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【期刊名称】 《知识产权》
试论我国的专利审批制度
【英文标题】 On the Patent Examination system in China
【作者】 沈尧曾【分类】 专利法
【期刊年份】 1988年【期号】 1
【页码】 5
【全文】法宝引证码CLI.A.1103727    
  我国的专利审批制度业已经受了三年的实践检验。现在,有必要认真回顾过去,对我国的专利审批制度作出恰当的评价,并提出今后的发展方向。本文试图对这个问题作一简要论述。
  一、对我国专利审批制度的初步评价
  专利的审查和批准关系到专利权问题,是专利工作的重要组成部分。我国的专利审批制度是汲取了外国的成熟经验,并结合我国的实际情况而确定的。它具有以下几个特点:
  1.对三种专利实行两种审批制度
  在世界上实行专利制度的多数国家中,专利仅仅是指发明专利。不少国家对实用新型和外观设计单独立法保护,作为专利保护的补充。我国从自己的国情出发,参照某些国家的做法,将实用新型和外观设计也纳入了专利保护的范围。也就是说,中国专利法同时保护三种专利,即发明专利、实用新型专利和外观设计专利,从而将实用新型和外观设计摆在与发明同等重要的位置。这样做,主要是考虑到我国是一个社会主义国家,实施专利法有深厚的群众基础;我国又是个发展中国家,中小企业占多数,小发明和技术革新比较多。因此,在我国应该着重鼓励和保护群众性的发明创造。
  为了使三种专利在我国都能够充分发挥作用,我国专利法规定对发明、实用新型、外观设计三种专利有区别地加以保护,对这三种专利实行两种审批制度。对发明专利的审批比较严格,不仅要进行初步审查,还要进行实质审查;对实用新型和外观设计专利申请审批程序简化,只进行初步审查,不进行实质审查。由于实用新型和外观设计专利申请公布快,批准快,再加上收费低,一些实用性较强或更新换代快的产品就能够较快地得到专利保护,并得以顺利实施。因此,对群众性发明创造起到了促进作用。
  2.多层次的专利审查和各种形式的群众监督相结合
  专利的审查和批准是一项技术性、法律性很强的工作,做得不好就会引起纠纷。为了科学、严格、公正地评价发明创造成果,专利审查必须是多层次的。譬如说,对发明专利申请,在专利局不仅要进行初步审查和实质审查,还设有复审程序。如果申请人对专利局的驳回决定不服,可以要求专利复审委员会进行复审。对复审决定不服的,还可以请求人民法院审理。这样的层层把关,会有助于减少失误和提高质量。
  为了达到上述目的,除了要进行多层次的专利审查外,还需要各种形式的群众监督。为此,中国专利法规定,自发明专利申请公布之日起至专利局作出审定和公告之前,任何人均可以对发明专利申请是否符合专利法的规定,向专利局提出意见,并说明理由。专利局在收到这些来自群众的意见后,应该在审查工作中充分考虑和认真研究这些意见。此外还规定,对已经审定的专利申请,自公告之日起三个月内,任何人均可向专利局提出异议。专利局应对异议是否成立进行审查并作出决定。对专利申请经公告后无异议或经审查异议不成立的,专利局才作出授权决定。即使专利申请已被批准,任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法规定的,都可以请求专利复审委员会宣告该发明专利权无效。对专利复审委员会宣告发明专利权无效或者维持发明专利权的决定不服的,还可以向人民法院起诉。
  上述的各种法律程序虽然比较复杂,但都很有必要。只有这样才能保证专利的质量。
  3.行政与司法手段相结合
  在专利审批过程中经常会遇到关于专利申请权的纠纷;授予专利权后,也会出现专利权纠纷。西方国家对专利申请权和专利权的纠纷,基本上靠司法手段来解决,也就是由当事人去法院打官司。一个案件往往一拖就是几年,所花费用很多。
  我国从自己的国情出发,强调了行政与司法手段相结合,更多地发挥了行政手段的作用。有关专利申请权的纠纷,一律首先由专利管理机关负责调处,如果当事人对处理意见不服,再向人民法院起诉。凡异议案中涉及专利申请权纠纷问题,先由有关的专利管理机关提出调处意见。如果当事人不再向人民法院起诉,专利局就根据专利管理机关的调处意见作出决定;如果当事人对调处意见不服,向人民法院提出了诉讼,则要等待人民法院审理后,专利局再据此作出决定。有关专利权的纠纷,当事人可以请求专利管理机关进行处理,也可以直接向人民法院起诉。凡请求无效宣告的案件中涉及专利权纠纷问题,也是先由专利管理机关调处或人民法院审理后,专利复审委员会再作出决定。
