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【期刊名称】 《黑龙江省政法管理干部学院学报》
探析职务犯罪初查监督机制的完善
【英文标题】 Discussion on the Improvement of the Supervision Mechanism in the Duty Crime Preliminary Investigation
【作者】 杨红梅张云霄
【作者单位】 北京市朝阳区人民检察院北京市朝阳区人民检察院
【分类】 刑事诉讼法【中文关键词】 职务犯罪;初查监督;机制完善
【英文关键词】 Duty crime; Preliminary investigation supervision; Improving of the mechanism
【文章编码】 1008-7966(2013)06-0111-04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2013年【期号】 6
【页码】 111
【摘要】 目前职务犯罪初查监督机制主要分为内部监督机制和外部监督机制两种,其中内部监督机制主要包括同级检察机关的横向监督、上级检察机关的纵向监督以及职务犯罪侦查部门自身监督,而外部监督则主要包括人民监督员监督、实名举报人和控告人监督。职务犯罪初查监督价值的缺陷主要表现为:重实体监督、轻程序监督,重静态监督、轻动态监督,重柔性监督、轻刚性监督,重内部监督、轻外部监督。因此,进一步完善职务犯罪初查监督机制需要逐步实现程序监督跟进,加大动态监督力度,增强刚性监督力量,完善外部监督机制。
【英文摘要】 At present, the internal supervision mechanism of duty crime preliminary investigation mainly includes procuratorial organs at the same level of horizontal supervision, the superior procuratorial organs' supervision, and supervision from duty crime investigation department. While its external supervision mainly includes the people's supervisor supervise, the real-name whistleblower's supervision and the accused person's supervision. The duty crime preliminary investigation supervision mechanism has defects such as it always attaches great importance to the entity supervision, while despising procedure supervision. Therefore, In order to improve the duty crime preliminary investigation supervision mechanism, we need to improve the process supervision, the dynamic supervision, the rigid supervision and the external supervision.
【全文】法宝引证码CLI.A.1223555    
  
  职务犯罪初查是检察机关办理职务犯罪案件的一个重要阶段和环节,一般认为,职务犯罪初查是指检察机关相关职能部门对经初核后可能存在职务犯罪的案件线索,通过采取一系列必要的具有司法性质的专门调查措施,以判明该案件线索是否具备刑事诉讼立案条件的过程。而职务犯罪初查监督机制是指依法对检察机关相关部门所实施的初查活动从程序性和实体性两方面予以监督制约的规则总和。伴随着新《刑事诉讼法》和2012年《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》(以下简称新《刑诉规则》)的正式出台和实施,对于职务犯罪初查监督机制建设又开始得到学术理论界和司法实务界的进一步重视和关注。有学者指出,“加强初查监督……等方面的研究,是未来初查制度研究的重点,也是初查制度能否真正走向成熟和完善的关键所在”{1}。如何建立和完善职务犯罪初查监督机制,确保检察机关初查工作始终沿着法治的轨道运行,成为检察机关必须作出理性思考和回答的问题之一。
  一、职务犯罪初查监督机制的基本情况
  近年来,各地检察机关就职务犯罪初查监督机制的建立和完善作出了积极的探索,积累了宝贵的经验,尤其是新《刑诉规则》关于职务犯罪初查制度的修订,进一步强化了职务犯罪初查监督机制。笔者就结合职务犯罪初查监督理论和实务的有关内容,将目前职务犯罪初查监督机制的基本情况概括如下:
  (一)内部监督机制
  1.同级检察机关的横向内部监督机制
  第一,对职务犯罪初查的事前监督,这主要是对职务犯罪案件线索进行统一受理和管理来实现监督的,新《刑诉规则》第161条明确规定:“人民检察院举报中心负责统一管理举报线索。本院其他部门或者人员对所接受的犯罪案件线索,应当在七日以内移送举报中心”;此外,《关于完善抗诉工作与职务犯罪侦查工作内部监督制约机制的规定》2条规定:“人民检察院负责抗诉工作的部门在办案过程中发现职务犯罪线索的,应当对案件线索逐件登记、审查,经检察长批准,及时移送职务犯罪侦查部门办理,并向举报中心通报”。举报中心通过统一的受理、登记、审查、初核后,对将要移送职务犯罪侦查部门初查的案件线索予以把关,从而实现监督前置。
