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【期刊名称】 《科技与法律》
“一带一路”背景下中国发明专利快速审查合作机制探析
【英文标题】 Analysis on Patent Prosecution Highway in China in the Context of “One Belt, One Road”
【作者】 焦海洋【作者单位】 重庆工商大学法学院{讲师、法学博士}
【分类】 专利法
【中文关键词】 “一带一路”沿线国家;专利审查高速路;技术创新
【英文关键词】 “One Belt, One Road” Countries;Patent Prosecution Highway; Technology Innovation
【文章编码】 1003-9945(2017)02-0062-8【文献标识码】 A
【期刊年份】 2017年【期号】 3
【页码】 62
【摘要】 “一带一路”规划的5个重要内容之一即为实现各国间贸易畅通。贸易畅通的具体目标包括积极推动清洁、可再生能源合作,促进沿线国家在信息技术、生物、新能源、新材料等新兴产业合作。毋庸置疑,在清洁、可再生能源与新兴产业合作中,技术合作必不可少。诚然,发明专利快速审查合作既有利于加快专利授权和专利技术的实施,进而促进“一带一路”沿线国家在清洁、可再生能源和新兴产业领域的合作、推动“一带一路”战略的实施,又有益于专利保护地域范围的扩展与专利申请人权益的充分实现。然而,中国现有的专利快速审查合作多为试点项目、合作的国家中仅有3个“一带一路”沿线国家,并且快速审查模式单一。质言之,中国发明专利快速审查合作机制不符合“一带一路”沿线国家新兴产业合作的要求,应予以完善。
【英文摘要】 One important goal of “One Belt, One Road” initiative is to realize free trade in the different countries that locate alongside the “One Belt, One Road”. To be specific, this objective includes promoting cooperation in the emerging industry, such as clean, renewable energy, information technology, biology, new energy, new material and so on. Obviously technology cooperation is essential in this process. And the patent prosecution highway can not only accelerate the grant of patent, exploitation of patent, but also promote the cooperation between countries alongside the “One Belt, One Road” in clean, renewable energy and emerging industry, promote the implementation of the “One Belt, One Road”, expand the territory of patent, promote the realization of interests of the applicant. However current patent prosecution highway in China are normally the pilot programs, and only three countries are alongside the “One Belt, One Road”, the models of cooperation are single. All in all, the patent prosecution highway in China is not meet the requirements of cooperation between countries alongside “One Belt, One Road” in emerging industry. Therefore the patent prosecution highway in China should be modified in certain aspects.
【全文】法宝引证码CLI.A.1240340    
  
