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【期刊名称】 《知识产权》
专利管理与成果管理在技术创新体系中的作用及政策选择
【英文标题】 Patent Management and Achievement Management's Role in Technological Innovation System and Policy Choice
【作者】 付明星 黄庆【作者单位】 知识产权局
【分类】 专利法【中文关键词】 专利 成果 技术创新 知识产权
【期刊年份】 2007年【期号】 5
【页码】 30
【摘要】

成果管理与专利管理都是激励技术创新,促进技术进步的手段,但是二者在作用机制、作用范围、转化方式、信息扩散速度、国际化程度等方面均不相同。目前,我国这两种管理方式并存,本文结合我国国情和发展阶段对成果管理与专利管理进行定性对比和经济学比较分析,在此基础上提出专利管理的作用机制和政策导向建议。

【全文】法宝引证码CLI.A.188121    
  自十一届三中全会以来,我国坚持以经济建设为中心,对外开放已经融入经济全球化进程当中,对内改革经历了从计划经济向社会主义市场经济的转变,法制环境逐步完善。目前,我国正在抓紧制定和实施国家知识产权战略,落实科技中长期规划,努力建设创新型国家,其中构建符合我国国情的技术创新体系至关重要。技术创新的激励方式通常有两种,一种是通过奖励方式激励技术创新,即成果管理模式;另一种是通过产权制度安排激励技术创新,即专利管理模式。本文将结合我国国情和发展趋势对这两者进行比较研究并提出导向性政策建议。
  一、技术创新及激励措施
  1.技术创新的概念
  技术创新理论是由熊彼特创立的,在1912年出版的《经济发展理论》一书中,他认为技术创新就是把从未有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。
  技术创新的过程由新设想的产生、研究与开发中间实验、规模生产、市场销售和扩散等环节组成。主要内容包括以下几方面:第一,新产品和新工艺;第二,资源的有效开发和利用;第三,新需求和新市场的开拓和占领。技术创新需要高研发投入、高素质人才、有效的激励机制等条件作为支撑。自20世纪20年代熊彼特将技术创新作为一个独立变量来考察其对经济增长以至社会影响作用始,不同经济学家根据各自的创设和定义,计算经济增长中各基本投入要素的贡献,人们发现自20世纪50年代以来,40—50%的经济增长,要归因于技术创新。
  历史证明,一国经济发展到一定程度后,传统的大规模生产、高能源消耗的经济发展模式的局限性日益突出,这一方面是由于人类可依赖的资源非常有限,另一方面是由于原有技术对经济发展贡献的边际效益逐渐递减。为应对这种局面,根本的解决办法是要依靠持续不断的技术创新转变经济增长方式,促进产业结构升级,实现可持续发展。
  2.技术创新的特点
  (1)技术创新的经济特性。技术创新与经济活动具有非常紧密的联系,从宏观层面讲,技术创新是国家经济结构转型、实现可持续发展的决定性因素,这已被发达国家和新兴工业化国家的发展实践所证明。从微观层面讲,技术创新不只是企业现实竞争的需要,更是企业未来竞争的需要,不进行技术创新,没有自主知识产权的企业在市场竞争中将处于不利地位,近年来,我国企业频发的知识产权诉讼案告诉我们,没有核心技术的企业将很难在市场竞争中取得优势地位。
  (2)技术创新的高投入性。技术创新是经济发展到一定水平之后的必然选择,在这一阶段技术成为起关键作用的生产要素,根据统计,OECD国家R&D支出占GDP的比例一般为2.3%,其中日本和美国的比例最高曾达到6%。
  (3)技术创新的高收益与高风险并存。一项新的技术在商品化或产业化后,可以给企业带来高额利润。但是,另一方面由于技术创新的前期投入高、研发周期长、市场变化快,一旦不能成功地市场化,则面临投资不能收回的风险。
