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【期刊名称】 《科技与法律》
高技术研究及高技术产业化立法研究
【英文标题】 High Technical Study and Legal Study on High Technical Industrization
【作者】 付子堂【作者单位】 北京大学法律学系
【分类】 科技法学【期刊年份】 1996年
【期号】 1【页码】 49
【全文】法宝引证码CLI.A.180644    
  一、中国高技术法的总体立法思路和基本管理制度
  (一)中国高技术立法的指导思想
  四项基本原则是立国之本,改革开放是强国之路,“一个中心、两个基本点”是中国各项事业的根本指导思想,也是中国社会主义法律的总的基本原则。高技术立法也不例外。然而,中国高技术立法又有自己具体的指导思想和基本原则,它们是“一个中心、两个基本点”总路线在高技术立法领域中的具体落实和特别体现。
  高技术立法的指导思想即是邓小平同志提出的“发展高科技、实现产业化”的重大方略,以及我国发展高技术的“十六字”基本方针;有限目标、突出重点、瞄准前沿、积极跟踪。
  1.“发展高科技,实现产业化”
  80年代末,邓小平同志就指出:“下个世纪将是高科技世纪,任何时候,中国都必须发展自己的高科技,在世界高科技领域占有一席之地。”1991年d月26日,他为“863计划工作会议”题词:“发展高科技,实现产业化。”这些思想无疑应当作为中国高技术立法的根本指导方针。
  2.“有限目标、突出重点、瞄准前沿、积极跟踪”
  高技术不同于一般技术领域,发展高技术需要长远规划。需要集中力量、协同进行,是国家规模的事业;同时,一个国家在一个时期又不可能同时在多个高技术领域领先世界,反之,如果瞄准前沿、突出重点,在几个最重要的高技术领域,跟踪国际水平,缩小同国外的差距,并且有可能在某些方面赶超发达国家。“863”计划选择了对我国发展有重大影响的生物、航天、信息、激光、自动化、能源和新材料等7个高技术领域的17个主题项目进行重点研究,并且把生物、航天、信息技术作为重中之重,优先考虑。《国民经济和社会发展十年规划和第八个五年计划纲要》中要求在本世纪内积极跟踪世界新技术革命的进程。努力在生物工程、电子信息、新能源等十个高技术领域取得新的科技成果,特别要重视发展和推广应用电子计算机技术,这些也正是中国高技术的立法重点。
  (二)中国高技术立法的基本原则
  中国高技术立法的基本原则既应区别于立法的一般原则,又不能混同于科技立去的一般原则。根据高技术研究及产业的特点,高技术立法有自己特殊的基本原则。
  1.教育、科技和生产相结合原则
  发展高技术,有两个不可分割:一是科技和教育不可分割;二是科技和生产不可分割,从国际上来看,20世纪中期在斯坦福大学旁建设的斯坦福工业园,以及在波士顿128公路沿线出现的很多工业园都与大学有密切联系,许多国家在推进高技术发展时,都非常注意大学与科技界的结合;中国第一个高新技术产业开发区包括北京市中关村周围100平方公里的高新技术产业地带,也正是中国著名高校比较集中的地区。另外,高技术必须实现产业化才能在经济过程中发挥重要作用,因此,高技术研究和高新技术产业往往需要通盘考虑,高技术立法应促进产、学、研一体化,不能仅仅局限于高技术本身。在制定有关立法时。要强调大学在推进高技术产业化过程中的责任和地位,注意建立高等学校和高技术企业的多种形式的渗透和联合机制,鼓励大学科技人员帮助高技术企业发展。
  2.鼓励、扶植和制约相结合原则
  由于高技术研究和产业处于当代科学技术的前沿,在具有高效益的同时又具有高投入、高风险等特点,因此,世界各国高技术立法一般都要从财政、信贷、人才、基建、进出口、物资供应、税收等多个方面制定优惠条件对高技术研究和高技术产业进行鼓励和扶植。加之高技术同军事工业密切相关,国家也会从军事竞争方面考虑扶植高技术的发展,另一方面,高技术的迅猛发展也给世界带来恐慌。历史上,原子弹的威力曾使人类胆战心惊,现实生活中,电子计算机犯罪的频频发生更令司法界大伤脑筋。高技术立法理应在消除科技异化现象方面有所贡献。
  3.发展高技术与改造传统产业相结合原则
