色大米相关的专利也与这个趋势相符。
  对于金色大米专利池入池专利的剩余保护时间,从表中可以看到有31个专利已过保护期,占近43%。即使是其他有效的专利,剩余时间也都不长,集中在3-6年这个区域。这表明到2016年,入池专利只有近10项有效,可见金色大米专利池的生命期已经并不太长。正是如此,先正大公司已经在2005年开发出第二代金色大米。先正大公司目前可选择的策略包括:将后续的改进技术放入专利池中,延续专利池的生命;或者将改进技术专利单独保护,待专利池失效后其改进技术专利将独占市场,获得巨大利润。本文认为先正大公司会倾向于采取后一种策略,而这或许是先正大公司组建金色大米专利池的目的之一。
  3.入池专利PC分类分布
  本专利池的入池专利涉及PC分类中的AO1H、A23C、 A61K、 B01D、 C07H、 C08G、 C12N、 C12P九个分类。这个分类分别是:(1) AO1H:新植物或获得新植物的方法;通过组织培养技术的植物再生;(2) A23C:乳制品,如奶、黄油、干酪;奶或干酪的代用品;其制备;(3) A61K:医用、牙科用或梳妆用的配制品;(4) BO 1D:化学工艺与装置;(5)C07H:糖类;及其衍生物;核苷;核苷酸;核酸;(6)C08G:用碳一碳不饱和键以外的反应得到的高分子化合物;(7) C12N:微生物或酶;其组合物;繁殖、保藏或维持微生物;变异或遗传工程;培养基;(8)C12P:发酵或使用酶的方法合成目标化合物或组合物或从外消旋混合物中分离旋光异构体;(9) C12

  ······

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