  经过三年的实践检验,我国的专利审批制度得到了国内外的充分肯定。普遍认为,上述这些规定比较适合我国国情,而且具有我国的特色。对三种专利实行两种审批制度的做法,受到了国内申请人、发明人的普遍欢迎。通过上述的“两个结合”,即多层次的专利审查与各种形式的群众监督相结合和行政与司法手段相结合,基本上保证了发明专利的质量。
  当然,我国的专利审批制度还不完善,在专利审批工作中面临的问题还比较多。例如,由于国内外专利申请量的不断增加,不仅给专利审查工作加重了负荷,还给专利流程管理、专利文献出版以及自动化工作带来不少困难;专利审批的周期比较长,特别是发明专利的审批速度不能满足公众要求;实用新型专利申请量增长迅猛,国内不少发明创造本应该申请发明专利,但申请了实用新型专利,形成了实用新型和发明专利申请比例的不协调;由于异议程序的作用基本上没有得到发挥,实用新型和外观设计专利的质量不能令人满意,等等。
  因此,我国的专利审批制度在今后虽然不一定需要“动大手术”,但至少要根据实际存在的问题和国际发展的趋势进行一些局部的调整,以实现不断发展和逐步完善的目标。
  二、专利审批制度中几个问题的探讨
  当前,世界新技术革命迅速发展,各国的工业产权界都相当活跃,国际上要求各国专利法协调一致的呼声很高,不少国家为了适应形势发展的需要,纷纷修改本国的专利法,使专利制度进一步完善。我国的专利制度虽然在国际上得到好评,但在实践中也提出了不少的问题。为了贯彻落实党的十三大精神,适应加快和深化改革的需要,在“七五”期间将要对我国的专利法及其实施细则进行适当的修改。因此,我国的专利审批制度将如何发展的问题也将要提上议事日程。笔者就这三年来在实践中提出的几个有争议的问题作些初步探讨。
  1.关于发明专利申请实行延迟审查制和即时审查制的选择
  三年来的实践充分说明了我国对发明专利申请实行审查制的决定是正确的。经过几年来坚持不懈的努力,目前我国已有能力对国内外的发明专利申请进行科学、公正、及时的审查和判断。但是,当前国内对于发明专利申请实行延迟审查制还是即时审查制的问题还有不同的意见。
  主张由延迟审查制改为即时审查制的主要论据是:第一,实行即时审查制,所有的发明专利申请都由专利局依法进行形式审查和实质审查,可以减少申请人提出实质审查请求的程序和对发明专利申请在自申请日或优先权日起满18个月“早期公开”的程序,专利局的管理工作量减少,相应地可以精简管理人员。第二,由于省去了编辑、出版、发行“发明专利申请公开说明书”的工作量,减轻了出版工作的负担。第三,由于简化管理程序,减少专利信息量,对自动化工作的压力也可以减轻。应该认为,上述的意见是有些道理的。特别是在今后专利申请量不断增加,专利局的工作负担越来越重的情况下,这也可能是一种出路。但是,经过权衡利弊,笔者认为至少在相当一段时间内,在我国只能继续实行延迟审查制。因为,要充分发挥专利制度的保护和情报两大功能,对于发明专利申请而言,能否在保证质量的前提下尽快审批是头等重要的问题。我国和其他国家一样,对发明专利申请采取集中统一由专利局负责审查的办法。这样,实质审查的速度和质量主要取决于两方面的因素:一是,审查员的数量和素质;二是,审查用分类检索文档的建设能否满足审查工作的需要。目前,专利局只有200多名实质审查员,而且在短时期内审查人员不可能大幅度增加。另外,专利审查是高智能、高难度的工作,审查员的培养需要较长的时间,至少要独立工作三年以上,每年完成的工作量才能达到正常的水平。审查用检索文档的建设,目前只能说是初具规模。这对检索的查全率和速度都有很大的影响。三年来,由于加强了审查员的责任制和定额管理,实质审查的数量和质量都在不断提高,1987年的实审任务完成量比1986年翻了1-2番,但是申请案积压的问题仍然存在。
  根据三年来的

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三年不开张,开张吃三年

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