  (4)技术创新的复杂性。技术创新主要涉及到技术,但也涉及市场,既需要高层次的研发人员,也需要熟悉市场的专家。
  3.技术创新的激励措施
  对技术创新的激励有两种方式,一种是奖励激励方式,另一种是产权激励方式。
  奖励方式由政府或有关单位对作出技术创新主体给予一次性的物质奖励或精神奖励,或者与科研人员的职称晋级、福利待遇等方面挂钩,起到激励创新的作用。奖励方式依靠的是成果管理模式,这种奖励方式的驱动力来自于政府或有关单位,将使创新主体跟着政府或有关单位走,这种激励方式侧重于对科研成果的奖励,不太注重技术创新成果的市场运用情况,容易造成所谓的“科研、生产两张皮”现象。
  产权激励方式通过赋予技术创新主体一定期限的专利权,使创新技术在市场中通过产业化和商品化获得回报,以此激励其创新行为。产权方式依靠的是专利管理模式,专利制度是其保障。通过产权制度安排,专利成为一种特殊的商品,专利权人既可以独占性实施专利,也可以许可、转让专利,或者以专利作价出资,以此收回投资并取得利润,从而激励技术创新。这种激励方式的驱动力来自市场,将使创新主体跟着市场走,促进技术与市场的融合。
  目前,我国专利管理模式与成果管理模式并存,本文将对成果管理与专利管理进行比较分析和经济学分析,在此基础上提出专利管理的作用机制和政策导向建议。
  二、专利管理与成果管理的比较分析
  本部分内容将对这两种管理模式在作用机制、激励方式、作用范围、转化方式、信息扩散速度、国际化程度等方面进行比较分析,探究在市场经济条件下技术创新的科学管理模式。
  1.作用机制不同我不休息我还能学
  在成果管理模式下,研发的资源配置和技术创新的过程控制由政府主导,如图1所示:
  计划→立项→成果→成果推广→市场
  图1 成果管理作用机制图(图略)
  这种模式政府主导研发资金的投向,即研究什么、谁来研究由政府说了算,从计划、立项一直到成果推广都是由政府主导,其优点是能够集中力量办大事,政策指向性强,不足之处是容易造成技术创新活动与市场脱节,技术创新成果的市场运用风险大。
  在专利管理模式下,研发的资源配置和技术创新的过程控制由市场决定。企业与市场的结合最为紧密,最为了解市场的需求,将成为技术创新的主体。企业一方面会通过市场寻找自己最为需要的技术,同时,也会根据研发力量组织科研攻关,形成自己的技术创新成果。技术创新活动既来自市场驱动,同时又将走向市场接受市场检验。如图2所示。
  图2 专利管理作用机制图(图略)
  在专利管理模式下,政府不再直接干预企业的市场经营活动,而是提供公平的市场竞争环境,完善的法治体系,便捷的公共技术信息服务系统,一方面鼓励企业开展技术创新,追求高质量产品和服务;另一方面为技术供需双方提供交易平台,降低交易成本和市场风险。
  2.作用范围不同
  成果管理模式的作用范围主要是国家财政科技投入的科研单位和高校,按照我国目前的科技管理体制,国有企业的科技进步主要依靠科研单位和高校提供的科研成果,其自身的科研投入不高,科研力量薄弱,无法成为技术创新的主体。在这种管理模式下,一方面由于技术创新与市场容易脱节,另一方面由于缺乏高科技创业的土壤,“科学技术是第一生产力”的作用得不到充分发挥。
  在专利管理模式下,专利制度适用于任何技术创新主体,专利行政管理部门对于专利申请采用统一的审查标准,并通过法律的形式固定下来,最大限度地避免了人为因素的干扰。专利只有在产业化或商品化之后才能发挥最大的价值,促使企业在专利产业化的链条中处于核心支配地位,因此,专利管理模式有助于企业成为技术创新的主体,有助于高科技企业的成长。我们看到,华为、海尔、中星微电子等企业就是在这种管理模式下得以快速成长的高科技企业。
  3.转化方式不同
