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【期刊名称】 《法学论坛》
论提单权利证券化
【英文标题】 On changing bill of lading into negotiable securities
【作者】 李学兰【作者单位】 宁波大学法学院
【分类】 国际金融法【中文关键词】 提单;有价证券;物权凭证;无单放货
【文章编码】 1009—8003(2002)06—0061—05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2002年【期号】 6
【页码】 61
【摘要】 提单在国际贸易中扮演了举足轻重的角色,尤其在现代单证交易制度下,其作用已经远远超出海上运输的环节,而提单法律制度的建设与完善是提单发挥正常功能的重要保障。我国虽然在1992年制定的《海商法》中曾对提单作出规定,但与提单实践的需求和发展相比,显得过于单薄,缺乏对国际货物运输和贸易活动的前瞻性和引导性。本文试图以发展的眼光重新打量提单,在对传统提单理论进行反思的基础上,提出提单制度的独立性,以及提单权利的证券化。
【全文】法宝引证码CLI.A.111787    
  一般认为在提单的功能中,其收据功能和合同证明功能的含义比较明确,而且这两项功能并非提单的本质属性,实际上只起到证据作用,因此,有关运输单证的证明力和形式等问题仅属于运输单证的核心问题,而非提单的核心问题。而对提单本质属性则存在诸多不同认识,如物权凭证说、交付保证功能说、有价证券说和可转让说等等。笔者拟对此加以探讨。
  一、对提单有价证券特性的探究
  “有价证券”一词由德国学者创造,现为多数大陆法系国家采用,我国也从日本引进该词语。{1}从有价证券的基本属性看,它是设定并证明某种财产权利的凭证,行使该财产权利以持有证券为必要。与记载一定法律行为或其他法律事实的证书不同,后者的作用仅仅在于证明这种法律行为或其他法律事实的存在。大陆法系理论上将提单归属于有价证券的范畴,如台湾学者张东亮认为,提单为“承运人或船长于货物装卸后,因托运人的请求,所发给托运人,承认货物业已装船,约定运送间权义,及领受货物之特种有价证券。”{2}日本学者藤崎道好也认为,“提单是海上承运人确认收取货物或已经装船,并据以负有交付货物义务的有价证券。”{3}同时,大陆法系国家在界定提单性质时往往立足于提单的有价证券特性来确定提单所具有的法律功能,并且以此来安排提单转让等一系列法律制度。美国作为英美法系国家,在提单法律制度方面的做法却与大陆法系不谋而合。1916年的联邦提单法和美国统一商法典规定:(1)尽管提单项下的货物已经灭失或已经不处于承运人的控制之下,但对于善意地支付了对价的提单受让人而言,提单的物权凭证特质并未消失,提单的转让仍可以发生转让财产权的效果。(2)提单受让人在受让提单时是否取得提单规定的运输合同项下的诉权与提单项下货物的存在与否无关,而取决于该提单受让是否善意且支付了对价。
  比较我国提单法律制度,不难发现,我国《海商法》对提单制度的设计更接近于大陆法,提单的文义证券、要式证券、流通证券和提示证券等法律特性在法律条文中有所体现。但由于我国提单的定位限于运输单证,而没有成为一项独立的法律制度,对提单有价证券性的认定并不充分。在提单性质认定上,我国《海商法》中提单的定义来自于《汉堡规则》,将提单视为承运人据以交付货物的保证。《汉堡规则》的提单定义虽然没有有价证券和物权凭证的字眼,但在实质上体现了提单的有价证券性质,即谁持有提单,谁就有权向承运人行使提货权;反之,承运人不得将货物交给没有提单的人。在实践中,对于《海商法》第71条中“据以交付货物”,指的是提单本身,还是根据提单的文义,存在一定的争议。如果我们结合提单的有价证券特性来考查,结论就是显而易见的,即只能是依据提单本身,要求这一单证本身必须被提交或出示。此外,对于记名提单的提交也存在较大争议,承运人在记名人没有提交或出示提单的情况下将货物交给记名人,承运人是否构成无单放货?从我国现行法条规定来看是不甚明确的,司法实践中也有过肯定承运人必须凭单交付的案例。笔者认为,由于记名提单的不可流通性,使之丧失提单作为流通证券的基本功能,因而不宜作为提单对待,而只具有一般运输单证的功能。美国和英国法下,记名提单都不视为提单,在我国某货物出口案例涉及到记名提单,中国卖方诉承运人无单放货,被判败诉。{4}笔者建议在《海商法》修改中应进一步明确记名提单的法律地位,将其作为一般的运输单证对待,即只具备货物收据和合同证明的功能;货物的交付也无需凭单交付,而只需凭收货人的身份进行。承运人在签发提单的情况下,其交付义务不同于一般运输合同,承运人的交付义务已变成凭提单交付的义务。涉及无单放货案件时承运人往往抗辩收货人就是买卖合同中的买方,是托运人意图交付货物的人,承运人并没有错误交货。事实上,在签发提单的情况下,承运人对提单持有人承担凭单放货的义务,无单放货就是侵犯了提单持有人在提单证券上的权利。
