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【期刊名称】 《中国刑警学院学报》
存疑不起诉案件中的证据问题
【副标题】 以A市检察机关2016~2018年案件为样本
【英文标题】 Issues of Evidence Related to Suspected Non-prosecution Cases
【英文副标题】 A Sample of Cases Conducted by the Procuratorate Departments of City A from 2016 to 2018
【作者】 曹威曹欧艳
【作者单位】 上海市人民检察院法律政策研究室{检察官助理}西南政法大学经济法学院
【分类】 诉讼法学
【中文关键词】 存疑不起诉制度;证据不足;统一证据标准;检察机关审前主导
【英文关键词】 Suspect non-prosecution system; Insufficient evidence; Unified evidence standard; Pretrial leading of procuratorate departments
【文章编码】 2095-7939(2019)06-0014-07
【文献标识码】 A DOI: 10.14060/j.issn.2095-7939.2019.06.002
【期刊年份】 2019年【期号】 6
【页码】 14
【摘要】

存疑不起诉最主要的问题在于“证据不足”。基于对A市检察机关2016~2018年办理存疑不起诉案件的实证分析,证据不足应包括证据不充分、证据不确实两个方面,究其原因,主要是受法律规定的原则性、案件本身的局限性、侦查取证的随意性等因素影响。司法实践中,应进一步明确证据不足的范围和标准、提高侦查取证能力水平、完善检察引导侦查取证机制,以降低存疑不起诉率,实现打击犯罪与保障人权的双益。

【英文摘要】

The main problem of non-prosecution in doubt lies in “insufficient evidence”. Based on doubts about the handling of non-prosecution cases in procuratorate departments of city A in 2016-2018, insufficient evidence should include two aspects: insufficient evidence and inaccurate evidence. The main reason is to accept the principle of law, the limitation of the case itself, the arbitrariness of investigation and evidence collection and other factors. In judicial practice, it should be further clarified according to the insufficient scope and standard, improve the level of investigation and evidence collection ability, improve the mechanism of procuratorial guidance investigation and evidence collection, so as to reduce the rate of suspected non prosecution, and to achieve the dual benefits of fighting against crime and safeguarding human rights.

【全文】法宝引证码CLI.A.1284134    
  
  

1引言

刑事诉讼法第171条第4款规定:“对于二次补充侦查的案件,人民检察院仍然认为证据不足,不符合起诉条件的,应当作出不起诉的决定。”这里的因证据不足不起诉即是“存疑不起诉”,为我国不起诉的法定形式之一。存疑不起诉作为现行刑事诉讼法新增制度,是无罪推定原则的体现,也是诉讼效率原则的必然要求,符合现代刑事诉讼制度的基本价值追求。存疑不起诉作为不起诉制度的补充,丰富了我国检察机关公诉权的内容,使之更加科学合理。但司法实践表明,由于法律对存疑不起诉制度本身规定的较为原则,造成公、检、法机关对“证据不足”的认识不统一,导致在案件的实际办理中存有较大争议,解决证据不足问题成为摆在我们面前的重要课题。笔者结合2016~2018年A市检察机关办理案件情况,对存疑不起诉案件暴露出的证据不足的情形、证据收集存在的问题,以及解决问题的思路和建议等做以探讨。

2 A市存疑不起诉案件的基本情况

2016~2018年A市检察机关共办理存疑不起诉案件249件,约占全部不起诉案件的19.84%。存疑不起诉案件涉及侵犯财产犯罪、破坏社会主义市场经济秩序犯罪、侵犯公民人身权利民主权利犯罪、妨害社会管理秩序犯罪及贪污贿赂犯罪,散见于盗窃罪、诈骗罪、合同诈骗罪等57个罪名,如表所示。

虽然A市存疑不起诉案件的罪名分布较为广泛,但主要集中在盗窃罪、诈骗罪、合同诈骗罪、故意伤害罪、寻衅滋事罪5种,总数为112件,占存疑不起诉案件总数的44.98%。

