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【期刊名称】 《科技与法律》
价值视阈下专利资产界定研究
【英文标题】 Research on the Definition of Patent Asset from the Perspective of Value
【作者】 何敏邓文
【作者单位】 华东政法大学知识产权学院华东政法大学知识产权学院
【分类】 专利法【中文关键词】 专利资产;专利权;价值;权益;技术
【英文关键词】 patent asset; patent; value; interests; technology
【文章编码】 1003-9945(2019)04-0001-06【文献标识码】 A
【期刊年份】 2019年【期号】 4
【页码】 1
【摘要】

目前学界对专利资产的研究多集中于探索、创新专利资产价值转化形式,少有关于专利资产界定理论的思考。专利资产首先表现为一种未来经济利益,其与专利本身密不可分,有其特有的资产属性,呈现出可分离性、依附性、弱对应性及不稳定性的特点,天然地与其它资产类型相区别。专利资产应是指根据专利的各项法律因素与各种法律状态,参考与之密切相关的经济与技术方面的价值影响因素而确定的能够为权利权人带来未来经济利益的专利权益。

【英文摘要】

At present, most academic research on patent asset focuses on exploring and innovating the value conversion of patent asset, but few research focuses on the definition of patent asset. Patent asset is firstly a kind of future economic interest, which is inseparable from patent technologies. It has its own characteristics of intellectual property assets, showing the characteristics of separability, dependence, weak correspondence and instability, which are naturally different from other kinds of assets. Patent asset shall be expectable economic interests based on various legal factors and legal statuses of the patents, and kinds of economic and technical factors closely related to the patent.

【全文】法宝引证码CLI.A.1279964    
  
  

引言

随着知识经济和知识全球化的深入发展,知识产权日益成为国家的发展战略和核心竞争力的决定要素。专利作为科技成果向现实生产力转化的重要桥梁和纽带,在知识产权强国战略实现过程中发挥着极其重要的作用。专利运营和管理作为专利战略中的核心内容,理应给予足够的重视。但对专利的运营和管理,归根结底是对附着于各类专利权或专利申请权之上所形成的专利资产的运营和管理,因此从理论上对专利资产加以界定,尤为重要。

事实上,目前学界对专利资产的研究多集中于探索、创新专利资产价值转化新形式,包括“专利资产投资入股”、“专利资产托管”、“专利资产质押”、“专利资产证券化”、“专利资产保险”研究等,但现有知识产权理论中少有见到关于“专利资产”界定的学说,有部分学者甚至直接将“专利资产”对应为“技术资产”或“专利财产”,直接抹去了专利资产的特有属性。对专利资产界定的理论研究,应是专利资产运营或价值转化新形式研究的起始和基础,是促进知识产权创造和运用的重要手段和步骤,是贯彻实施国家知识产权战略发展纲要的现实需要。对专利资产界定问题的忽视,容易从根源上滞碍对专利运营和管理的研究。

一、现有专利资产界定理论

对专利资产的界定,存在一个发展变化的过程。早期学者更多地将专利资产理解为“专利权、专利申请权以及与之相关的资产[1]”,侧重于将专利资产解释为一种“法定权利”;后期学者更多地将专利资产对应为“专利权利人拥有或者控制的,能够持续发挥作用并且带来经济利益的专利权益[2]”,侧重于将专利资产解释为一种“经济利益”。

