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【期刊名称】 《北大法律信息网文粹》
学术期刊作品信息网络传播权实证研究
【作者】 赵晓海何远琼【作者单位】 北京大学法学院北京大学法制信息中心
【分类】 知识产权法
【中文关键词】 学术期刊作品;信息网络传播权;实证研究
【期刊年份】 2014年【期号】 1(2013-2014)
【页码】 258
【摘要】

《信息网络传播权保护条例》颁布实施后,有关信息网络传播权争议纠纷的媒体报道层出不穷,却鲜见学术期刊作品的信息网络传播权争议纠纷。本文通过专业法律数据库网络检索、问卷调查、座谈访谈等实证研究方法,观察描述学术期刊作品信息网络传播权实现情况,探究剖析其行使障碍的深层原因,并结合学术期刊作品数字化网络化发展趋势,提出学术期刊作品信息网络传播权保护的可行对策及基本取向。

【全文】法宝引证码CLI.A.1187903    
  2006年,《信息网络传播权保护条例》颁布实施后,有关影视、音乐、文学等作品信息网络传播权的争议纠纷如雨后春笋层出不穷。让人不解的是,在学术期刊作品数字化、网络化传播的大潮中,却很少泛起信息网络传播权争议的浪花。是因在这个领域有“良法美治”而静水深流,还是因“潜规盛行”而水深静流?
  本文通过专业法律数据库网络检索、问卷调查、座谈访谈等实证研究方法,从学术期刊作品信息网络传播权争议纠纷数量和种类都很少的这一现象出发,观察描述学术期刊作品信息网络传播权实现情况,探究剖析其行使障碍的深层原因,并结合学术期刊作品数字化、网络化发展趋势,提出学术期刊作品信息网络传播权保护的可行对策及基本取向。
  一、问题的提出
  (一)争议的异常现象
  信息技术的飞速发展,使得网络成为传播作品的主要方式,对传统著作权法律保护制度形成挑战。对此,各国都通过修订法律或扩充解释法律的方式,加大对作者网络传播作品的权益的保护力度。在我国,2001年《中华人民共和国著作权法》(以下简称《著作权法》)第一次修订时新增了以有线或者无线方式向公众提供作品、表演或者录音录像制品,使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品、表演或者录音录像制品的权利的信息网络传播权。2006年又通过了《信息网络传播权保护条例》。近几年来,信息网络传播权愈发成为著作权中的主要财产性权利,有关争议纠纷层出不穷。[1]2012年国家版权局公开征求关于《中华人民共和国著作权法》第三次修订修改草案意见时,有关信息网络传播权定义及保护的修订,成为理论界和实务界十分关注的焦点。[2]
  2005年新闻出版总署颁布的《期刊出版管理规定》第2条将期刊(又称杂志)定义为指有固定名称,用卷、期或者年、季、月顺序编号,按照一定周期出版的成册连续出版物。国家科委1991年《科学技术期刊管理办法》中将学术(性)期刊定义为以刊登研究报告、学术论文、综合评述为主要内容的期刊。这个管理办法已失效,但对学术期刊的界定还是很清晰,并基本与维基百科中对学术期刊的界定一致。[3]
  在北大法宝V5司法案例库、中国知网CLICD案例库两个知名度和影响力相对较大的法律数据库中(见下文所附知名法律数据库网络检索结果对比表表1、表2和表3)[4],检索到作者诉学术期刊数据库侵犯其学位论文信息网络传播权的有24例,学术期刊社诉期刊数据库侵犯其著作权的有9例,学术期刊数据库诉其他自然 人或法人侵犯其著作权的有3例,作者诉学术期刊数据库侵犯已在期刊上发表的作品的信息网络传播权的仅3例。相对于影视作品、文学作品等作品,有关学术期刊作品的信息网络传播权争议纠纷在数量和种类上都异常的少见。而且,从涉及学术期刊作品信息网络传播权争议纠纷发生的时间序列上看,最近几年无新增相关争议纠纷案例。
  表1 北大法宝和中国知网案例库案由导航结果对比表