  第二,对职务犯罪初查的事中监督,这项监督主要体现为:一是对职务犯罪侦查部门初查情况的知悉权,即新《刑诉规则》第165条规定:“侦查部门收到举报中心移送的举报线索,应当在三个月以内将处理结果回复给举报中心……情况复杂逾期不能办结的,报检察长批准,可以适当延长办理期限”。在初查实践中,有些地方检察机关职务犯罪侦查部门在初查法律文书制作过程中会专门设有《初查时限单》,其详细记录了初查时限,以便方便举报中心进行监督。二是对职务犯罪初查案件线索的催办权,《人民检察院举报工作规定》(以下简称《举报工作规定》)第37条明确规定:“举报中心对逾期未回复处理情况或者查办结果的,应当进行催办;超过规定期限一个月仍未回复的,应当向有关部门负责人通报;拒不回复或者无故拖延造成严重后果的,应当报告检察长”。这样有助于在一定程度上实现对职务犯罪初查的动态监督.三是对特定职务犯罪初查案件线索办理情况的知情权,新《刑诉规则》第167条规定,“对群众多次举报未查处的举报线索,可以要求侦查部门说明理由,认为理由不充分的,报检察长批准”。举报中心通过此项监督,加强对此类案件线索的监督,在一定程度上有助于做好相关的涉检信访工作,防止大规模的涉检群体性事件的发生。
  第三,对职务犯罪初查的事后监督,这主要是通过对不立案线索进行审查来予以实现监督的,新《刑诉规则》第166条明确规定:“举报中心应当对作出不立案决定的举报线索进行审查,认为不立案决定错误的,应当提出意见报检察长决定……举报中心审查不立案举报线索,应当在收到侦查部门决定不予立案回复文书之日起一个月以内办结;情况复杂,逾期不能办结的,经举报中心负责人批准,可以延长二个月”。这实际上赋予了举报中心的一种内部监督权,是举报中心对职务犯罪初查工作的一种比较强有力的事后内部监督机制,有助于进一步为职务犯罪案件线索“诊好脉、把好关”,杜绝“有案不报、有案不立、有案不查”的现象发生,促进提升职务犯罪初查工作的整体水平。目前,有的地方检察机关职务犯罪侦查部门已经与本院举报中心建立了制度化的“联席会议机制”,定期向举报中心说明不立案的具体理由,主动接受举报中心的监督制约,取得了较好的效果。
  2.上级检察机关的纵向内部监督机制
  第一,对职务犯罪初查要案线索的管理监督。最高人民检察院《关于要案线索备案、初查的规定》和新《刑诉规则》都明确规定,“人民检察院对于直接受理的要案线索实行分级备案。县处级干部的要案线索一律呈报省级人民检察院备案,其中涉嫌犯罪金额特别巨大或者犯罪后果特别严重的,层报最高人民检察院备案;厅局级以上干部的要案线索一律层报最高人民检察院备案。”此外,新《刑诉规则》第164条还规定:“接到备案的上级人民检察院举报中心对于备案材料应当及时审查,如果有不同意见,应当在十日内将审查意见通知报送备案的下级人民检察院。”这就在一定程度上强化了备案审查的实际效力,改变以往“备而不查”、“备而不管”等现象发生,加大了对要案线索的管理和监督力度,有助于进一步提高要案线索的利用率。
  第二,对特定职务犯罪初查结果的审查监督。新《刑诉规则》第177条明确规定:“对上级人民检察院交办、指定管辖或者按照规定应当向上级人民检察院备案的案件线索,应当在初查终结后十日以内向上级人民检察院报告初查结论。上级人民检察院认为处理不当的,应当在收到备案材料后十日内通知下级人民检察院纠正。”这既包括上级检察机关对下级检察机关在初查程序环节方面的监督,也包括上级检察机关对下级检察机关在初查实体认定方面的监督;既包括了上级检察机关对下级检察机关经初查后“应当立案而不立案”情形的监督,也包括了经初查后“不应当立案而立案”情形的监督,比较充分体现了“职务犯罪侦查一体化”中有关职务犯罪初查监督的有关原则。
  3.职务犯罪侦查部门自身监督
  有些地方检察机关职务犯罪侦查部门通过加强内部分工方式方法,进一步加强对自身初查工作的监督力度。比如,有些地方检察机关在反贪局办公室设立“法制审查组”,其主要组成人员包括反贪局负责人、办公室负责人以及专职审查员等,监督的具体操作过程为:在职务犯罪初查工作完毕之后,无论做出是否立案的初查结论,职务犯罪侦查人员都需要将案件法律文书移送给“法制审查组”,“法制审查组”将重点对案件的初查理由、适用依据以及法律文书制作等开展内部审查监督,发现问题有权直接通知承办人予以纠正。
  (二)外部监督机制
  1.人民监督员对职务犯罪初查的监督
  根据最高人民检察院《关于实行人民监督员制度的规定》(以下简称《监督员制度规定》),人民监督员对发现检察机关在办理职务犯罪过程中对“应当立案而不立案或者不应当立案而立案的”,人民监督员应根据案件情况独立进行评议和表决。人民监督员在评议后,应当形成表决意见,制作《人民监督员表决意见书》,说明表决情况、结果和理由,检察机关案件承办人应当对人民监督员的意见进行审查。
  2.实名举报人对职务犯罪初查的监督
  《举报工作规定》第五章“实名举报的答复”确认了实名举报人对职务犯罪初查享有一定的监督权,而这种监督权主要是以“救济权”来实现的,其主要表现为:首先是实名举报人对初查结果的知悉权,即“实名举报除通讯地址不详的以外,应当将处理情况和办理结果及时答复举报人”。其次是实名举报人对初查结果的复议和申诉请求权,即“举报人不服不立案决定提出的复议请求和不服下级人民检察院复议决定提出的申诉,由侦查监督部门办理”。
  3.控告人对职务犯罪初查的监督
  新《刑诉规则》第184条规定,“人民检察院决定不予立案的,如果被害人控告的,应当制作不立案通知书,写明案由和案件来源、决定不立案的原因和法律依据,由侦查部门在十五日以内送达控告人,同时告知本院控告检察部门。控告人如不服,可以在收到不立案通知书后十日以内申请复议……对不立案的复议,由人民检察院控告申诉部门受理……认为需要侦查部门说明不立案理由

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}卢乐云.职务犯罪初查制度研究现状及其展望[J].广东社会科学,2010,(2).
  {2}刘孙承.检察机关举报工作中存在的问题及其改进[J].人民检察,2009,(24).
  {3}上海市人民检察院举报中心课题组.举报中心监督制约职能之思考[J].人民检察,2007,(11).
  {4}张兆松.论职务犯罪初查权监督制约机制的完善[J].宁波大学学报,2011,(5).
  {5}俞启泳,马铁鹏.职务犯罪立案前调查活动之规范[J].人民检察,2012,(15).
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