需明确的是,专利资产应首先表现为一种“未来经济利益”,而非“法定权利”。专利资产当然属于“资产”范畴,专利资产全部外延与“资产”部分外延重合,两者为逻辑上的“种差+属”关系。而“资产”表现为一种“未来经济利益”。目前学界有关“资产”的本质属性观点主要有两种,一种坚持“未来利益观”,其认为“资产是某一特定主体由于过去的交易或事项而获得或控制的预期的未来经济利益[3]”,与之对应的是“法定权利观”,其认为“资产是由于过去的交易或事项的结果而被一个主体控制的、对未来经济利益的权利(rights)和其它增长额(other assets)[4]”。前者侧重认为资产的本质是一种可预期的未来经济利益,后者侧重认为资产的本质应是一种法定的权利。事实上,两种观点均是从不同角度对资产本质进行的诠释,但对比而言将资产理解为“未来经济利益”更为适宜。究其原因,一方面,资产应是基于某种权利所获权益,而非权利本身,权利概念中虽包含权益之内容,但权利更多地体现在法律赋予人实现某种利益的力量,强调法律赋予与法律规定;另一方面,将资产对应为一种未来经济利益,更符合经济发展的客观规律以及以市场为导向的价值标准。对资产本质加以经济学诠释,更有利于资产作用于市场,发挥市场对资产的调节作用,符合现有阶段经济发展的客观规律。因此应将专利资产理解为基于专利权或专利申请权本身所产生的未来经济利益,而非专利权或专利申请权这一权利本身,更加符合市场经济和交易规律。

需强调的是,专利资产是依附于专利权或专利申请权而形成的未来经济利益。专利资产同某一特定的专利权或专利申请权紧密相连。专利资产价值的形成与转化,都是建立在专利权或专利申请权基础之上的。一旦专利权或专利申请权内容发生改变或灭失,附着于其上的专利资产亦将会部分或全部丧失:专利资产是在专利权或专利申请权这一权利基础之上形成的,如果专利权或专利申请权这一权利本身并不存在,则不会有后续的专利资产;如果专利资产的形成是使用人未经许可非法使用的结果,则形成的这部分专利资产应归属于真正权利人所有;如果专利资产的形成是使用人经过授权的结果,则形成的这部分专利资产可在真正权利人以及使用人之间按贡献的大小进行合理分配。归结而言,专利资产是依附于专利权或专利申请权而形成的未来经济利益,两者密不可分。

依据以上分析,相较于早期的“法定权利”学说,后期学者将专利资产理解为“专利权利人拥有或者控制的,能够持续发挥作用并且带来经济利益的专利权益”似乎更加符合经济发展的客观规律以及以市场为导向的价值标准,将专利资产界定为“专利权益”有合理之处。但是,将专利资产直接简单界定为“专利权利人拥有或者控制的,能够持续发挥作用并且带来经济利益的专利权益”,存在外延过大问题。具体表现为两个方面:一是该界定理论无法集中反映专利资产的特有属性。专利资产当然可以反映为“专利权益”,但并非所有“专利权益”都是专利资产,双方并不存在稳定的一一对应关系。专利资产有其特有的知识产权资产属性,其天然地与其它资产类型相区别,呈现出可分离性、依附性、弱对应性以及不稳定性的特点;二是该界定理论对专利资产限定的过于宽泛,难以集中反映专利资产的特征。从经济学视角看,资产决定价值,资产也最终反映为价值,价值是判断资产的决定因素,因此对专利资产的外延限定,可从法律、经济、技术等价值影响因素出发,以价值为视角探究专利资产价值的影响因素,以具体影响因素反映专利资产特征,从而限定专利资产之外延。

二、现有界定理论无法集中反映专利资产的特有属性

专利资产作为知识产权资产的重要组成,一方面其包含知识产权资产的一般属性,呈现出可分离性、依附性、弱对应性以及不稳定性的特点,另一方面与其它知识产权资产相比,专利资产同样存在较为明显的区别,商标资产与符号相联,版权资产强调作品的具体表达与创造程度,专利资产则与专利技术本身的特性密不可分。

(一)可分离性

这种可分离性意指知识产权资产的形成即可由权利人本身创造,也可由经授权使用的被许可人独立创造或合作创造,甚至由未经授权的侵权人创造,创造知识产权资产的主体无法受知识产权权利人事实控制,这种知识产权资产的获得具有可分离性。知识产权的客体非物质性,决定了智力成果是无法实现事实占有的{1}。换言之,对智力成果的“占有”既非法律所赋权利的体现,又非受法律保护的事实状态,在一般情况并无法律意义{2}。这种无法实现对智力成果事实占有的特性,决定了他人可以在相同的时间和空间内,授权或未经许可使用这种知识产权,而这种使用行为均会影响到知识产权资产的最终价值。