3存疑不起诉案件证据不足存在的具体问题

根据刑事诉讼法第171条的规定,存疑不起诉的条件是“证据不足”。《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》第404条规定了存疑不起诉案件中“证据不足,不符合起诉条件”的5种具体情形。部分学者认为存疑不起诉的证据不足主要包括两方面:一是数量不足,即能够证明犯罪事实的证据数量不充分;二是质量不足,即能够证明犯罪事实的证据质量不确实{1}。这两方面内容涵盖了前述5种具体情形,也正是基于这两点,导致无法对犯罪嫌疑人是否构成犯罪和需要追究刑事责任,达到排除合理怀疑的程度。我我我什么都没做

表2016~2018年A市存疑不起诉案件情况

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│罪名│盗窃│诈骗│合同│故意│寻衅│虚开│强奸│职务│走私│开设│贩卖、│生产│挪用│掩饰、│聚众│
│  │  │  │诈骗│伤害│滋事│增值│  │侵占│普通│赌场│运输、│、销│资金│隐瞒犯│斗殴│
│  │  │  │  │  │  │税专│  │  │货物│  │制造毒│售假│  │罪所得│  │
│  │  │  │  │  │  │用发│  │  │物品│  │品  │药 │  │   │  │
│  │  │  │  │  │  │票 │  │  │  │  │   │  │  │   │  │
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼──┤
│数量│26 │24 │23 │23 │16 │12 │11 │11 │9  │7  │6   │6  │5  │4   │4  │
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼──┤
│罪名│非法│敲诈│侵犯│虚开│抢劫│破坏│骗取│销售│容留│生产│组织卖│妨害│容留│组织、│窝藏│
│  │持有│勒索│商业│发票│  │公用│贷款│假冒│卖淫│、销│淫  │公 │他人│领导传│、包│
│  │毒品│  │秘密│  │  │电信│、票│注册│  │售有│   │务 │吸毒│销活动│庇 │
│  │  │  │  │  │  │设施│据承│商标│  │毒有│   │  │  │   │  │
│  │  │  │  │  │  │  │兑、│的商│  │害食│   │  │  │   │  │
│  │  │  │  │  │  │  │金融│品 │  │品 │   │  │  │   │  │
│  │  │  │  │  │  │  │票证│  │  │  │   │  │  │   │  │
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼──┤
│数量│3  │3  │3  │3  │3  │3  │2  │2  │2  │2  │2   │2  │2  │2   │1  │
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼──┤
│罪名│非法│非法│假冒│猥亵│协助│破坏│非法│过失│侵犯│放火│非法行│传播│赌博│过失致│重婚│
│  │吸收│占用│注册│儿童│组织│计算│侵入│致人│著作│  │医  │淫秽│  │人死亡│  │
│  │公众│农用│商标│  │卖淫│机信│计算│重伤│权 │  │   │物品│  │   │  │
│  │存款│地 │  │  │  │息系│机信│  │  │  │   │  │  │   │  │
│  │  │  │  │  │  │统 │息系│  │  │  │   │  │  │   │  │
│  │  │  │  │  │  │  │统 │  │  │  │   │  │  │   │  │
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼──┤
│数量│1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1   │1  │1  │1   │1  │
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼──┤
│罪名│挪用│交通│生产│拒不│信用│生产│持有│非国│保险│重大│故意毁│抢夺│  │   │  │
│  │公款│肇事│销售│支付│卡诈│、销│伪造│家工│诈骗│责任│坏财物│  │  │   │  │
│  │  │  │不符│劳动│骗 │售伪│的发│作人│  │事故│   │  │  │   │  │
│  │  │  │合安│报酬│  │劣产│票 │员受│  │  │   │  │  │   │  │
│  │  │  │全标│  │  │品 │  │贿 │  │  │   │  │  │   │  │
│  │  │  │准的│  │  │  │  │  │  │  │   │  │  │   │  │
│  │  │  │食品│  │  │  │  │  │  │  │   │  │  │   │  │
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼──┤
│数量│1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1  │1   │1  │  │   │  │
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3.1证据不充分

3.1.1证明犯罪主观构成要件的证据不足

犯罪主观构成要件是指表明行为人内心的、主观方面的要素,例如犯罪故意、过失、目的、动机等。A市存疑不起诉案件犯罪主观方面的证据不足主要集中在合同诈骗罪、抢劫罪、诈骗罪、走私罪、窝藏罪及职务侵占罪等犯罪类型。