  专利是以技术信息公开换取的国家授予的有限垄断权。[1]“垄断”和“公开”构成了专利的两个最基本的特征。[2]从专利制度的宗旨和功能来看,专利制度既要促进公共利益的实现,又要实现对私主体利益的保护。[3]公共利益体现在专利申请过程中的技术信息披露。而专利制度在技术信息的产生及其传播中发挥重要作用,即专利制度具有信息功能。具言之,专利制度为申请人披露技术信息提供激励,并且鼓励技术信息以能够被实际利用的方式披露。从更普遍的意义来看,授予专利的公共利益在于长时间内被授予的诸多专利构成了独立的且有价值的科学技术信息数据库。专利审查则是专利授权的必经和前置程序,同时亦为政策目标实现的过程。质言之,专利审查关乎私人利益的保护和公共利益的实现。不言而喻,专利审查程序的简单化、快捷化、趋同化有益于公共利益的实现和私人利益的保护,有利于促进技术创新。
  一、“一带一路”沿线国家发明专利快速审查合作的必要性
  “一带一路”沿线国家专利快速审查合作是新兴产业合作的现实需要、是完善发明专利审查合作机制的内在要求、是缓解中国专利审查压力的必要措施。不仅如此,“一带一路”沿线国家发明专利快速审查合作能够缩短专利授权时间、减少专利授权成本、扩大技术信息共享和专利技术实施的地域范围,并为技术创新提供激励。
  (一)“一带一路”沿线国家新兴产业合作的现实需要
  在“一带一路”战略的实施过程中,技术输出、技术转让与技术合作不可或缺。毫无疑问,技术的法律保护至关重要。发明专利的申请是专利授权的必经和前置程序。只有经依法授权的发明专利,才受到法律保护。必须注意的是,专利授权的时间和地域范围都是有限的。专利权具有地域性,不存在全球性的专利。若权利人希望在多国获得专利保护,则必须就同一发明分别向不同国家的专利审查部门提出申请且分别获得授权。诚然,不同国家发明专利的审查标准及其程序存在差异。另外,专利保护期的起算时间不同,有的国家从申请日起算、有的国家则从授权日起算。毋庸置疑,对于向专利保护期自申请日起算之国家申请专利的申请人而言,专利审查时间越短越好。故此,“一带一路”沿线国家发明专利审查信息的共享、检索和审查结果的互认等有利于避免重复审查、节省审查成本、缩短审查及授权的时滞、加快专利授权和实施,有利于激励研发进而促进技术创新,有利于传播专利技术信息、促进专利技术转让。
  (二)“一带一路”沿线国家发明专利审查合作机制的部分缺失
  虽然《专利合作条约》(Patent Cooperation Treaty,以下简称为PCT)确立了发明专利审查的国际合作机制,但是“一带一路”沿线国家并非都是缔约方。截至2017年8月28日,PCT共有152个缔约方。中国于1993年10月1日加入,条约于1994年1月对中国生效。除中国之外,“一带一路”64个沿线国家中52个国家是PCT的缔约方。换言之,尚有12个沿线国家未加入PCT。未加入的国家包括东亚1国、西亚5国、南亚6国,分别是缅甸、伊拉克、黎巴嫩、巴勒斯坦、也门、希腊、巴基斯坦、孟加拉、阿富汗、马尔代夫、尼泊尔和不丹。引申言之,PCT的发明专利审查合作机制不适用于所有的“一带一路”沿线国家,也即现有的审查合作机制是不充分的。此外,2016年,中国在“一带一路”沿线国家专利申请公开4,834件,较2015年增长47.1%,涉及18个国家,比2015年增加3个国家。[4]由此可见,中国的申请人有向“一带一路”沿线国家申请专利的现实需要。进言之,发明专利快速审查合作机制的确立能够为中国申请人向“一带一路”沿线国家申请发明专利提供便利。
  (三)中国发明专利审查压力缓解的必要举措
  近几十年来,世界各国专利局审查资源增长的速度相对日益增长的专利申请量,大都严重不足。[5]世界知识产权组织公布的2016年的统计数据显示,全球范围内专利申请的总数量为2888800件,中国受理的专利申请数量排名世界第一,占专利申请总量的38.1%。美国排名世界第二,占专利申请总量的比重为20.4%。2015年全球范围内的专利申请总量约为290万件,比2014年的全球专利申请总量增加了7.8%。中国受理的专利申请数量达174000件,占2015年全球范围内新增专利申请总量(208000件)的84%。[6]不断增长的专利申请加大了中国专利局的审查压力,可能导致申请积压。此外,复杂和新兴技术领域的专利申请提升了检索、审查的难度,加剧了申请积压。专利申请的积压增加了专利系统的不确定性、降低专利审查的品质、阻碍发明人获得投资的机会并阻碍创新。[7]另外,专利申请的积压会在一定程度上引起专利申请的外流。而基于专利审查合作机制,不同国家的专利审查部门之间可共享检索和审查信息。因参照了首次申请局的审查意见,后续申请局缩小了审查范围,并获得了有关授权意见的信息,便于其及时高效作出决定。[8]因此,发明专利快速审查合作有助于减少重复检索及审查、缩短审查和授权的时间,有益于缓解中国专利局专利申请审查的压力。概言之,“一带一路”沿线国家发明专利快速审查合作是“一带一路”战略实施的助推器。