(二)依附性

知识产权客体不具有实体性,其必须依赖于一定的载体表现出来。正如世界知识产权组织所指出的那样,包含在复制品中所反映出来的信息才是知识财产{3}。这种“知识财产”并不能脱离“载体”而单独存在{4},知识产权客体的非物质性决定了知识产权资产的依附特性。知识产权资产是依附于知识产权而形成的未来经济利益,与知识产权客体必须依赖于一定的载体为存在条件,知识产权资产必须将有形资产作为载体,通过有形资产来发挥其功能。这种依附性还体现在知识产权资产对其知识产权权利的依附上,知识产权资产价值的形成与转化,都是建立在其依附的知识产权权利基础之上的。

(三)弱对应性卡在了奇怪的地方

对于一些内在价值远远超过外在价值的知识产权资产来说,其成本根本无法准确诠释其价值内涵。譬如,对某项专利技术的研发投入了大量的资金成本,但最终所形成的专利成果并不适应市场需求,不被市场接受,那相较于其投入成本而言,专利资产的价值是极低的。相反,某项专利技术的研发虽未投入大量成本,仅是对现有发明的改进,但恰恰是这种改进,使本不太被市场接纳的技术大受市场欢迎,最终形成的专利资产要远远超过其投入的研发成本或呈现出来的外在价值。

(四)不稳定性

知识产权资产所依附的知识产权权利的不稳定,以及知识产权资产容易受市场波动影响的特性,导致知识产权资产价值本身不稳定。知识产权权利的不稳定主要体现在:一是权利容易受到挑战,专利存在被他人提请无效的可能,即使是被专利复审委维持有效的专利权也可能最终被法院认定无效[5];二是知识产权权利还受时效的影响。一旦权利保护到期,知识产权资产所依附的知识产权即告消失。知识产权资产同时容易受到市场波动影响,这主要与市场情势变化或技术成果更新换代的速度加快有关,即使是盛极一时的知识产权资产也可能一夜之间大幅贬值。譬如某种能够用以治疗癌症的专利新药面世,基于现有的医疗水平,此种专利新药的价格必定极高,但如果未来某段时间内市场上出现大量同类替代的新药产品,其价格必定受到极大冲击,专利资产可能面临一夜之间大幅缩水的不利局面。

同时,专利资产与其它知识产权资产,比如商标资产、版权资产亦存在区别。商标资产与符号紧密联系,利益主体通过使用符号,发挥符号识别作用获得预期经济利益{5}。对商标资产的界定,主要从商标的识别功能出发,探讨这种识别功能的“内在吸引特性”和“外在转化特性”,对商标资产的外延加以限定。版权资产的价值集中体现在具备美感的表达所折射出来的美学价值,作品的创造性程度及具体表达是版权资产价值判断的关键要素{6}。与商标资产、版权资产不同,专利资产与专利技术本身密不可分,专利资产之所以能够形成价值并实现价值转化,都源于专利技术本身,其价值受各项法律因素与各种法律状态的影响,同时还需参考经济、技术等价值影响因素。

三、从影响专利资产价值因素角度对外延进行限定

资产决定价值,资产也最终反映为价值,价值是判断资产的决定因素。以价值为视角探究专利资产价值的影响因素,更易反映专利资产的本质及特征,从影响专利资产价值因素角度限定专利资产之外延,更显实践意义。值得注意的是,反映专利资产特征的法律因素、经济因素、技术因素并非相互独立关系,三者相互作用、相互影响、互为统一。

(一)影响专利资产价值的法律因素

专利资产与专利权密不可分。专利资产价值的形成,都是围绕专利权而实现的。因此,其资产价值不可避免地受专利权本身特性的影响。

1.专利权属争议



  ······

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【注释】                                                                                                     
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