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【期刊名称】 《知识产权》
专利审查策略和标准在企业转型中的作用
【作者】 朱振宇【作者单位】 国家知识产权局
【分类】 知识产权法
【中文关键词】 专利战略;专利审查;审查策略;行业企业
【期刊年份】 2011年【期号】 10
【页码】 68
【摘要】

在经济全球化和国际市场竞争的环境下,行业的经济主体在竞争逐利的过程中倾向于“市场偏好”的专利战略,即为了占领市场而寻求专利保护。然而,一个国家的产业安全,不能完全依赖于企业自发的、分散型的专利策略,必要时可形成行业专利战略以维护本国产业安全,尤其应当针对涉及国计民生的重点行业、战略性新兴产业制定专利审查策略和标准引导企业行为,使其顺利完成专利战略转型。

【全文】法宝引证码CLI.A.1159205    
  
  在现代社会化大生产的条件下,企业的技术基础始终处于革命性的发展变化之中,这就在客观上巩固了专利权的取得、维持和保护在企业技术竞争力中的基础性地位。企业的专利战略是企业的决策者、企业的知识产权部门对企业专利未来发展的全局性的筹划和安排。[1]在市场经济环境下,企业是受利益驱动的,并以追求利益最大化作为主要目标。因此,企业的专利战略在一定程度上具有市场化倾向,企业会主动寻求维护自身市场利益的专利战略。当国家利益、产业安全与企业的市场利益可能(或潜在)发生冲突时,政府有必要通过专利审查策略和标准的制定,引导、规范和约束企业构建符合国家利益的重点行业企业专利战略。
  一、国内重点行业企业专利战略转型的必要性和可行性
  (一)强势竞争:外国企业拥有成熟的专利战略
  长期以来,国外实施专利制度与专利战略已经取得了显著成效,很多国家政府和企业在国家利益和商业利益方面达成了目标一致的专利战略,很好地发展、保护了民族工业和优势产业。美国是专利战略的创始国,该国企业运用专利战略已有近百年的历史,很多中小企业的专利战略具有极强的国际化视角,它们通常运用专利战略,依靠高科技占领产业链的上游,从而获取利润。[2]日本二战以后的快速发展,与实施有效的专利战略有很大的关系。日本企业在日本国内和国外获得了世界上最多的专利,即使技术能力达不到世界第一水平,但由于成功地运用了专利战略,使得日本有效地防御了外国企业的进攻并开拓了国外市场。据统计,日本企业集中了本国60%的科技人员和80%的R&D经费,注重把研究、开发战略与专利战略紧密结合,将重点放在商业上最活跃、可以带来巨大经济利益的领域,政府为企业发展提供战略性指导。[3]20世纪80年代中期出现的韩美知识产权争端加速了韩国知识产权战略意识的觉醒和运用,韩国的特点是大部分专利集中在几家大规模企业集团,这些企业集团能够有效运用“外围专利战略”,很少存在专利分散问题,有利于打破国外企业核心专利和外围专利“双垄断”,在现有技术条件下实施最大限度的保护。[4]印度政府也启动了一个通过抢注专利来实施防御性公开的CSIR项目,即政府拨款,委托印度科学和工业研究委员会组织技术专家、专利律师,抢先挖掘出可专利的瑜伽技术,并抢先申报专利。[5]
  很多专利技术领先、专利战略成熟的外国企业通过跨国经营合作的方式将专利竞争的触角延伸至发展中国家,抢先占领那里的市场。随着全球经济一体化的深入,大量的国外专利在我国开始享受“国民待遇”,使得国内很多企业尚未走出国门就感到了专利战略失利带来的生存危机。所以,我们也应参考和借鉴别国企业专利战略的成功经验,从国家层面高度重视和扶持我国企业专利战略,在全球化的背景下积极应对市场风险和国际竞争。
  (二)发展条件:国内企业专利战略意识增强
  近年来,无论是政府,还是企业自身都更加重视专利技术、研发投入与企业发展的关系。2001年~2009年,我国企业500强营业收入总额从6. 1万亿元跃升到27. 6万亿元,年均增长18. 3%,远高于同期美国企业500强3. 1%和世界企业500强5.7%的增长水平。企业的研发投入近两年来分别以21%和14.5%的速度增长,企业专利拥有量也大幅增长,2010年中国企业500强拥有专利16. 9万项,分别比2008年和2009年高出23. 8%和13. 3%。[6]但是,目前国内企业还是以中小企业居多,据统计,我国95%以上的企业没有自己的专利,当前国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅占万分之三左右。[7]它们虽然大部分还未制定专利战略,但是随着市场竞争的加剧,企业逐利意识(或称短期利益)增强,申请获得(或有意愿申请)专利技术的企业将会快速增多。从目前来看,我国仍然处于“自主知识产权水平和拥有量尚不能满足经济社会发展需要,……市场主体运用知识产权能力不强”的阶段。[8]自主创新能力不强,经济发展技术含量不高,很多关键技术和核心技术受制于人,先导性战略高技术领域科技力量薄弱,重要产业对外技术依赖程度依然较高。[9]我国经济的快速发展、国内市场不断扩大和外国投资的进入,使得国内企业所面临的竞争局面更加复杂,在这种情况下微观经济主体(即企业)的“竞争战略”如何,会直接影响到企业自身的命运,如果战略得当,可能会加快提升企业技术和管理水平。如果战略不合理,不仅缩短了企业自身的寿命,还很有可能殃及上下游企业甚至国家的产业安全。