┌─────┬──────────┬────┬────┬───────────┐
│数据库名称│检索方式      │检索时间│检索结果│检索分析       │
├─────┼──────────┼────┼────┼───────────┤
│北大法宝 │案由导航检索,为2011│2012年8 │570个案 │初审案例中多为影视作品│
│     │年《民事案件案由规定│月21日 │例,初审│、音乐作品信息网络传播│
│     │》[5]的“侵害作品信 │    │321个  │权侵权纠纷,仅两个为个│
│     │息网络传播权纠纷案由│    │    │人文学作品信息网络传播│
│     │”         │    │    │权纠纷,无一例学术作品│
│     │          │    │    │信息网络传播权纠纷。 │
├─────┼──────────┼────┼────┼───────────┤
│中国知网 │目前仍按自有案由分类│2012年8 │39个案例│一审案例中皆为法人诉法│
│     │和2008年《民事案件案│月23日 │,初审32│人侵犯影视作品、音乐作│
│     │由规定》的案由导航[6│    │个   │品的纠纷,无一例学术作│
│     │],无“侵害作品信息 │    │    │品信息网络传播权纠纷。│
│     │网络传播权纠纷案由”│    │    │           │
│     │的案由检索,在标准检│    │    │           │
│     │索中选案由输入“侵害│    │    │           │
│     │作品信息网络传播权纠│    │    │           │
│     │纷”检索      │    │    │           │
└─────┴──────────┴────┴────┴───────────┘

  表2 北大法宝和中国知网案例库标题检索结果对比表

┌─────┬───────┬────┬────────┬──────────┐
│数据库名称│检索方式   │检索时间│检索结果    │检索分析      │
├─────┼───────┼────┼────────┼──────────┤
│北大法宝 │全库标题为“信│2012年8 │标题检索为1485个│初审13个中有5个个人 │
│     │息网络”检索;│月23日 │,全文结果检索为│诉文字作品信息网络传│
│     │在结果中检索全│    │18个,初审13个 │播权纠纷,无一例学术│
│     │文含“期刊” │    │        │作品信息网络传播权纠│
│     │       │    │        │纷。        │
├─────┼───────┼────┼────────┼──────────┤
│中国知网 │全库标题为“信│2012年8 │标题检索为150个 │1个二审案例为个人诉 │
│     │息网络”检索;│月23日 │,全文结果检索为│作品信息网络传播权纠│
│     │在结果中检索全│    │2个,初审1个  │纷,无一例学术作品信│
│     │文含“期刊” │    │        │息网络传播权纠纷。 │
└─────┴───────┴────┴────────┴──────────┘

  
  表3 北大法宝和中国知网案例库全文检索结果对比表

┌─────┬────────┬────┬────┬─────────────┐
│数据库名称│检索方式    │检索时间│检索结果│检索分析         │
├─────┼────────┼────┼────┼─────────────┤
│北大法宝 │全文“期刊”、结│2012年8 │154个  │其中作者诉期刊网学术论文侵│
│     │果中检索“网络”│月28日 │案例  │犯信息网络传播权的有24个,│
│     │、导航中选择“知│    │    │期刊杂志社诉期刊网侵犯著作│
│     │识产权与竞争纠纷│    │    │权的有9个,期刊数据库诉侵 │
│     │,著作权权属、侵│    │    │犯其著作权的有3个,作者诉 │
│     │权纠纷”    │    │    │期刊网侵犯已在期刊上发表的│
│     │        │    │    │作品的信息网络传播权的有3 │
│     │        │    │    │个。           │
├─────┼────────┼────┼────┼─────────────┤
│中国知网 │全文“期刊”、结│2012年8 │27个  │其中有判决书全文的有10个案│
│     │果中全文检索“网│月28日 │案例  │例,无一例学术作品信息网络│
│     │络”、导航不能分│    │    │传播权纠纷。       │
│     │类检索,选案由“│    │    │             │
│     │著作权纠纷”检索│    │    │             │
└─────┴────────┴────┴────┴─────────────┘

