查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《人民检察》
案件管理监督职能理论问题探究
【作者】 王晋【作者单位】 最高人民检察院案件管理办公室{主任}
【分类】 检察院
【中文关键词】 案件管理;监督职能;内涵特征;类型;原则
【文章编码】 1004-4043(2013)-10(上)-0011-5【文献标识码】 A
【期刊年份】 2013年【期号】 19
【页码】 11
【摘要】

案件管理监督职能的履行是由案件管理部门具体负责对检察机关执法办案实际运行是否符合已定的工作轨道和预设的工作目标,进行测定并采取措施确保检察机关工作价值目标实现的过程,其监督主体具有代表性,监督目的具有明确性,监督过程具有全程性,监督方法具有权变性,可分为前馈监督、现馈监督、反馈监督,应遵循客观实用原则、及时高效原则、不干涉办案原则、增强工作预测性原则。

【全文】法宝引证码CLI.A.1189266    
  
  随着修改后刑诉法、《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》的实施,案件集中管理机制改革在全国检察机关全面推行。实行案件集中管理,对办案各个节点实施监督控制,实现对办案全程管理和动态监督,使案件管理由事后监督变为事前、事中、事后监督相结合,前移了预防关口,实现对整个办案全过程的监督。这种监督模式有助于把内部监督落实到每一个环节,消除对执法办案监督的空白点,增强内部监督的效果;有助于增强执法办案的透明度,提高执法规范化水平,切实解决执法随意、程序违法等突出问题,从而实现全面提高检察机关办案质量和效率的目的,对于强化检察机关的自身监督具有重要的意义。为了对案件管理监督职能进行理论的分析,本文拟从内涵、特征、类型和原则等四个方面予以展开。
  一、案件管理监督职能的内涵
  从管理的内涵上理解,在中国古代“管”字的本意指钥匙、筒形,其动词化后,则引申为规范、准则、管辖、控制、干预等意。“理”字古意为加工或雕琢玉石,现有治理、整理、调理、道理等意。后来把两个字合起来使用,形容或说明人们为使社会活动有约定、有条理、有秩序地进行而采取的干预、治理、控制等模式、方式、行为与过程,亦即“管理”。所谓管理,即在特定环境下对组织拥有的基本要素进行有效的计划、组织、领导与控制,以实现资源最优配置和既定目标的活动与过程。就管理的实质内容看,理论层面可主要概括为计划、组织、领导与控制等基本职能,实践层面则可以通过战略与决策、配置与协调等管理传导作用而体现为一系列具体的实现组织目标的行为与过程。
  从广义的角度来理解,所谓监督,从其最传统的意义方面来说,就是“纠偏”,即按照既定的工作价值目标衡量所取得的成果,并纠正所发生的偏差,以确保既定目标的实现。监督工作实际上应包括纠正偏差和修改标准这两方面内容,这是因为积极、有效的监督工作不能仅限于针对执法行为中的问题采取“纠偏”措施,还应该能促使管理者在适当的时候对原定的监督标准和目标作出适当的修改,以便把不符合客观需要的活动拉回到正确的轨道上。就像在大海中航行的船只,一般情况下只需对照原定的航向调整由于风浪和潮流作用而造成的航线偏离,但当出现巨大的风暴和故障时,船只也有可能需要彻底改变航向,驶抵新的目的地。这种导致监督标准和目标发生调整的行动,简称为“调适”,应该是现代意义下监督工作的有机组成部分。
  一般而言,检察机关案件管理的监督亦即对应广泛意义上的管理学上的控制职能。检察机关案件管理的监督职能是案件管理机构在检察长、检察委员会的领导下,承担案件统一受理、分配、案件程序实时监控、案件质量实体监督审查、案件质量考评等多种监督管理职责,从而提高案件质量和效率、提升内部监督力度的一项工作制度。基于这种认识,案件管理监督职能可以宽泛地定义为:由案件管理部门具体负责对检察机关执法办案实际运行是否符合已定的工作轨道、预设的工作目标进行测定并采取措施确保检察机关工作价值目标实现的过程。由此说明,维持监督客体即检察机关执法办案行为这艘大船朝向公平正义的目标航向,或者说维持达成目标的正确行动路线,是案件管理监督职能的最核心含义。
  二、案件管理监督职能的特征
  案件管理监督职能是贯穿于其他各项案件管理职能之中的,存在于案件管理活动全过程。其主要特征为:夫妻本是同林鸟
  第一,监督主体的代表性。案件管理监督权的来源是由检察长、检察委员会、副检察长和具体业务部门负责人的监督权力集体委托而优化集成的,因此,严格意义上讲,案件管理监督工作的主体,即监督的承担者不仅仅是指案件管理部门这一个机构,案件管理部门只是执行领导者和决策者的案件管理权的特定机构,代表其行使监督职能。同时,监督的对象是检察机关的执法办案行为,主要通过对办案程序和办案期限的跟踪、监控以及质量评查,预防和纠正违法办案情形发生。监督侧重点是案件办理本身,是“事”。而纪检监察部门执法规范监督工作的侧重点是通过查“事”来监督“执法”的人、机构或单位。