  (三)政策导向:专利战略为产业安全提供保障
  2008年,国务院发布的《国家知识产权战略纲要》中提出,“以国家战略需求为导向,在生物和医药、信息、新材料、先进制造、先进能源、海洋、资源环境、现代农业、现代交通、航空航天等技术领域超前部署,掌握一批核心技术的专利,支撑我国高技术产业与新兴产业发展”。[10]2010年9月,国务院通过《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定菊花碎了一地》,强调加快培育和发展以重大技术突破、重大发展需求为基础的、以自主知识产权为发展方向的战略性新兴产业。提出“必须坚持发挥市场基础性作用与政府引导推动相结合,……把战略性新兴产业培育成为国民经济的先导产业和支柱产业”。[11]同年10月,《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》正式出台,提出“培育发展战略性新兴产业,科学判断未来市场需求变化和技术发展趋势,加强政策支持和规划引导,强化核心关键技术研发,突破重点领域……”。[12]同年11月,国家知识产权局发布了《全国专利事业发展战略(2011-2020年)》,将完善专利制度作为战略重点,提出要“充分发挥专利在国家宏观政策中的导向作用”,“立足国情,在符合国际规则的前提下,进一步完善具有中国特色的专利法律制度”。[13]可以预见,在“十二五”甚至更长远期间,重点行业企业专利战略与我国新兴产业宏观发展战略是相互契合的。
  二、我国重点行业领域确定的依据
  专利作为一种战略性资源,是企业保持竞争优势的重要手段。一般来说,发展中国家的技术能力比较弱,所以专利战略的目标是在技术攻势中保护自己,并寻求发展和突破。“推动企业成为知识产权创造和运用的主体”是我国《国家知识产权战略纲要》中提出的一项战略重点。[14]近年来,国家和专利管理部门对于重点扶持发展的领域和行业企业通过一些政策和规划都有所体现。
  (一)国家层面
  从1999年至今,国家共5次发布《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》,及时根据高技术产业化相关技术开发和产业发展的变化情况,调整并发布下一阶段国家优先发展的重点领域。2009年初,国家确定了钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、轻工、有色金属、装备制造和电子信息、物流10大产业振兴规划,分别提出了上百项政策措施和实施细则,任务是抑制产能过剩、淘汰落后、优化布局、加快自主创新。[15]2010年9月,《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》出台,指出从我国国情和科技、产业基础出发,现阶段选择节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车7个产业,目前,战略性新兴产业方向已进一步厘定为7个领域、23个重点方向。2011年3月,我国《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》正式发布,其中指出,将经济结构战略性调整作为加快转变经济发展方式的主攻方向,将科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。其中,发展战略性新兴产业是经济结构战略性调整的重要组成部分。
  (二)部门层面
  从2002年起,国家知识产权局为了推动发挥专利制度在促进科技创新与经济发展中的积极作用,每年向社会公布针对重点领域或行业的《专利战略推进工程项目》(以下简称《项目》),加强对重点技术领域、重大产业化项目的专利信息进行深入分析和研究。例如,2008年《项目》中重点领域和重大技术包括,信息、生物、航空航天、新材料、先进能源、现代农业、先进制造、先进环保和资源综合利用、海洋等高技术为基础的重点产业。2009年度的《项目》指南提出:重点产业或行业的专利战略项目、新兴关键技术领域的专利战略项目、区域重点产业和行业的专利战略项目、中小型企业专利战略项目。2010年度的《项目》申报为打破国外专利壁垒、推动科技创新、培育战略性新兴产业、激发经济增长的内生动力提供切实可行的政策建议。具体包括:可持续能源与资源领域、交通运输领域、智能网络领域、生态高值农业和生物技术领域、先进材料与绿色制造领域。2011年9月,商务部、国家发展改革委员会、科技部、工

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菊花碎了一地
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