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【期刊名称】 《科技与法律》
寻找失控了的控制
【副标题】 纳米科技的软法规制【作者】 张微林
【作者单位】 北京大学【分类】 科学技术管理法
【中文关键词】 纳米科技;风险治理;规制模式;软法【文章编码】 1003-9945(2013)01-0001-06
【文献标识码】 A【期刊年份】 2013年
【期号】 1【页码】 1
【摘要】

纳米科技从诞生至今,创造过很多科学奇迹并已开始造福人类社会。但是,其在科学领域仍存在一定的不确定性,这其中还伴有潜在的风险,尤其对人类生命健康和生态环境带来的风险。作为新科技,纳米科技会面临法律管制上的问题和挑战。在此,传统的国家垄断管制模式已难有作为,风险治理理论中的风险预防原则也作用有限,而以公共治理理念为基础,通过软法对纳米科技进行规制不失为一条新的解决路径。

【全文】法宝引证码CLI.A.1172266    
  
  纳米科技从二十世纪九十年代诞生至今,创造了许多奇迹,将许多领域中的不可能变成了可能。当前,纳米科技正在蓬勃发展,被产业界和科技界誉为第四次工业革命。同时,正如之前的新技术一样,纳米科技的应用也面临着风险社会对其产生的新风险的检验。即便这些风险所隐含的危害还尚未被完整的加以科学证实,但纳米科技在科学上的不确定性,也足以引起人们的担忧。由此也引起了对纳米科技法律管制上的新问题和新挑战。正是在这样一种两难的境况下,讨论纳米科技的管制问题是有意义的。事实上,在进入风险社会后,人们在面对着包括纳米科技在内的一系列“人为的不确定性”的情况下,风险治理理论中的风险预防原则所能发挥的作用实则非常有限。此外,传统的国家垄断管制模式在纳米科技治理中也难有作为,我们可以尝试通过软法对纳米科技进行规制,为失控了的纳米科技发展寻找控制的路径。
  一、纳米奇迹?纳米危机?
  (一)纳米科技带来的奇迹
  纳米(Nanometer)本身是长度单位,是对物质尺寸的描述,1纳米(nm)就是十亿分之一米。纳米科技是指任何物质的长、宽、高中任何一个向度小于100纳米。美国国家纳米计划对于纳米科技的定义为:纳米科技是指在纳米尺度下研究原子、分子或高分子的特征与交互作用,并通过对原子、分子、或高分子的控制,产生具有新颖的物理、化学和生物的特性与现象的新分子结构,并进而创造及利用介于1-100纳米长度的材料、结构、装置或系统。{1}
  纳米材料的尺寸接近单个原子或者分子的大小,因具有许多常规材料所不具备的物理化学特性,如极高的化学反应性、优良的导电性能、独特的光学性质、极强的机械韧度等,使其在生物制药、医学、基因控制、环保、电子器件、能源和航空航天技术等领域发挥着越来越重要的作用,纳米科技正在逐渐走进我们的生活。它在有效诊断和治疗疾病、攻克癌症、帮助再生或修复受损组织方面,在清洁污染、节约能源、增加能源生产效率、提高硬盘数据存储密度、使晶体管更精密高效方面,为航空、宇航、运输工具提供更轻、更坚固的材料方面,在设备小型、微型化等方面都取得过惊人的成就。
  1998年4月,美国前总统科技顾问Neal Lane教授评论到:“如果有人问我哪个科学和工程领域将会对未来产生突破性的影响,我会说是计划建立的一个名为纳米科技的机构。”纳米科技一些潜在可能实现的突破包括,把整个美国国会图书馆的资料压缩到一块像方糖一样大小的设备中,通过提高单位表面储存能力1000倍,将使得大存储电子设备的储存能力扩大到兆兆字节的水平;以自小到大的方法制造材料和产品,即从一个原子、一个分子开始制造它们,这种方法将节约原材料和降低污染;生产出比钢强度大10倍,而重量只有其几分之一的材料来制造各种更轻便、更省燃料的陆上、水上和航空交通工具;运用基因和药物传送纳米级的MRI对照剂来发现癌细胞或定位人体组织器官;去除在水和空气中最细微的污染物,从而得到更清洁的环境和可以饮用的水,等等。
  纳米科技产品的问世,使得物质因为尺寸的缩小而创造了无限的可能。自上个世纪90年代以来,世界主要国家(包括美国、日本、韩国和中国)的政府投入大规模的资金,资助学术机构、企业和民间团体从事纳米科技的研发与应用。从纳米科技的蓬勃发展与工业对它的重视程度观察,纳米科技已经成为继咨询科技与生物科技之后,最新一波的产业革命。{2}
  (二)纳米科技引起的风险
  纳米科技作为正在涌现、充满不确定性和复杂性的技术,既带来了巨大的潜在利益,同时也存在着潜在的风险和负面效应,因为纳米产品在人类健康、社会伦理、生态环境、可持续发展等方面可能会造成或引发伤害和破坏。目前,纳米科技中最紧迫的问题是其对人类健康和环境的毒性及风险。这主要包括:纳米微粒的危害与暴露风险,前者涉及纳米微粒对人体或自然生态系统的生物和化学影响,后者涉及纳米微粒的泄漏、流失、传播和附集,以及由此给人体或生态系统带来的危机。{3}
  由于纳米粒子小,移动性强,反映性高,能穿透生物膜进入细胞、组织和器官,通过吸入和消化,纳米粒子可进入血液,一旦进入血液,纳米材料便可周身运输,被脑、心、肺、肝、肾、脾、骨髓和神经系统吸收。如果纳米材料被细胞线粒体和细胞核吸收,还可能引起DNA突变,诱发线粒体结构损伤,甚至导致细胞死亡。有一些动物实验已初步证实纳米材料对有机体有毒性,对机体健康、生命有危害,也有长期接触纳米粒子的工人受到伤害以致死亡的临床报告。另一方面,纳米科技对环境可能产生“纳米污染”。纳米污染物是制造或使用纳米材料过程中产生的所有废物的通称,它体积小,能飘浮在空中,容易渗入动物和植物细胞,引起未知效应。大多数人造纳米粒子从未出现在自然界,生命有机体没有相应的手段对付纳米废料,如何处理纳米污染物和废料是对纳米科技的一大挑战。{4}