  二、发明专利快速审查合作机制的比较分析
  2006 年,美国专利商标局与日本专利特许厅开启了第一个专利审查高速路(Patent Persecution Highway, 以下简称为PPH) 合作项目。此后,美国专利商标局与欧盟专利局、韩国知识产权局、澳大利亚专利局,以及加拿大知识产权局进行了PPH合作。截至2017年8月28日,美国已与23个国家的相关机构确立了PPH合作关系(包括中国)。PPH是指当申请人在首次申请受理局(OFF)提交的专利申请中所包含的至少一项或多项权利要求被认为可授权时,只要相关后续申请满足一定条件(首次申请和后续申请的权利要求充分对应;OFF工作结果可被后续申请的专利局获得),申请人可以此为基础向后续申请受理局(OSF)提出加快审查请求。[9]简言之,PPH避免了重复检索和审查工作,其包括两种基本模式,分别是常规PPH模式、PCT-PPH模式,以及新兴的——PPH MOTTAINAI模式。而PPH是通过一个国家/地区专利局与其他国家/地区专利局之间签署协定来实现的。[10]换言之,不同国家专利局或者相关机构之间PPH合作的依据和内容在于双边或多边条约。
  (一)常规PPH模式
  常规PPH包括以《巴黎公约》为路径的PPH和以PCT为路径的PPH。前者是指后续申请是通过《巴黎公约》要求了首次申请的外国优先权的情形,此时申请人可以利用在先申请的审查结果要求在后申请局加快在后申请的审查。[11]根据《巴黎公约》第4条的规定,已在联盟的一个国家正式提出专利申请的任何人或权利继受人为在其他国家提出申请,在特定条件下享有优先权。优先权期间为自首次申请的申请日起的12个月。[12]简言之,专利申请人或其权利继受人优先权的享有须符合特定条件,条件包括依联盟任何国家的立法或依照联盟各国之间的双边或者多边条约提出申请,申请应当等同于正式的国家申请(正式的国家申请是指在有关国家足以确定申请日的申请)。而专利申请人要求加快在后审查的前提是首次申请受理局经过检索和审查出具了可授权意见。后者是指PCT申请在国际阶段得到国际初步审查报告后进入国家审查阶段,申请人在A国得到可授权的意见后,即在B国可经PPH请求得到加快审查。[13]不同于前者,PCT申请先进入国际申请阶段。另外,PCT成员国的专利申请人向国际局或者WIPO指定的受理局提交一份申请,即能同时就其发明寻求多个PCT成员国的保护,并获得多个成员国的申请日,无须分别向成员国提交申请。进言之,专利申请人免于向不同的专利机构重复提交文件,并减少了答复审查意见通知书的次数。[14]总之,申请人通过PPH能够加快后续专利局的专利审查和授权程序、节省申请费用。
  (二)PCT-PPH模式
  PCT-PPH是指当申请人从特定的国际检索单位或者国际初步审查单位(ISA/IPEA)收到肯定的书面意见或国际初步审查报告(WO/IPER),指出其PCT申请中至少有一项权利要求具有可专利性,申请人可请求有关专利局对对应国家/地区阶段申请加快审查。[15]由此可见,为提出加快审查的申请,申请人无须就全部的权利要求均具有可专利性。此外,PCT-PPH在一定程度上克服了“在先审查结果可及性”问题。[16]一言以蔽之,PCT和PPH相结合,可以基于单一的PCT申请提供快速的、高质量的专利保护。相比于常规的PPH, PCT-PPH模式不要求在先提起PCT申请,且审查周期更短、审查通知书的次数更少、授权率更高(如图所示)。
  日本申请人通过PPH要求美国专利商标局加快审查的时间表[17]

┌─────────────┬───────┬─────────┬──────┐
│阶段(月)         │PPH模式    │PCT-PPH模式    │常规模式  │
├─────────────┼───────┼─────────┼──────┤
│从申请到初步审查     │5.8      │4.8        │22.6    │
├─────────────┼───────┼─────────┼──────┤
│从申请到终局决定     │11.9     │8.9        │33.5    │
├─────────────┼───────┼─────────┼──────┤
│审查通知书平均次数    │2.3      │1.6        │2.6     │
├─────────────┼───────┼─────────┼──────┤
│授权率          │87%      │89%        │49%     │
└─────────────┴───────┴─────────┴──────┘

  20

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