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【期刊名称】 《科技与法律》
浅析科技论文的版权保护与激励
【作者】 谭果林【作者单位】 中国科学技术发展战略研究院
【分类】 知识产权法
【中文关键词】 出版机构;科技论文;版权制度;激励机制
【文章编码】 1003-9945(2011)02-0071-06【文献标识码】 A
【期刊年份】 2011年【期号】 2
【页码】 71
【摘要】

科技论文版权保护与激励具有特殊性。从科技论文编辑出版工作实践中遇到的问题和现象出发,结合我国版权保护制度的现状,以经济学和社会学的视角对科技论文版权保护与激励问题进行分析和思考,并提出加强出版机构的社会责任,完善国家相关法律法规,政府部门强化监管,大力营造良好的社会环境、培育社会资本,提高生产者自身的法制观念等建议。

【全文】法宝引证码CLI.A.1153821    
  
  出版发行科学技术论文(因社会科学与自然科学情况不同,本文中科技论文仅指自然科学领域的论文,不包括社会科学)的重要目的是传播人类社会创造的科技知识,以满足人类文明的发展需要,鼓励知识的发明创造,促进经济发展和社会进步。科学技术工作者通过出版科技专著、发表科技论文将自己创造的科学知识、潜心研究的科学成果和推动生产力发展的新技术向社会发布。从这一视角出发,科学技术论文具有公共性和社会性,是一种公共性较强的混合产品。版权保护作为知识产权保护的内容之一,其主要作用是在市场经济的社会环境中通过制度设计和制度安排保护知识创造者的权利,调动知识创造者的积极性和创造激情,激励他们创造更多的知识。尽管发明印刷术以来人类社会存在版权保护的意识已有数百年历史,但是,作者有权控制和处理自己的作品、有权分享因作品被使用而产生的经济利益是18世纪欧洲资产阶级革命时期形成的现代版权概念。中国由于封建专制主义势力比较顽固,商品经济不发达,资产阶级革命的兴起和现代版权观念产生较晚,直到1910年才制订版权法,即清宣统二年的《大清著作权律》。1949年中华人民共和国成立后,制订了一些保护作者正当权益的行政规章和政策文件,然而版权立法并不健全。1985年成立国家版权局,统一管理版权事务及有关立法工作,并于1990年颁布《中华人民共和国著作权法》。本文试图从出版工作的角度,研究探讨我国科技论文版权保护与激励问题。
  一、科技论文的特征
  (一)公益性
  著作权法所保护的对象通常均具有一定的外部性,但是从科学技术的内涵分析,科技论文与文学艺术等其他著作间存在较大差异。科学首先指对应于自然领域的知识,经扩展引用至社会、思维等领域,如社会科学。它涵盖两方面含义:致力于揭示自然真相,而对自然作理由充分的观察或研究。科学是运用范畴、定理、定律等思维形式反映现实世界各种现象的本质和规律的知识体系,是社会意识形态之一。科学就是讲求证据,逻辑严密的人类认知。科学成果一般表现为概念、定律、论文等形式;大体而言,科学是对自然合理地研究或学习,焦点在于发现(现象)世界内元素间的永恒关系(原理)。广义地讲,技术是人类为实现社会需要而创造和发展起来的手段、方法和技能的总和,是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体系。{1-3}
  一般而言,技术的发明是科学知识和经验知识的物化,使可供应用的理论和知识变成现实。技术成果一般以工艺流程、设计图、操作方法等形式出现。科学产品一般不具有商业性,而技术成果可以商品化。总之,科学技术的成果是人类社会的共同财富,外部性很强。科学技术成果最终通过文字或实物向社会展示,因此,科技论文作为科学技术的载体,比其他著作具有更强烈的公益性特征。
  (二)专业性
  科学是人类智慧结晶的分门别类的学问。我国对自然科学和社会科学作了比较系统的学科和专业分类,每个专业都有特定的专业领域和知识范围,人力资源管理部门在职业分类中从专业工作岗位的角度也对科学技术及相关职业进行详细分类,对每个专业岗位的从业人员规定了专门的条件,{4-5}因此,科技论文的撰写者必须具备相当高的专业水平,即使是科学普及类论文,也需要作者对科学知识有深刻的了解和把握。同时,科技论文的使用者也是在特定范围内的群体。尽管现代社会的发展要求各学科之间交叉融合,但是科技论文专业性的特点并不会有根本改变。各学科、专业之间既有共性特点,又存在巨大差异,各学科、专业均有自己特定的作者群体和读者群体。总之,专业性强是科技论文的一大特点。
  (三)权威性
  科技论文是科技工作者经过长期努力、付出艰巨代价、刻苦研究取得的成果,有些甚至可能是科学家一生心血的结晶。与其他论文不同,科技论文反映的成果通常都经过多次试验,反复验证,最终获得成功并得到科技界同行专家的认同,通过科技论文向社会发布、传播,其中的公式、定理、方法、试验结果等均可在同等环境条件下被其他人再次实现而得到验证。通常科技论文都是在长期艰苦的智力劳动的基础上产生,以大量的事实依据和试验数据为支撑,向社会发布后具有较高的权威性。
  上述特征导致了科技论文在商业运作模式中的局限性。科学技术通常不具备商品的性质,或者说商品特征不明显,现代技术虽然具有很强的功利性,可以作为商品流通,但是科技论文的本质是表达作者的思想,它是一种特殊的非物质形态的商品,属于无形资产的范畴,并且大部分是以隐性知识的形式存在,科技论文只能表现知识创造者的思想和知识的显性部分,接受者必须经过自身的学习、思考、研究才有可能获得。因此科技论文在市场中作为商品流通将受到诸多条件的限制。根据市场需要状况,有些科技论文可以按照市场机制运作,如科普类、养生保健类等,有些却不能按照一般的市场机制运作,须考虑其他特殊情况,如满足特定群体的特殊需求、维护创造者利益和公众利益、满足国家和社会需求等。因此,科技论文在商业运作模式上受到很大限制。