  由于纳米科技的特殊性,对生命健康和生态环境产生的负面效应和不确定性也让人们充满了担忧,有些纳米科技不仅对人类健康和环境构成一定的风险,而且引发了相关的社会伦理问题和一系列的法律问题。
  (三)负责任地发展纳米科技
  纳米科技对健康和环境带来的负面效应,引起了科学界、社会团体和一般公众的广泛关注。由于存在着不确定性和风险,纳米科技的发展带来一些伦理、法律和社会问题。尽管存在这样和那样的担心,但这并不能成为我们不去发展纳米科技的理由。为此,美国国家研究委员会(NRC)认为:“需要负责任地发展纳米科技,就是保持最大程度地促进纳米科技的正面贡献,与最大限度地减少其负面效果之间的平衡。因此,负责任地发展包括仔细考虑应用和潜在的含义。它意味着承诺发展和使用技术满足人类和社会紧迫需要的同时,尽力去充分合理地预见和减轻不利影响或未曾想到的结果。”{5}
  国际社会普遍认识到,对于将给人类带来重大影响的新兴科学技术,在促进其为人类带来好处的同时,需要认真对待和尽早地研究起潜在的负面效应和风险带来的问题,为更好地利用科学技术造福人类提供认识、技术和社会方面的准备,保障科技和社会的和谐发展。{6}
  二、风险治理理论与风险预防原则
  (一)科学的不确定性与风险治理北京大学互联网法律中心
  科学在当代社会生活中的角色更加显著,如放射性与纳米物质,无法直接被感官感知,人们唯有通过科学仪器与精密计算才能知道风险的所在,而有些风险是目前科学也无法测量和计算的,具有完全的不确定性,这也是由科学的不确定性所致。在讨论纳米科技是否进行规制以及如何规制的问题之前,必须首先确定目前的科学证据是否已足够证实纳米颗粒对于环境和健康造成的负面影响。虽然学术界对纳米科技可能造成的不良影响有一些数据和报告,但是由于纳米产品属于新颖的技术,相关的风险评估报告仍因欠缺完整的数据与资料,而导致相关的毒性试验报告也未达到确定的程度,{7}这就使得我们将直接面临科学的极大不确定性所带来的风险。
  正如我们所看到的,在现代工业社会,通过发展各种技术(如医药、杀虫剂、化肥等),辅之以相应的行动和决策,降低了瘟疫、饥荒等风险,与此同时又伴随着不确定的人为制造的风险,这在本质上属于“人为的不确定性”(manufactured uncertainty)的风险。{8}这些不确定性及风险既是对纳米科技发展的挑战,也是对伦理和法律的挑战。我们不仅受到知识的局限,而且遇到道德上的两难:我们既不能坐等纳米科技发展到出现问题且不可逆转时,再来评价并制定相应的规范来规制,又不能因缺少相应的知识和经验支撑,对一个还不确定的领域进行评价和规范,同样也面临着“道德风险”。
  在风险社会里,人们通常凭借已有经验和知识来评估风险,却往往在风险不确定时便已决策或行动。评估科技风险需要专业的知识,因此,普通民众需要依赖专家来应对科技风险。然而,不同专家经常会对同一个问题持不同或相反的意见。于是,每个人都隐约觉得风险与安全离自己很远,因为其不是自己所应思考和所能思考的事情,但同时又会隐约觉得风险离自己很近,因为其时时刻刻关系到自己的生死存亡,必须自己决断和行动。{9}P26-28
  (二)风险预防原则
  当面临可能对人类、动物、植物健康造成损害的风险,但是在现有科学资料又不足以对风险进行完整的评估时,决策机构仍需要采取相应风险预防措施以积极应对。1996年以来,欧洲接连发生疯牛病、口蹄疫、二恶英等一系列食品安全事件,引发了欧洲消费者恐慌和对食品安全的信赖危机,风险预防原则逐步扩展到食品安全、动植物检疫等几乎所有与人类生命健康相关的领域,成为一国和国际社会保护人类和动植物生命及健康制度的一条重要准则。{10}1992年的《里约宣言》第15项原则确认了这一风险,“凡有可能造成严重的或不可挽回的损害的地方,不能把缺乏充分的科学肯定性作为推迟采取防止环境退化的费用低廉的措施的理由”。{11}预防原则的目的在于,当我们对某一行为的有害影响缺乏确定的科学知识的时候,该原则为我们提供行动指导。其核心观念是,即使以我们现有的科学水平,仍无法在工业或技术活动和某种对健康和环境的危害之间确立因果联系,预防原则也要求对此项活动进行管理控制。
  在风险预防原则的适用过程中,将不可避免地会涉及外部性问题,即应对有关风险预防原则适用的成本收益和社会经济利益加以考虑。欧共体法相关文件也规定欧共体在准备其环境政策时,应考虑可以获得的科学和技术数据,以及其行为潜在的利益和花费。欧洲委员会在一份通讯中也建议对一项措施后果的检验应包括适当和可能的经济成本收益分析。美国学者孙斯坦在分析预防原则的时候也指出,“在美国,将规制措施的选择建立在成本收益分析的基础上,这里提出了三个子原则:首先,政府应该评估风险的规模,它不应该关注统计上很小的风险;其次,政府必须考量风险规制措施带来的各种效应,包括风险规制措施本身带来的成本和附带危害;最后,政府应当对任何被建议采取的措施都准备替代方案。”{12}
  预防原则在实施的过程中需要遵循的原则,归结起来包括:第一,遵循成本小于(预期)收益原则。个人和政府经常会片面地强调某方面的发展和保障,而忽视了成本收益的考量。在忽视成本收益分析的文化体制下,我们付出的可能远远比能够得到的多。第二,遵循最优成本分摊(最优预防分配)原则。如果政

