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【期刊名称】 《中财法律评论》
论欧盟排放权交易机制及对中国的启示
【作者】 陈世纪
【作者单位】 中央财经大学法学院{2011级法律硕士(法学)研究生}
【分类】 环境法学
【中文关键词】 欧盟排放权交易机制;配额分配;排放权交易
【期刊年份】 2012年【期号】 1(第四卷)
【页码】 208
【摘要】

欧盟排放权交易机制是现在世界上运行的最大的排放交易系统,也是最有影响力的排放权交易市场。该体系的不断发展成熟使得欧盟在世界碳排放市场上的话语权加强,对世界各国施加更大的压力。我国也受其影响,为了积极应对来自国际碳市场的压力,我国应借鉴欧盟排放权交易机制的成功经验构建自己的排放权交易机制。

【全文】法宝引证码CLI.A.1220203    
  
  随着全球气温的不断升高和世界范围的气候异常,由人类活动产生的温室气体排放造成的气候变化问题逐渐成为世界关注的焦点。1992年的《联合国气候变化框架公约》提出了“将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上”的最终目标,这是碳排放权交易最早的设想。随后,1997年12月在《联合国气候变化公约》的第三次缔约大会上通过了《京都议定书》,通过发达国家碳减排的法定承诺,形成了三个重要、灵活的碳交易机制,即“国际排放贸易机制”(Emissions Trading, ET)、“联合履约机制”(Joint Implementation, JI)和“清洁发展机制”(Clean DevelopmentMechanism, CDM),奠定了全球以市场机制减排的基础。
  《京都议定书》确立的碳排放权交易制度使碳排放权获得了“产权”,成为一种可以流通、交易、投资和追逐的资产。目前,全球有欧盟排放权交易机制、英国排放交易体系、加拿大的减排计划与交易市场等7个独立运行的碳交易市场。其中,欧盟排放权交易机制(EU ETS)是目前世界上正在运行的最大排放权交易系统,也是最有影响力的排放权交易市场。
  欧盟排放权交易机制从2005年1月1日启动,是欧盟气候政策并轨《京都议定书》承诺义务的里程碑事件。现在体系在30个国家内运行(其中27个为欧盟成员国另外加上冰岛、列支敦士登和挪威)。它涵盖了很多领域的CO2排放,到2012年,航空领域将被纳入体系,到2013年,欧盟排放权交易机制将会进一步扩大到石油化工、氨和铝工业领域,并扩大排放气体范围。
  欧盟规定,从2012年1月起,全球2000多家航空公司将被强制纳入欧盟排放交易体系,国航、东航、南航、海航等中国航空公司赫然在列。今后,这些航空企业在欧洲机场起降的航班,都需要为超出免费配额的碳排放支付费用。综上,笔者认为,我国必须采取积极的态度应对国际压力,结合我国国情,借鉴国际最成熟的欧盟排放权交易机制的基本理念和经验,转变我国温室气体排放的治理思路,构建中国排放权交易机制。
  一、欧盟排放权交易机制的法律框架与基本特征
  (一)欧盟排放权交易机制的法律框架
  欧盟排放权交易体系的基础性法律文件,即欧盟委员会发布的关于排放权交易的诸多指令,它们确定了各成员国实施排放权交易体系所遵循的共同标准和程序。
  首先,Directive 2003/87/EC[1],是欧盟议会和法庭在2003年10月13日制定的,这一指令为温室气体排放配额交易在共同体内建立了一个框架,是欧盟排放权交易机制中最重要的指令之一。指令中阐述了欧盟排放权交易机制的法律依据、宗旨、涵盖领域、运行机制等相关事项,为欧盟范围内的碳排放权交易制定了一个规范的框架,并确保了碳排放权交易有法可依,有章可循。在指令中,明确规定了碳排放权交易的宗旨是帮助欧盟成员国以一种经济有效的方式完成他们对于减少温室气体排放的承诺并防止气候变化达到一个危险的程度。指令规定了欧盟排放交易机制是在“国家分配计划”(National Allocation Plan, NAP)下运行的。国家分配计划是欧盟各成员国授予其企业的温室气体可排放配额的分配总量和计划,得到排放配额许可的企业可自由买卖这些配额。通过这样的机制将国家减排计划划分到具体的企业中去以实现国家总排放量下降的承诺。在指令的附件二中详细列举了体系所涵盖的温室气体和活动领域,涵盖了包括电力、供热、炼油、钢铁以及水泥、玻璃、石灰、砖头、陶瓷、纸张等制造业领域的CO2的排放。指令中还规定了配额的分配方法以及在第一交易时期的配额分配规则等问题。
  其次,还有几个重要的指令分别是:Directive 2004/101/EC[2],是欧盟议会和法院在2004年10月27日对Directive 2003/87/EC作出的修改,为温室气体排放配额交易链接《京都议定书》机制而修订,增加了欧盟排放权交易体系内的低成本的选择方式的多样性,并通过提高欧盟碳市场上的流动性使得总排放量降低。Directive 2008/101/EC[3],是欧盟议会和法院在2008年11月19日为了使航空行为涵盖于排放配额交易框架内对Directive 2003/87/EC作出的修订。Directive 2009/29/EC[4],是欧盟议会和法院在2009年4月23日为了提高和扩大共同体的温室气体排放配额交易框架而对Directive 2003/87/EC作出的修订。这些修订的指令是在不同的交易时期为了使欧盟排放交易机制进一步扩大而制定的。