一是证明犯罪嫌疑人具有主观故意的证据不足。犯罪故意或过失是构成犯罪的必备要件,但在某些类型的犯罪中往往很难证明犯罪嫌疑人在主观上具有犯罪故意,例如掩饰、隐瞒犯罪所得案件中,犯罪嫌疑人往往以其不知道所收购的物品为赃物作为辩解,生产、销售假药案件中犯罪嫌疑人往往以其不知道所用的是不合格原料作为辩解,走私案件中犯罪嫌疑人往往以其所携带物品是受他人委托作为辩解,协助组织卖淫案件中犯罪嫌疑人往往以其不知道主犯实施组织卖淫行为作为辩解,窝藏、包庇案件中犯罪嫌疑人往往以其不知道对象为犯罪嫌疑人作为辩解等。以施某涉嫌盗窃一案为例,公安机关侦查认定施某承包经营的某海鲜酒楼私接电线,窃电金额较大,公诉部门审查后认为,认定施某构成盗窃罪的证据,包括施某是否在装修时私接过进户线,以及主观上是否明知酒楼存在窃电行为后仍继续经营、实施窃电等。但施某始终否认其知晓酒店存在窃电行为,并且经补充侦查后仍然无法查证属实,不符合起诉条件,因而对施某作出存疑不起诉决定。

二是证明犯罪嫌疑人具有犯罪目的的证据不足。犯罪目的是指犯罪嫌疑人主观上通过犯罪行为所希望达到的结果(包括犯罪行为所形成的状态等),即是以观念形式预先存在于犯罪嫌疑人大脑中的犯罪行为所预期达到的结果。犯罪动机是指刺激、促使犯罪嫌疑人实施犯罪行为的内心起因或思想活动,即回答犯罪嫌疑人基于何种心理原因实施犯罪行为。犯罪目的或动机是某些犯罪的责任构成要件。如诈骗案件中必须具有非法占有的目的,赌博案件中聚众赌博行为必须以营利为目的,侵犯著作权案件中必须具有营利的目的,传播淫秽物品牟利案件中必须具有牟利的目的,合同诈骗案件中必须具有非法占有的目的,盗窃案件中必须具有非法占有的目的,抢劫案件中必须具有非法占有的目的,职务侵占案件中必须具有非法占有的目的等。以李某涉嫌合同诈骗一案为例,李某通过自有资金和借贷资金成立公司经营品牌服饰,租赁了办公场所,聘请了专业经营人员,与供货商、加工商签订了4000余万元的服装原料供给、服装加工合同,在全国多个城市租赁商场柜台进行专柜经营。由于李某对行业了解不够,摊子铺的大,经济能力不足,以及服装行业本身也是饱和竞争激烈行业,资金回笼过慢最终导致资金链断裂,收到货物后无法按时支付供货商、加工商货款2800余万元,继而引发供货商和加工商追讨权益并报案。李某与供货商、加工商之间签订的合同是平等主体之间自由意愿的体现,商业合同本身就存在风险,供货商、加工商对于先供货后付款的方式也是事先认可的,根据现有证据无法确认李某有骗取对方货物的故意,故对李某作出存疑不起诉决定。

3.1.2证明犯罪主体构成要件的证据不足

犯罪主体构成要件要素主要包括三方面内容:是否达到刑事责任年龄、是否具备刑事责任能力、是否特殊主体身份。司法实践中就犯罪主体方面而言就可能因证明刑事责任年龄、刑事责任能力、特殊主体的证据不足而导致存疑不起诉。从A市检察机关办案实际情况来看,因犯罪主体构成要件不足作出的存疑不起诉主要集中在刑事责任年龄和特殊主体两个方面。如包某涉嫌容留卖淫一案,公安机关依据户籍证明、户口本等证据材料,认定包某作案时已满十六周岁,即达到刑事责任年龄。但是依据其原籍医院出具的临产证明、病历卡、父母的证言、家族族谱等证据,则证明包某实施容留他人卖淫的行为时未满十六周岁,即未达到刑事责任年龄,由于证据不足对包某作出存疑不起诉决定。再如王某涉嫌挪用资金一案,王某受某公司委托开展销售工作,王某与公司没有签订书面劳动协议,工资结算采用非底薪的提成方式,并且王某自负盈亏,自行承担运输费用与风险。公安机关侦查认定2007年至2012年6月期间,王某利用在该公司从事销售业务的职务便利,从有关公司收取该公司的应收账款人民币759, 512元后归个人使用,涉嫌挪用资金罪。然而公诉部门经审查后认为,王某虽以该公司名义对外开展业务,但究其实质,王某与该公司系承包经营关系,而非公司与员工之间的隶属关系。由于涉嫌挪用资金罪的主体身份方面的证据尚不充分,故对王某作出存疑不起诉决定。