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【参考文献】

{1}U.S. National Nanotechnology Initiative[EB/OL].[2009-12-12]http://www.nano.gov/.

{2}吴行浩论奈米科技之环境与健康风险之法规范必要性[J].科技法学评论,2010, (1): 5.

{3}UNESCO. The Ethics and politics of Nanotechnology[R].2006: 5.

{4}邱仁宗.直面纳米技术“双刃剑”[N].中国社会科学报,2010-09-21(1).

{5}NRC. A Matter of Size: Triennial Review of the NationalNanotechnology Initiative[M]. 2006: 73.

{6}樊春良.科学的治理的兴起及其意义[J].科学学研究,2005, (1):9.

{7}黄之棟,黄瑞祺.管不管都危险:论风险的管制与管制的风险[J].科技法律透析,2010, (7): 23-39.

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{9}[美]乌尔里希贝克从工业社会到风险社会(上篇)—关于人类生存、社会结构和生态启蒙等问题的思考[J].王武龙,译.马克思主义与现实,2003,(3): 26-28.

{10}邓刚.风险预防原则及其适用[J].统计与决策,2008, (18):185-186.不接我们电话 也不给拒接原因

{11}Simon Marr. The Precautionary Principle in the Law of the Sea-Modern Decision Making in International Law [M]. The Hague: Kluwer Law International, 2003: 2.

{12}[美]凯斯·R·孙斯坦.风险与理性—安全、法律及环境[M].师帅,译.北京:中国政法大学出版社,2005:6,122.

{13}罗豪才,宋功德.软法亦法—公共治理呼唤软法之治[M].北京:法律出版社,2009.

{14}[美]道格拉斯·诺斯.经济史中的结构与变迁[M].陈郁等,译.上海:上海三联书店,上海人民出版社,1994: 185.

{15}樊春良.中国纳米技术的治理探析[J].中国软科学,2009,(8):33-34.

{16}豪才,宋功德.认真对待软法—公域软法的一般理论及其中国实践[J].中国法学,2006,(2):10.

{17}罗豪才,宋功德.公法之治的转型—对公共治理与公法互动关系的一种透视[J]中国法学,2005, (5): 3-22.

{18}杨雪冬.全球化、风险社会与复合治理[J].马克思主义理论与现实,2004,(4):61-77.

{19}[美]理查德. A·波斯纳.法理学问题[M]苏力,译.北京:中国政法大学出版社,1994: 58.

{20}苏力.法治及本土资源[M].北京:中国政法大学出版社,2004: 7-8.

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