  (二)现有的法律界定
  我国《著作权法》第2条第1款规定:“中国公民、法人或者其他组织的作品,不论是否发表,依法享有著作权。”著作权包括发表权、署名权、修改权和保护作品完整权等人身权利,以及复制、发行、出租、展览、表演、放映、广播、信息网络传播、摄制、改编、翻译、汇编等财产权利。[7]作品从是否原创的角度,可以分为原创作品和二次作品。二次作品又可分为演绎作品和汇编作品。《著作权法》第14条规定:“汇编若干作品、作品的片段或者不构成作品的数据或者其他材料,对其内容的选择或者编排体现独创性的作品,为汇编作品,其著作权由汇编人享有,但行使著作权时,不得侵犯原作品的著作权。”我国《著作权法》同时规定,作品的传播者在传播作品的过程中对其创造性劳动成果依法享有相关权利。[8]相关权利主要包括出版者权、表演者权、录音录像制作者权和广播电台电视台播放者权。
  根据我国《著作权》法有关著作权归属的规定,除法律另有规定外,研究报告、学术论文、综合评述等学术文字作品的著作权属于作品作者。学术期刊社(杂志社或者编辑部)审阅稿件编排成期刊,对期刊享有汇编作品著作权。同时,根据《著作权法》第36条的规定,学术期刊社对学术期刊的版式设计也享有著作权。当然,作者和学术期刊社享有的著作权中自然包含信息网络传播权。《信息网络传播权保护条例》第2条明确规定:“……除法律、行政法规另有规定的外,任何组织或者个人将他 人的作品、表演、录音录像制品通过信息网络向公众提供,应当取得权利人许可,并支付报酬。”
  著作权人可以通过许可、转让、设立质权或者法律允许的其他形式利用著作权中的财产权利,其中包括信息网络传播权。《著作权法》第24条第1款规定:“使用他人作品应当同著作权人订立许可使用合同,本法规定可以不经许可的除外。”2013年修订的《中华人民共和国著作权法实施条例》(以下简称《著作权法实施条例》)第23条规定:“使用他人作品应当同著作权人订立许可使用合同,许可使用的权利是专有使用权的,应当采取书面形式,但是报社、期刊社刊登作品除外。”第24条规定:“著作权法第二十四条规定的专有使用权的内容由合同约定,合同没有约定或者约定不明的,视为被许可人有权排除包括著作权人在内的任何人以同样的方式使用作品;除合同另有约定外,被许可人许可第三人行使同一权利,必须取得著作权人的许可。”《著作权法》第25条第1款规定:“转让本法第十条第一款第(五)项至第(十七)项规定的权利,应当订立书面合同。”第27条规定:“许可使用合同和转让合同中著作权人未明确许可、转让的权利,未经著作权人同意,另一方当事人不得行使。”
  根据我国《著作权法》有关著作权行使的规定,学术期刊作品的作者对作品享有信息网络传播权,可以向期刊社或第三方转让信息网络传播权,转让信息网络传播权应当订立书面合同。也可许可期刊社或第三方使用作品的信息网络传播权,许可使用应订立合同,特别是许可使用的权利是专有使用权的,应当采取书面形式,但是报社、期刊社刊登作品除外。学术期刊社对学术期刊享有汇编作品著作权和学术期刊的版式设计的著作权,学术期刊社可以向学术期刊全文电子数据库或第三方转让相关权利,但应订立书面合同。也可订立合同向学术期刊全文电子数据库或第三方许可使用相应的信息网络传播权。
  综上,有关学术期刊作品的信息网络传播权的书面法律规定比较清晰,现实中暴露出来的学术期刊作品信息网络传播权争议纠纷也很少见。但在期刊出版传播有关行业会议中,在对商业期刊数据库方的座谈访谈中,又不断有业界人士指出版权问题是期刊数据化发展中的烦恼,呼吁规范完善有关版权特别是信息网络传播权的法律问题,以推动期刊数据化良性快速发展。[9]为何会出现这两种截然对立的现象?真实的情况到底如何,是良法美治、几无纠纷,还是权责不清、暗流汹涌?
  二、实证的分析
  (一)实证情况
  目前,我国现有的学术期刊作品数字化、网络化的形式主要有以下几种:第一,学术期刊作品作者通过博客、网站等信息网络传播渠道传播已在学术期刊发表的作品[10];第二,学术期刊社通过网站、手机杂志等信息网络传播渠道传播自己期刊已发表作品[11];第三,学术期刊全文数据库通过互联网、移动通讯网络等信息网络传播渠道传播学术期刊已发表作品。[12]其中,第三种是最主要的方式,也是涉及学术期刊作品信息网络传播权归属、实现及保护等法律问题最全面、最复杂的一种方式。本文以法学学术期刊作品为例,收集调查法学学术期刊全文数据库与学术期刊社之间的合作协议,学术期刊社与作者之间关于版权的约定,并从信息网络传播权的归属、转让、许可使用、转授权、报酬、争议纠纷等角度进行分析,以期较为全面、客观地揭示学术期刊作品信息网络传播权的现状。