3.1.3证明犯罪客观构成要件的证据不足

犯罪客观构成要件是指表明行为外在的、客观方面的要素,例如行为、对象、结果、行为与结果之间的因果关系、手段等。A市存疑不起诉案件犯罪客观方面的证据不足主要集中在寻衅滋事罪、故意伤害罪、职务侵占罪、聚众斗殴罪、破坏公用电信设施罪、生产销售假药罪、非法吸收公众存款罪等。

一是证明犯罪嫌疑人实施危害行为的证据不足。刑法意义上的危害行为是指基于人的意识和意志支配实施的客观上侵犯法益的身体活动,即犯罪首先是一种行为。危害行为具有有体性、有害性、有意性三个基本特征,具体包括实行行为、预备行为、教唆行为、帮助行为等。A市存疑不起诉案件中证据不足的行为主要为实行行为,案件类型主要集中在寻衅滋事、聚众斗殴、故意伤害、传播淫秽物品等。尤其是在群体性案件中,由于涉案人数众多,在犯罪嫌疑人非纠集人和主要肇事者的前提下,对于其是否参与殴打、实施殴打行为的证据往往不足。如潘某涉嫌寻衅滋事一案,被害人在公安机关组织的辨认中未能辨认出犯罪嫌疑人潘某,同时,潘某提出其右手无名指受伤,不可能参与斗殴,也有相关病史资料予以证明,并且同案犯肖某在侦查阶段亦有供述称潘某系在旁劝架,这与潘某的辩解互相印证。因此,由于无法证实是否有斗殴行为而对潘某作出存疑不起诉决定。

二是证明犯罪嫌疑人造成危害结果的证据不足。危害结果是指危害行为给刑法所保护的法益所造成的现实侵害结果与现实危险状态,这里的危害结果是指属于构成要件的结果,即直接影响犯罪是否成立。因证明危害结果的证据不足而导致的存疑不起诉案件,主要集中在盗窃、职务侵占、破坏公用电信设施、销售假冒注册商标商品等以一定数额作为犯罪构成要件的案件中。如陈某涉嫌销售假冒注册商标的商品一案,陈某成立某信息技术有限公司,采购各类硒鼓产品并通过回收惠普的硒鼓进行重新加工,然后以45~60元不等的价格在其经营的淘宝店铺销售。案发后公安机关在陈某处查获近500支标有惠普品牌商标的硒鼓等商品,经鉴定均系假冒注册商标的商品。公安机关通过调取陈某支付宝交易记录,认定其通过网络销售各类硒鼓的金额为10万余元。然而公诉部门经审查认为,陈某有明知是假冒注册商标的商品仍予以销售的行为,但其销售记录亦反映出有销售正品硒鼓及自主品牌硒鼓的情况,无法查清销售假冒注册商标商品的实际金额,并且被公安机关查扣待销售商品的货值金

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}彭东,张寒玉.检察机关不起诉工作实务[M].北京:中国检察出版社,2005:93.光宗耀祖支撑着我去教室

{2}刘启刚.基于犯罪嫌疑人供述的证据收集[J].中国刑警学院学报,2017(6):42-46.

{3}段启俊.疑罪的认定与处理[J].人民检察,2006(13):26-28.

{4}何家弘.证据调查[M].北京:法律出版社,1997:215.

{5}陈团.“以审判为中心”的基本要求及其对侦查工作的影响[J].中国刑警学院学报,2017(1):10-15.

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