  (二)欧盟排放权交易机制的基本特征
  1.欧盟排放交易机制以“总量管制和交易制度(Cap-and-Trade)”为原则
  EU ETS从2005年开始实行“总量管制和交易”原则。此原则是指对系统内的工厂、电力和其他机构允许排放的某种温室气体的总量有一个管制额,在这个管制额内,企业可以获得一定的配额,他们可以根据自己的需要在市场上买卖这些配额。在管制额上的限制确保了配额具有一定的价值。每年年终时,每个企业都必须根据它们自己的排放量交出足够的配额,否则将会受到严厉的处罚。如果一个企业减少了它的排放量,那么它就能留出多余的配额来满足将来的需要或者卖给那些配额不足的企业。那些难以使自己排放与配额相等的企业可以通过一些方法来避免处罚,如采取投资更有效的技术或者使用更少的碳这样的措施来减少他们的排放,或者可以在市场上购买他们需要的配额,再或者是以上二者相结合。这些选择是根据相关费用来决定的。通过这种方式,确保了企业以最经济有效的方式降低排放量。这种交易的灵活性有力地确保了欧盟以最低成本减少排放。如此,配额的数量会随着时间而减少,这样总排放量就会降低。欧盟预期到2020年排放量将会比2005年减少21%。
  2.采用集权和分权共存的治理模式
  欧盟排放交易机制的初衷是为了履行《京都议定书》规定的减排义务。在这个义务下,欧盟的中央机构—欧洲委员会对参与欧盟排放权交易机制的可交易部门的适用范围作出了规定。通过规定在这个市场中的主体,可以直接确定对配额的市场需求。对配额的总市场需求就是所有成员国的可交易部门的排放实体的需求之和。然而,欧盟排放权交易机制的分权特征更为显著,其表现在排放总量的制定、具体分配、交易的登记等各个方面。如在《欧盟责任分担协议》规定的每个成员国的减排责任下,每个成员国对分配给可交易部门的配额的比例有自由决定权,而且在可交易部门内部,成员国还有权决定分配给每一个排放实体的配额数量。在各国内部排放权的分配上,根据指令的规定,成员国所遵守的原则是一致的,但是各国可以根据本国具体情况,自主决定排放权在国内企业间分配的比例。
  3.欧盟排放权交易机制的实施是循序渐进的
  根据欧盟指令的规定,欧盟排放权交易机制于2005年1月1日开始运行,并划分了三个运行期间。第一个交易时期为3年,是从2005年年初到2007年年底,这是一个“实践学习”的过程,此交易期的主要目的并不在于实现温室气体大幅度减排,而是获得运行总量交易的经验,是为了极其重要的第二交易时期做准备的。在此交易期内,仅涉及CO2的排放权交易,而不完全涵盖《京都议定书》中的所有温室气体;在覆盖的企业方面只包括能源、石油冶炼、钢铁等行业。第二交易时期是从2008年1月1日开始,持续5年的时间,到2012年年底截止。称其为极其重要的时期是因为其与《京都议定书》的第一承诺期完全一样,在这一时期内,欧盟和其他一些工业国家必须实现限制和减少温室气体排放的目标。这一时期将管制额制定到比2005年低6.5%的水平,以此来帮助欧盟作为一个整体和成员国个体履行他们在《京都议定书》中的承诺。第三阶段将持续8年,从2013年1月1日到2020年12月31日。欧盟排放权交易机制将从2013年开始继续加强和扩大,使其成为实现2020年欧盟气候与能源计划的主要角色。
  4.欧盟排放交易机制是以强制性为基础的碳交易
  全球目前的碳交易,可以用是强制性的还是自愿性[5]的,或者说是合规性的还是非合规性的交易来分成两大类。
  以强制性为基础的碳交易,实际就是以配额为基础(Allowance-based)的碳交易,它又被称为强制性的合规市场(Regulatory/Compliance Markets)。强制性碳减排市场上的交易者,不管是以买家身份还是以卖家身份出现,都是为了完成“总量管制和交易制度”下承担的碳减排配额和指标。欧盟排放交易机制属于这一种碳交易类型。
  二、欧盟排放交易机制的运行机制
  (一)欧盟排放权交易机制的配额分配
  配额(Allowance),是政府部门在《京都议定书》“总量管制和交易制度”之下创建和分配(或拍卖)的指标,从法律角度来看,实质为排放一定数额温室气体的权利。欧盟排放权交易机制是以配额为基础的交易。一份排放配额相当于排放一吨CO2的权利。在许可的配额范围内排放是自由的,若想超越被授予的配额排放,则必须付出一定的代价。因此,配额分配(Allowance Allocation)是欧盟排放交易机制运行的核心问题。
  1.配额分配的程序
  每个成员国的具体减排义务由《欧洲责任分担协议》规定,在规定每个成员国的减排义务时充分考虑各个成员国的经济状况。在框架内的第一和第二交易时期,根据Directive 2003/87/EC的第9条规定,成员国必须描绘出国家分配计划,这个计划决定了它们总的排放标准和它们国家每个装置可获得的排放配额。国家分配计划首先将该国所承担的减排义务在可交易部门和不可交易部门之间分摊;然后再分配减排配额到可交易部门的每一减排实体,得到配额的排放实体根据配额排放,或将多余部分

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