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【期刊名称】 《科技与法律》
加强国际科技交流与合作若干法律制度初探
【英文标题】 Legal Regulation on International Exchange and Cooperation of Science and Technology
【作者】 哈斯【作者单位】 北京大学法律系
【分类】 科技法学【期刊年份】 1995年
【期号】 3【页码】 47
【全文】法宝引证码CLI.A.180582    
  一、有关国际科技交流与合作成果分享的立法
  科学技术是第一生产力,科技成果已是当代社会生产力发展中最具决定性作用的因素,因此,在国际科技交流与合作中,如何决定科技成果的归属和分享,也已成为事关合作各方切身利益的头等问题。所谓科技成果的分享问题,就是指因科技成果产生的著作权、专利权、非专利技术成果的使用权和转让权、发明权、发现权、其他科技成果权以及由科技信息、情报、数据产生的法权,归谁所有,如何使用与转让,以及由此产生的利益怎样分配的问题。
  目前,尚无直接适用于国际科技交流与合作的成果分享的双边或多边条约,发达国家及其企业集团一般根据习惯或实力政策处理成果分享问题,常见的理论有;属地所有论、优势决定论、投资决定论和无原则论四种,这些理论倾向于保护具有经济实力或技术优势一方的利益。
  我国奉行独立自主的和平外交政策,实行对外开放政策。并且主张在国际科技交流与合作中坚持平等互利原则,根据平等互利原则,并结合科技成果的知识产权属性,在有关国际科技交流与合作的成果分享的立法中,可规定以下几点内容;
  首先,应当正确认定科技成果完成者,保护科技成果完成者的精神权利,科技成果完成者是指对科技成果单独作出或者共同作出创造性贡献的人,不包括仅提供资金、设备、材料、试验条件的人员,进行组织管理的人员,协助绘制图纸、整理资料、翻译文献等辅助服务人员。科技成果的精神权利指与科技成果完成者的人身、智慧和创造性劳动不能分离的权利,即身份权、荣誉权,科技成果的精神权利根据法律规定而产生,专属科技成果完成者,不能转让。
  其次,应当规定合作各方在不违反国家有关法律法规的前提下,可以协议约定科技成果的权属。国际科技交流与合作,从法律范畴上讲,是不同国家、国际科技组织或不同国家的法人及公民就一定的科学研究和技术开发活动达成的契约,属于涉外民事法律关系的一种。根据私法自治原则和国际惯例,由当事人协议约定科技成果的权属,可以充分反映当事人的意愿,保障合作关系顺利、健康发展,避免不必要的纠纷,同时,也为解决科技成果权属纠纷提供了便于操作的法律依据。
  再次,就没有约定权属的合作研究与开发中产生的科技成果,应当规定由合作双方共同所有,由此产生的权益由合作双方按照其创造性贡献合理分享,合作双方在合理的范围内享有对合作成果的占有和使用的权利,未经双方一致同意,任何一方不得擅自将合作成果转让他人或者许可他人实施,也不得擅自将合作成果作抵押或担保,另外,合作研究与开发中产生的中间性、阶段性成果属双方共有,但进一步的合作研究与开发活动应服从开发地国一方的意志和需要,另一方经开发地国一方同意就中间成果进行研究与开发并取得最终成果时,开发地国一方有请求取得权益的权利,此外,合作双方均享有对合作成果的后续改进的权利,后续改进成果申请专利的权利属于做出后续改进成果的一方,另一方可依约定或互惠、对等的原则享有普通实施许可的权利,合作研究与开发中,任何一方对由它所提供的数据享有数据权,未经提供方的同意,另一方不得复制、采用,向第三方提供或者向社会公开,也不得将数据用于合作研究与开发以外的目的和用途,合作双方通过勘探、调查和分析等所掌握的涉及一方所在国国土、资源、地理、环境和社会的数据,视同该方所提供的数据,所在国一方享有数据权。合作研究与开发中产生的其它数据,其权利由双方共有,任何一方均享有复制、采用的权利,非经合作它方同意外,任何一方不得向第三方提供数据或者将数据向社会公开。
  再次,通过交换情报、资料、文献和出版物,以及在学术讨论会上进行交流,一方基于另一方的数据和资料,或者受另一方的启示所完成的科技成果,原则上属于完成成果的一方所有。
  再次,对予两国之间互派科技人员到对方国家学习、研究中利用对方的实验室或者是在对方导师和专家指导下所作出的科技成果的权属问题,原则上应当依据派出国一方科技人员的职称高低来解决。如果派出一方的科技人员属于高级科技人员(副研究员、研究员以及相当此级别的科技人员),则应当按照合作研究来决定科技成果的权属,即科技成果属双方共有,如果派出一方的科技人员不属于高级科技人员。则其完成的科技成果应当被视为职务发明,由对方所有,但完成成果的科技人员也依法享有从对方实施和转让科技成果所获得的权益中按适当比例提成的权利。
