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【期刊名称】 《科技创新与知识产权》
技术引进合同中的技术改进条款
【作者】 刘涛【作者单位】 北京大学
【分类】 知识产权法【期刊年份】 2010年
【期号】 7【页码】 84
【全文】法宝引证码CLI.A.1154944    
  技术改进条款是技术引进合同中重要的核心条款之一,且由于这类条款直接涉及到“引进消化吸收再创新”与“集成创新”,只有签订有利于我国技术引进的改进条款,才能更快捷地达到自主创新的目的。因此本文对改进条款进行论述,先介绍其概念和内涵,而后分析其法律问题,最后提出建议。
  一、技术改进条款的概念
  技术改进条款,目前并没有统一的定义,本文认为该条款是指泛指涉及技术受让方对引进技术进行后续改进的相关条款。
  在联合国《国际技术转让行动守则》所列举的20项限制性条款中包含以下内容:回授条款,要求受方将其对技术作出的改进,无偿、非互惠地提供给供方使用;对研究的限制,限制技术受方按当地情况吸收和更改所转让技术以及实行与新产品,新工艺有关的研究发展计划;对技术改进的限制,禁止受方按当地情况更改进口技术或限制受方对进口技术加以革新,或迫使受方在设计上作不愿意或不必要的变更。《与贸易有关的知识产权协定》规定不得签订独占性返授:强制要求受让人将其对许可技术所作的改进独占性地转让给出让人。日本《国际许可证合同的反垄断法准则》将含下面内容的条款规定为违法:强制受方将在许可技术方面独得的知识和经验告诉供方,或将所取得的改进和应用的技术的权利给予供方,或单方面授予供方许可证,但如供方也承担相应义务且条件相同除外。其他发达国家和发展中国家对改进条款都有相关的法律规定。通过上述国际立法和各国立法的对比和研究,同时结合本课题组对我国技术引进实践的调研,我国的技术改进条款的法律问题主要集中在三个方面:(1)限制技术改进条款,例如限制对引进技术的研究和改进;(2)回授条款,例如改进技术权属当然归于转让人;(3)其他法律问题:例如技术改进的界定条款以及技术改进后技术转让费用的计算等。本文将对这几个问题一一论述。
  二、限制技术改进条款
  (一)限制技术改进条款的概念
  限制技术改进条款,即在国际技术贸易合同中,技术供方要求受让方只能使用引进的技术,而不允许对引进的技术加以改进,使之适应受让方当地的实际情况,也不允许用该技术进行与新产品或新工艺有关的研究[1]。
  受让方可能因为对引进技术的消化吸收再创新或集成创新,产生后发优势,在技术上和市场占有率方面对技术转让方造成威胁。因此,技术转让方通过限制技术改进条款,防止技术受让方在引进技术的基础上通过自主研究加以改进,维持其技术的领先,消除技术竞争并长期获取超额利润。限制技术改进条款所造成的负面影响在于,技术引进方难以将引进技术结合当地条件进行本地化,因此可能造成效率的低下或成本的增加,这即损害了引进方的利益,又影响了技术的推广和应用。综上所述,这类条款通常会限制技术竞争和技术进步,妨碍先进技术的推广,造成技术的垄断,因此为大多数国家所禁止。
  (二)限制技术改进条款的法律规定及需要注意的问题
  我国在近30年的技术引进过程中,技术取得了一定的发展,但如本文第一章所述,许多领域陷入“技术引进一技术落后一技术再引进”的尴尬处境,以市场换技术的策略并没有达到预期目的。通过调研本课题组发现,限制技术改进条款在其中的作用非常大:由于外方技术的领先导致其运用优势地位强迫我国引进方签订限制技术改进条款,从而使我国企业无法消化核心技术和发挥后发优势,最终只能不停地跟随外方,不断引进技术。快醒醒开学了
  我国在立法上已经对限制技术改进条款作出规定。《合同法》第三百二十九条规定“非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效”、第三百四十三条规定“技术转让合同可以约定让与人和受让人实施专利或者使用技术秘密的范围,但不得限制技术竞争和技术发展”;《技术进出口管理条例》规定不得含有以下条款“限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术”;《最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知》和《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》规定“限制另一方在合同标的技术的基础上进行新的研究开发”属于合同法第三百二十九条所称“非法垄断技术,妨碍技术进步”。因此我国法律明确规定限制技术改进条款无效。
  三、回授条款
  (一)回授条款的概念和分类
  回授条款是技术改进条款中非常关键的条款,它确定了改进技术的最终权属,因此本文将重点研究。回授(grant-back),是“被许可人同意知识产权许可人有权使用被许可人改进的许可技术的协议”[2]。回授要求被许可方就其对许可技术所作的后续改进或通过使用标的技术所获得的新技术,应当向许可方报告、转让或授权,这种要求披露并分享被许可人对技术所进行的改良或改进的条款称为“回授条款”(grant-back clause)。
  回馈授权可根据不同的标准分为不同类型:根据被许可人对许可人的回馈授权能否得到相应的经济补偿,回馈授权可分为有偿回授与无偿回授;根据回馈授权是以何种方式进行,可分为许可型回授与转让型回授;根据被许可人是否仍对该项改进或新技术享有权利,以及被许可人能否将其研发成果自由地向第三方许可,回馈授权可分为独占性回授与非独占性回授;根据回馈授权中许可方与被许可方之间这种就技术改进所作的告知和授权是否是双向互惠的,回馈授权可分为单向回授与双向回授,或者称作非互惠性与互惠性回授[3]。
  考虑到受方的技术发展和改良是在受让技术的基础上进行的,同时为增进国际间的技术交流,大多数国家均允许在“对等”的条件下,允许当事各方同时承担“回授”义务。因此双方在合同中约定,在互惠的基础上相互取得对方的技术改进成果,这种做法是公平合理的。但如果技术供方要求技术受方无偿将受方改进的技术的所有权转让供方,或者允许供方或其指定的人使用,而技术供方并不承担同等的义务,这种无偿的或单方面的或独占的回

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