  第二,监督目的的明确性。实践证明,监督一般都是和目的性直接相关的,监督过程的本质属性要求:监督必须有目的,没有目的就无所谓监督;同样,没有监督就达不到目的。监督职能的目的性,并不是案件管理者主观任意的行为,而是受到一定的目标指引,服务于目标的需要。案件管理监督职能和检察机关其他的内部监督机制一样,目的都是监控执法行为本身是否合法合规,只是别的监督机制更多侧重于检察干警是否违法违纪,而案件管理监督职能的行使主要是针对案件本身而不是针对执法者个人。因此,案件管理监督的目的有两个:一是保持检察执法行为自始至终保持在公平正义轨道上的运行状态使其不发生偏离;二是引导有偏离公平正义轨道上的检察执法行为回到正常的状态。
  第三,监督过程的全程性。监督职能作为实现检察工作目标及改进工作的有效手段存在于案件管理活动的全过程。尽管检察执法规范可以制订出来,检察权制约机制可以构建得相当有效,检察干警的积极性也可以充分调动,但是,这些仍然不能保证所有的执法行为都合法合规执行,不能保证检察机关追求的公平正义的目标一定能够达到,必须依靠监督工作在检察业务活动的各个阶段通过调适与纠偏的行为与过程来实现。监督职能存在于案件管理活动的全过程,案管部门的监督点是普遍的,其覆盖执法办案各个环节,面面倶到,注重全面、全程、精细,系地毯式监督。这和纪检监察和其他专项工作的监督是有一定区别的,这些内部监督措施一般是“从面中选点”,即从全部执法行为中抓住几个容易发生违法违纪行为的特殊点和关键点来作为监督内容。
  第四,监督方法的权变性。权变性在管理学上是指在监督过程中根据所处的内外条件随机应变、相机而为的理念与方式,它强调在监督活动中要根据监督对象所处的内外部条件相应决策,针对不同的具体条件寻求不同的、适合的监督模式、方案或方法。检察权的正常运行,不仅要受到检察机关本身执法条件的限制和制约,还要受到其他相关单位如公安机关、审判机关等相关部门的影响和制约,并随着诉讼进程的推进而发生变化。在案件管理实施中,一方面,不同的检察环节有不同的任务,不同的阶段有不同质量和效率的要求;另一方面,由于每一案件的证据和事实又各具特点,从而决定了监督标准和方法不可能固定不变,决定了案件管理监督的权变性特征。认识监督的权变性,可以保证和提高监督工作的有效性和灵活性,一旦案件事实和证据发生了变化,出现了新情况,因而需要重新检验已确定的监督标准的正确性并加以必要的修正。
  三、案件管理监督职能的类型
  从不同的角度可以对案件管理监督职能作出不同的分类,分析、研究监督的类型,有助于案件管理人员根据具体情况,灵活采取不同的监督方式,以提高监督的效能与效果。根据监督的内容,可将案件管理监督大体分为程序监督和实体监督;根据监督活动性质,可将监督分为调适监督、纠偏监督、矫正监督和创新监督;根据监督时点与位置,可将监督分为前馈监督、现馈监督、反馈监督等。下面主要论述后一种监督分类。
  1.前馈监督。前馈监督是面向未来的监督,也称作预防监督、事前监督,指在检察机关重大执法活动实施之前,为了保证执法过程和结果达到各方面的要求,尽量减少行为或过程偏差的监督。目前实践中比较典型的前馈监督,如执法办案风险评估与预警的督促工作等。由于前馈监督把监督活动提前到案件管理过程的前端,即在执法行为之前,在还没有产生结果时就对可能发生的偏差作出估计,并力图加以避免,可能避免一些消极后果,因而是一种比较经济的监督。通常情况下,前馈监督还表现为案件管理部门针对重大案件或敏感案件而作出的提前介入。前馈监督的效果取决于对情况的观察、规律的掌握、信息的获得、趋势的分析,可能发生的问题的预计,具有防患于未然的优越性。但是,前馈监督是比较困难的。因为,实际的执法活动尚未展开,而监督的效果又必须在执法活动中体现出来,往往不能建立在可靠真实信息的基础上,只是根据预测情报作出判断。当然,大量的案件管理活动是有史可鉴的,可使案件管理人员在前人经验的基础上获得一种预见未来的直觉能力。同时,现代科学技术的发展提供了各种各样的新技术手段,如在案件管理的实际过程发生之前建立模型,进行模拟显示,甚至做一些临境体验,这些都是完全可能的。正是由于存在着许多具有规律性的因素,这些因素是可以预测的,所以,可以运用前馈监督,促使那些对检察公信力有积极影响的因素出现,消除那些对检察公信力不利的因素。但未来毕竟是一个未知的领域,在实际案件管理过程中,各种各样出乎意料的情况都可能发生,这也是前馈监督的困难所在。
  2.现馈监督。现馈监督是比较及时的监督,又称实时监督、事中监督、纠正监督,指监督的主体案件管理部门直接深入到执法办案程序当中而实施监督的形式。目前,实践中比较典型的现馈监督表现为案件流程管理监督。它是发生在执法办案过程中的监督,通过直接对执法办案情况进行实时检查,及时发现问题,及时纠正偏差,排除隐患,避免造成严重后果。现馈监督往往表现为案件管理人员深入到具体的执法办案活动之中,进行直接的监督,对一些事前未能估计到的偏差立即加以纠正。由于现馈监督是比较及时的监督,因而损失往往较小。如统一受理案件、统一分流案件、统一办理内部流转、统一办结登记、统一负责案件对外移送的审核工作;统一负责扣押、冻结款物的监管;统一负责以院名义制发的案件文书的监管等,特别是检察机关统一业务软件正式上线运行后,案件

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.1189266      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【相似文献】
【作者其他文献】
【引用法规】

热门视频更多