  二、有关中外合资研究开发机构的立法
  近年来,科技工作加快了对外开放的步伐,不少国(境)外企业、其他组织或个人积极表示要在我国合资创办科研院所,我国的一些研究开发构、高等学校也期望通过合办研究开发机构,推动国际科技交流与合作向深度和广度发展,因此,有必要加紧研究和制定这方面的法律。以下,笔者试图对此作初步探讨。
  1.中外合资研究开发机构的设立条件,申请设立的合资研究开发机构应当符合下列要求;第一,有明确的研究方向和中长期研究开发目标。采用先进仪器和设备,能够提高我国科学研究水平或有利于技术开发和技术改造,研究开发领域为:基础理论学科研究,高新技术研究与开发,农业、能源、交通及原材料工业技术研究与开发,综合利用资源和再生资源以及防治环境污染的新技术研究开发等,第二,科研队伍整体达到一定水平,有一定数量的高级研究人员。第三,有必需的资金、科学仪器和设备,另外,申请设立中外合资研究开发机构有下列情况之一的,不予批准:危害国家安全或者损害社会公共利益的;造成环境污染,破坏自然资源或者损害人体健康的;不符合中国科学技术发展要求的;违反中国法律的;签订的协议、合同、章程显属不公平,损害合资一方要权益的。
  2.设立合资研究开发机构的申请与审批。国家科委是设立合资研究开发机构的审批机关。申请设立合资研究开发机构,由中国合资者负责向审批机关报送以下文件:申请书、可行性研究报告、合资研究开发机构协议和章程,审批机关审查后,对符合条件的,发给批准证书,取得批准证书的合资研究开发机构经由家工商行政管理局核准登记注册,取得法人资格,即告成立,其合法权益受我国法律保护。
  3.合资研究开发机构的管理,合资研究开发机构的权力机构是合资研究开发机构的董事会,董事会根据机构章程的规定,讨论决定合资机构的一切重大问题:机构的发展规划、研究开发计划方案、收支预算、院(所)长的任命或聘请及其职权和待遇等。
  院(所)长是合资研究开发机构的法人代表,负责机构的日常科研管理工作,执行董事会会议的各项决议,在董事会授权范围内,对外代表研究开发机构、对内任免下属人员,行使董事会授予的其他职权,
  合资研究开发机构可以依法享有人事管理权、资金使用和税收优惠权、科技外事权以及法人组织所享有的其他合法权益,合资研究开发机构按照合资协议规定的科研范围制定科研开发计划,由董事会批准执行。任何部门或单位不得对合资研究开发机构下达指令性研究开发计划。
  合资研究开发机构的科学技术人员所完成的科技成果,属于职务科技成果的,由研究开发机构所有,合资研究开发机构的董事会或院(所)长有权依据合资研究开发机构协议或章程的规定,使用或处分合资研究开发机构所有的科技成果,若无双方约定,任何一方不得擅自处分合资研究开发机构所有的科技成果,合资研究开发机构将其所有的技术成果转让给国内法人或公民的,应当遵守《技术合同法》的有关规定,合资研究开发机构将其所有的技术成果向国外转让的,属于技术出口,应当遵守有关技术出口法规。
  三、有关向海外投资的立法
  我国的大型企业集团、高新技术企业和研究开发机构,向海外投资从事合作研究与开发,或者设立分支机构,是吸收外国先进技术和管理经验,利用外国优秀科技人才和资源,打破发达国家对高精尖技术的垄断和封锁,占有国际市场的一种方式。随着我国向海外投资的不断发展,规模日益扩大,其中所产生和存在的问题、矛盾也日渐突出,因而客观上需要加强这方面的立法,建立严格的审批制度和管理制度,完善有关服务环境,有效监督和引导海外投资的发展方向。
  首先,必须建立严格的审批制度。在有关法律中,应当明确规定投资者必须具备的资格条件。投资者需具备以下条件:具有法人资格,有一定的注册资本并且能够广泛吸收国内资本,可以承担海外投资失败的风险—具有较强的科研队伍,拥有先进的技术和设备,另外,投资者向海外投资,还须具备以下投资条件。
  1.向海外投资的研究开发项目一般应是我国在此须域仍属落后但又急需发展的;或是所需要的科技人员在国内缺乏,短期内难以培养的;或是依该技术所制造的产品在国外有广阔的市场,有极高的经济效益,而国内市场已趋饱和的;
  2.向海外投资的研究开发项目不属于国家秘密技术或传统民间生产工艺,不属于我国占世界先进地位,有主要意义的技术:
  3.向海外投资不会影响原来承担的国家研究开发项目的完成,对外经贸部和国家科委负责对海外投资的审查批准,投资者需上报的文件主要有:项目建议书、可行性分析报告、海外企业合同、海外企业章程,凡是符合向海外投资条件的,由对外经贸部核发海外投资批准证书,投资者领到批准证书后,即可向国外有关机关申请设立合资独资经营企业或

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