  在成果管理模式下,从选题、申报、立项、登记,到科技成果的评审、鉴定,科技成果的转让及推广应用,基本上都由政府决定。现行管理体制要求项目承担单位负责科研成果的转化和推广,而承担研究任务的科研机构往往不具备市场化的条件,再加上市场化的各种风险,使得技术推广举步维艰。同时,尽管在项目立项、验收、鉴定环节对于成果的实施和推广有相应要求,但从实际操作情况看,研究成果转化、实施和推广的效果很不理想。
  在专利管理模式下技术创新主体以市场为中心开展研发活动,技术创新来自市场又将走向市场。专利管理模式有助于企业成为技术创新的主体,同时企业相对于科研机构具有实施专利的各方面条件。首先,专利权作为一种无形财产权,可以像其他商品一样进行交易,如专利权许可、专利权转让、专利权质押等;其次,专利可以被运用到生产过程中,内化为具有竞争优势的商品;最后,专利可以作为企业与竞争对手进行商业谈判的筹码,在引进技术时降低技术使用费。专利技术的转化方式如图3所示。
  图3 专利技术转化示意图(图略)
  由图中可以看出,技术创新成果的运用是专利管理模式的内在要求,其转化方式多样,可操作性强。
  4.信息扩散速度不同
  在成果管理模式下,研究成果的表现形式主要为论文和鉴定报告。论文一般发表在国内外刊物上,一方面对于论文国际上没有统一的分类方法.另一方面对于论文内容的公开程度没有硬性指标要求;而鉴定报告通常是不公布的,无法为公众获得。因此,在成果管理模式下信息扩散速度较慢,信息获取成本高,不利于信息的推广使用。
  在专利管理模式中,专利法规定专利申请文件必须被充分公开,即本领域技术人员能够根据公开内容再现该发明创造。此外,为便于检索专利文献信息,专利制度拥有一套国际公认的分类体系(IPC分类体系),对于某个行业的技术发展状况,只需要在专利数据库中检索、分析,就可以得出国内外的相关领域的技术发展及专利所有者的情况。对于技术需求方来说,获取某个领域的技术信息或最新进展变得非常容易,削减了技术供需双方信息不对称的现象,降低了交易成本。
  5.国际化程度不同
  成果管理没有国际公认的规则和准则,公开发表的论文只能受到著作权的保护,作者无权阻止他人将其研究成果运用到实际生产中去。科技成果一旦内容被公开并进入公有领域,任何人都可以无偿地使用,科技成果完成者不能阻止他人再行开发或通过反向工程仿制。
  专利管理模式具有较为统一的国际规则,全世界已有170多个国家实行专利制度,专利保护日趋国际化。涉及专利的重要国际条约包括《巴黎公约》、《专利合作条约》、《与贸易有关的知识产权协议》。《巴黎公约》规定了国民待遇原则和优先权原则;《专利合作条约》统一了国际专利申请的格式要求和程序要求;TRIPS协议对于知识产权的保护范围、最低保护标准、争端解决机制等做出了规定。因此,技术创新主体将能够在国际化的环境中申请专利、使用专利。
  通过对比分析可以看出,在市场经济条件下,专利管理模式是激励市场经济主体进行技术创新最为有效的方式,政府通过制度安排可以有效降低专利实施的市场风险,减少技术交易成本,促进技术创新成果转变为现实生产力,充分发挥创新技术在资源配置中的重要作用。在经济全球化

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}徐冠华.关于“十五”期间科技法制建设和与科技有关的知识产权保护工作.科技与法律,2001.1

{2}傅家骥.面对知识经济的挑战,该抓什么—再论技术创新.科技和产业,2004.1

{3}李京文.关于创新、技术创新的现状分析与政策建议.中国经贸导刊,2006.8

{4}袁晓东.技术创新需要知识产权制度.研究与发展管理,2002.4

{5}王汉坡.与科技有关的知识产权保护和管理工作研究.科技与法律,2000.3

{6}李立生.论制度安排与技术创新.科学学与科学技术管理,2001.8

{7}高仁全等.四川省财政科技投入的现状、问题及对策.经济体制改革,2004.7

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