  有价证券的财产权利表示于证券之上,权利人只要持有证券就可以行使权利;义务人不必去辨认货物所有人,只须辨认证券持有人就可对之履行。同时,由于权利与证券的结合,证券的让与即可发生权利让与的效力,便捷的证券让与方式,避免了一般债权转移和债务承担的麻烦。这种财产权利的证券化是特定财产关系格式化、书面化的过程,它是社会信用发达的一种标志和结果。权利的证券化使得抽象、复杂的法律关系变得具体而简单,使得固定的法律关系流动化。同时由于证券使财产关系符号化,为了保障该符号物质内容的真实性,在加强个人信用的基础上,更突出强调以国家法律的形式使信用社会化。
  二、对提单有价证券特性的具体分析
  (一)提单的债权证券性
  根据证券上的权利性质的不同,证券可分为物权证券和债权证券。前者指证券持有人享有证券所反映的对物的一种支配权,包括自物权和他物权。{5}有学者提出,提单的一个重要职能是代表其所记载的货物的所有权,谁合法持有提单,谁就享有提单项下货物的物权,故提单是物权证券,{6}具体表现为,提单记载的是物;提单的权利主体是特定的人,义务主体是不特定的人;提单有追及效力。笔者认为,提单在本质上是一种债权证券,这种债权关系表现为,提单持有人和承运人基于提单记载产生的直接权利义务关系;证券表明的权利主体是特定的,即谁合法持有提单谁就取得这种请求货物交付的权利,承运人作为义务主体也是特定的。英国法下,提单作为Document of title,其确切含义一直为我国海商法界所关注,英国1992年《海上货物运输法》取消提单与货物所有权的强制性联系,明确规定提单转让的法律效力一方面使提单合法持有人受让并且得到运输合同下的全部诉权;另一方面使原运输合同的缔结方丧失其合同诉权。[1]该法的核心内容是赋予合法的提单持有人以运输合同下的诉权。美国学者将提单与票据做比较,认为“可转让票据代表的是债务,凭此可要求付款;而提单代表或证明的是货物,凭此可要求交付货物。”{7}我国《海商法》第78条肯定承运人与提单持有人、收货人间权利义务以提单确定,但未表明这种关系的性质如何,国内存在两种不同观点,否认提单关系独立性的学者认为,承运人与收货人之间就是运输合同关系;肯定论则认为此为提单关系,不同于运输合同关系。{8}笔者支持后者意见,认为在承运人、托运人、收货人之间并列存在两个债权关系,承运人与收货人的法律关系并非对原承托合同关系的受让。在此涉及一个颇具实际意义的争议,即托运人的诉权问题,特别是当承运人已经向提单持有人交付货物,托运人对发生的货损货差是否仍有诉权。笔者认为,承运人凭单交付,提单持有人取得对承运人的违约之诉,理应消灭托运人在原运输合同下的诉权,可视为违约之诉的诉权由托运人转至提单持有人,当然,如果提单持有人在拒绝提货的情况下,托运人仍享有该诉权。最高法院在一起再审案件中也支持此种“托运人权利休眠说”,驳回已向收货人作出通融赔付的托运人的货损索赔权。由于提单这种特殊运输单证的介入,承运人与托运人和收货人同时存在两个不同的法律关系,这是国际海上货物运输法律制度的特别之处,也是常常令业外人士感到困惑不解的地方。
  笔者认为,在实践中提单贯穿于买卖、运输和结算诸多环节,我们不能人为地将运输合同与国际贸易割裂开来看问题。提单债权的标的是承运人的行为,而该行为的标的是货物,在法律上我们对物的关心不在于其实物形态或功能,而在于其权利状态,这也是贸易合同当事人以及国际结算中有关当事人共同关心的问题。对卖方而言,单证贸易的象征性交付代替了实际交付,交付提单被视为完

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}钱明星.物权法原理(M).北京:北京大学出版社,1994.236.
{2}张东亮.海商法新论(M).台湾:三民书局,1986.284.
{3}藤崎道好.海商法论(J).远洋运输增刊,1980.47.
{4}袁永友.国际商务经典案例(M).北京:经济日报出版社,2002.175.
{5}王保树.中国商事法(M).北京:人民法院出版社,1996.254.
{6}李守芹.论提单的法律性质(J).中国海商法年刊,1995.31.
{7}G·吉尔摩,C·L·布莱克.海商法(M).北京:中国大百科全书出版社,2000.142.
{8}张继林.提单若干问题研究(J).海事司法论坛,2001,(2):50.
{9}邢海宝.海商提单法(M).北京:法律出版社,1999.38.
{10}郑孟状.票据法研究(M).北京:北京大学出版社,1999.19.
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