  目前,法学学术期刊全文数据库几乎都会与学术期刊社达成学术期刊数字出版合作协议来收录相关学术期刊作品。[13]以我国知名的法学学术期刊全文数据库中国知网、北大法宝、维普数据、万方数据等为例,整体来说,法学学术期刊全文数据库与法学学术期刊社直接的版权合作有三种形式:一是一般授权;二是优先出版;三是独家授权;一般授权指期刊社授权数据库有关数字化汇编、复制、数字化版式设计及相关信息网络传播权的许可使用权,但这种授权并不排外,期刊社还可授权第三方获得同样或类似的许可使用。优先出版是指将印刷版期刊的录用定稿,在印刷之前先通过互联网、手机等数字化方式正式出版。[14]独家授权指期刊社许可数据库的 这些权利是独家使用,不得再向第三方授权许可使用该等权利。以中国知网为例,通过远高于行业平均一般授权许可使用报酬的标准,在2011年第六版《中文核心期刊要目总览》列举的28种法学核心期刊中,获得15种法学核心期刊较长期限的独家授权[15],并约定对期刊社授权其使用的期刊,其著作权的独家许可在协议终止后还可延续5年,同时约定期刊社授权其追究侵权行为获得的赔偿与期刊社按约定比例分配。事实上,维普、万方、北大法宝法学期刊全文数据库中都还收录有一些中国知网获得独家授权的期刊社的相应学术期刊作品。这主要是因与学术期刊社间先前的合作协议仍有效而收录的。
  在法学学术期刊社与法学学术期刊作品作者之间,学术期刊社一般通过投稿须知、稿约说明、版权申明等方式,单方声明有关著作权问题。以北大法宝法学期刊库收录的28个核心法学期刊2012年投稿须知/征稿说明来看,仅《国家检察官学院学报》期刊在投稿须知中声明,“为保证作者的署名权和知识产权,作者和课题负责人应在‘论文出版协议’上签名”,其余核心法学期刊都未明示要单独签署有关著作权的协议。
  在有关信息网络传播权归属、转让上,有4家期刊社声明版权归属问题,在28家核心法学期刊中仅占14.28%。其中,《法制与社会发展》声明:“本刊所发表的文章的版权属于《法制与社会发展》编辑部。任何转载、摘登、翻译或结集出版均须事先获得本刊编辑部的书面许可。”《行政法学研究》声明“对本刊所载文章的转载、摘登、翻译或结集出版均须事先征得本刊杂志社的书面许可。”《法学论坛》声明“在本刊发表的文章,版权归本刊所有,但欢迎其他刊物转载、引用。”《法学家》声明:“论文发表后,版权即属于编辑部所有(包括上网的版权)。”但实际上,这4家期刊社的声明意指都不十分清晰,并不能从中明确看出学术期刊作品作者的人身权利之外的财产权利永久归属或转让给学术期刊社,尽管这可能是学术期刊社的本意。有两家期刊社声明,在本刊发表的文章,本刊享有发表之日起1年的专有使用权。其中《中国法学》声明:“凡来稿一经刊发,即视为作者授予本刊自文章发表之日起一年内享有文章的专有使用权。在此期间对该文任何形式的转载(包括网络传输)、摘登、翻译或结集出版,均须事先得到本刊的书面许可。”《清华法学》声明:“本刊尊重知识产权。凡本刊首发文章,自发表之日起一年内,本刊拥有专有版权和使用权,未经本 刊编辑部书面授权或同意,任何个人或机构不得全文转载本刊文章。”这两家期刊社对信息网络传播权的归属进行了明确的范围和时间的声明,但在28家核心法学期刊中仅占7.14%。
  在信息网络传播权的许可使用、报酬上,有18家期刊社声明,“本刊与部分知名期刊网站建立了合作关系。作者著作权使用费与本刊稿酬一次性给付。如作者不同意将文章编入该数据库,请在来稿时声明,本刊将做适当处理”,在28个核心法学期刊中占比约为64.28%。另有《知识产权》《行政法研究》《法学论坛》《中国刑事法杂志》《河北法学》《国家检察官学院学报》等6家法学期刊社声明其已与某一个或某几个具体的期刊网站建立了合作关系,“如作者不同意将文章编入该数据库,请在来稿时声明,本刊将做适当处理”。
  (二)潜存的法律争议
  根据《著作权法》的规定,除法律特殊规定的以外,使用他人作品应当取得著作权人的许可。学术全文期刊库按学术期刊版式和期号全刊收录并网络传播学术期刊作品,不仅应该取得学术期刊社有关汇编作品著作权和版式设计的著作权许可,还应当取得学术作品著作权人的许可。许多学术全文期刊库都采取通过与学术期刊社的版权合作来解决学术期刊作品信息网络传播的著作权困扰。但我国学术期刊社与作者间往往只通过投稿须知等形式界定有关著作权的实现现状,导致我国学术期刊作品网络传播中潜存着许多法律争议。[16]
  1.学术期刊社与作者间著作权声明界分不清
  通过总结分析核心法学学术期刊28份投稿须知可以发现,各期刊投稿须知中有关学术期刊数据库与学术期刊作品作者间有关著作权的声明一般字数不多,文字表述较为接近,特别是声明内容不全面,缺少一些重要的界定。
  一是著作权包括信息网络传播权的归属及转让问题界分不清。根据《著作权法》的规定,学术期刊作品著作权归作者,作者可以将著作权中的财产权利包括信息网络传播权转让给学术期刊社,但著作权转让应当订立书面合同。未就著作权包括信息网络传播权的归属及转让约定清晰,又缺乏书面合同这一

  ······

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