  二、我国版权制度保护与激励的现状分析
  建国初期,我国就制定了有关版权保护的法规。1955年由国务院发布了《著作权管理条例》,1990年9月7日经第七届全国人大常委会第十五次会议讨论通过,颁布《著作权法》,根据2001年10月27日第九届全国人大常委会第二十四次会议和2010年2月26日第十一届全国人大常委会第十三次会议两次修正,现行《著作权法》分为6章共61条。从著作权人及其权利、著作权归属、权利的保护期、权利的限制、著作权许可使用和转让合同、出版、表演、录音录像、播放、法律责任和执法措施等方面做出了详细规定。{6}同时国务院及有关部门还制定了《著作权法实施细则》、《著作权集体管理条例》等配套行政法规,最高人民法院根据司法实践中遇到的情况出台了一批司法解释。我国版权保护立法伊始,就注重社会效应与经济效应的有机结合,通过完善法律法规加强对著作权的管理,保护创作者权利,激发创作者创造作品的积极性。著作权法实施20年以来,涉及知识产权纠纷的案件快速增加。2009年,各级法院共审结各类知识产权民事案件30509件,同比上升29.73%。在知识产权民事案件中,审结著作权案件15180件,占49.75%{7}。这一现象说明人们对著作权的重视程度普遍提高,法制观念越来越强,权利人一般都具有通过法律维权的意识。但是,大量盗版、剽窃、抄袭等现象的存在,以及个别科技论文存在涉嫌泄露国家机密和企业商业秘密的情况,也说明著作权保护的力度还有进一步加强的空间。
  世界上第一部版权法尽管考虑到公众利益,但是在当时社会经济发展的环境条件限制下,更大程度上是一部对出版过程中各利益相关方的经济利益进行调整的法律。随着商品经济的发展,市场经济的理论体系逐步形成,市场条件逐步完善,西方各国版权保护的体制机制不断健全,其总体框架和理论依据仍然源于西方的古典经济学。各国因政治制度、经济发展水平、文化传统观念不同,版权立法的原则和对作者保护水平亦不相同,但版权法包含的内容大体相似。建国后,在计划经济体制下,我国版权保护制度从建立初始就考虑到其社会性和公益性,改革开放后实行社会主义市场经济,首部著作权法开始较多地从市场出发考虑版权保护和激励问题,借鉴和吸收了西方市场经济国家200多年实践经验,将调整创作者智力、资金投入与市场回报之间的关系作为重要因素之一加以考虑,经过实施中多次修订完善,从立法角度与西方国家相比,法律本身的内容已很完整,达到很高水平。但主要还是从经济学和政治学的视角出发,从社会学视角考虑较少。执法方面由于法制环境等方面原因,具体配套措施不够,与国外差距较大。在制度安排上还需要就著作权保护与激励问题考虑如何同时发挥刚性制度约束和非刚性制度约束两方面作用,以提高法律的执行效率。
  三、版权保护的激励作用
  (一)知识生产的动因
  知识生产的动因可归纳为经济需求、精神需求、社会需求三个因素。根据需求理论,作者创作作品的目的分为物资和精神两个方面:物资方面,一是获取经济报酬而维持个人生存需要,二是获取社会地位满足对名利的追求;精神方面,一是为追求事实真相对自然和社会现象开展探索,二是向社会传播自己的思想以获得精神上的满足。版权制度的保护和激励作用在于通过赋予创造者对作品的所有权对其创作积极性进行保护和激励。创作本身显然需要付出一定的“智力成本”,包括创作辛劳、时间和金钱的必要投入。作品创作出来后,也会产生一定的收益。这种收益不限于作者从作品的销售中获得的经济利益,也包括作者从作品的传播中获得的精神方面的利益,如思想和成就的认可、名誉的获得、学术地位的确认等。同时,由于作品具有社会性,作品能够作用于人们的精神生活,使人们获得某种知识、信息或本领,作品的传播还能产生相当大的社会利益或效应。从“理性经济人”的角度看,作者只有在从作品中获得利益大于创作的各种成本时才有动力从事创作活动。就绝大部分科技论文而言,作者获得的精神方面的利益大于经济利益,对科技论文的精神需求和社会需求大于经济需求。因此,有关部门需要广泛调查,深入研究,制定相应的政策法规,综合发挥经济、精神、社会对科技论文的版权保护与激励的效应。
  (二)生产、经营、消费领域版权保护与激励的异同
  由于科技论文的特点导致在生产、经营、消费环节中版权保护与激励的重点内容不同。科技论文不是一般意义上的普通商品,为便于从经济学角度分析可把它视同于商品,以研究其生产、经营、消费过程中的版权保护与激励问题。
  1.生产者的目标
  与文学艺术类论文不同,科学技术工作者撰写论文的初衷是为了把工作中的体会、认识、方法、经验、成果等总结归纳后用文字形式向他人展示,以便与外界交流和大范围的传播。很少见到专门撰写科技论文以获取稿酬和版税为生的职业作家(在文学艺术领域较多)。但是,科技论文出版发行后,作者也能够从出版方得到稿费和报酬,而作者更重视的不是稿费而是其思想成就的

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【参考文献】

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{10}罗伯特·帕特南.使民主运转起来[M].王列,赖海荣,译.南昌:江西人民出版社,2001.

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