  高技术促进经济发展的一条重要途径是通过对传统产业的改造提高生产效率。现在,我国除了少数沿海城市外,多数地方工业设备和技术水平比较落后。但是,我国的传统产业占工农业总产值的70%以上。占出口创汇总额的64%,占国家财政收入的85%,表明技术革新和技术改造的任务十分繁重。用高技术改造传统产业是一项长期而艰巨的任务。把发展高技术与改造传统产业相结合。使高技术应用于传统产业。不仅可以促进产品结构的调整,加速产品的更新换代,还能够加速产业结构的调整,引起传统产业的大变革。目前,由于电子计算机的大量应用,机械制造业正向计算机集成综合自动化过渡,这将成为制造业和未来工厂发展的模式。高技术立法应当加速促成发展高技术和改造传统产业的结合。
  4.从国情出发与按国际惯例办事相结合原则
  高技术立法在立足中国国情的基础上,又要适应目前国际科技发展的大趋势。近10年来,随着世界经济国际化的加强,科学技术也出现国际化的趋向,科学技术国际化已使国际科技合作从数量和质量上都进入新的发展阶段,高技术本身所具有的科学和技术紧密结合、研究和开发紧密结合等特点使得高技术研究的规模越来越大,设备越来越复杂,有时造成单独一个国家难以承担,当代研究的综合化还使任何一个最发达的先进国家也不可能在全部高技术领域处于全球领先地位。不可能靠自己的力量解决全部科学技术问题,这样,就促使国际科技合作更加扩大。国家在进行高技术立法时要充分注意高技术活动跨国界的影响,相应地使本国立法同国际间的规则和惯例相协调,高技术本身的国际合作态势将要求高技术立法界的相互了解和相互合作进入一个新境界。
  (三)高技术成果知识产权保护管理法律制度
  国家科委发布的《国家高技术研究发展计划知识产权管理办法》,针对高技术成果的特点,着眼于推动高技术研究及其成果商品化和产业化,对于“863”高技术研究发展计划科技成果的管理问题作了具体而明确的规定。
  1.关于技术开发合同的签订
  执行高技术研究项目。由国家科委主管司(中心)或者国家科委授权的领域专家委员会(组)为委托方,项目承担单位为研究开发方,签订委托技术开发合同,并在合同中约定有关知识产权的归属和分享办法。在项目执行过程中,研究开发方将部分任务转委托第三方进行研究开发的,应当与第三方签订合同,但合同应自原委托方批准后方才生效。第三方对研究开发有重要创造性贡献的,依合同约定分享有关知识产权,但不得影响国家对该项科技成果所拥有的权利。
  2.关于专利申请权的归属
  高技术研究项目的科技成果,除合同另有约定外,专利申请权属于研究开发方,研究开发方应当自技术成果完成后30日内,就发明创造申请专利或者按技术秘密处理向领域专家委员会(组)提出报告,并附相关领域科技文献检索资料,领域专家委员会(组)应当自收到报告之日起30日内作出审定。逾期未予答复的,视为同意研究开发方处理意见。申请专利的,研究开发方应当在申请并取得专利权后30日内向国家科委主管司(中心)和领域专家委员会(组)备案;领域专家委员会(组)同意按技术秘密处理的,研究开发方应当采取相应保密措施。在下述三种情况下。经领域专家委员会(组)批准,授权的单位或者完成发明创造的课题组成员可以就所完成的发明创造申请或共同申请专利:(1)依据合同约定,研究开发方不对科技成果行使处置权的;(2)研究开发方在规定期限内未提出有关知识产权保护处理意见的;(3)研究开发方经同意申请专利后6个月内无正当理由未申请专利的。当授权的单位或者课题组成员取得专利权后。研究开发方可以免费实施该项专利。
  3.关于对非专利技术的保护
  在高技术研究成果中,研究开发方对不为公众所知悉、能带来经济利益、具有实用性并经采取保密措施的技术秘密,享有非专利技术的使用权和转让权。研究开发方应当规定技术秘密的保密范围和期限。课题组成员和其他了解、接触技术秘密内容的有关人员依据规定,承担保密义务。
  4.关于对科技成果的转让和实施
  研究开发方应当在技术成果完成后6个月内,向国家科委主管司(中心)和领域专家委员会(组)提交技术成果应用实施计划,有效地行使专利权、非专利技术的使用权和转让权,推进科技成果商品化、产业化。在下述四种情况下,研究开发方实施或者转让863计划科技成果,应当报国家科委主管司(中心)批准:(1)转让专利权、专利申请权和其他知识产权的;(2)许可外国企业,其他组织或者个实施的;(3)与外国企业、其他组织或者个人合资、合作实施的;(4)以技术入股成立有限责任公司、股份有限公司的。国家科委有权决定863计划科技成果在指定的单位实施,实施单位应当就技术使用费及其支付方式与研究开发方达成书面协议,双方不能达成协议的,由国家科委主管司(中心)确定合理的使用费。实施单位对指定实施的非专利技术负有保密责任。研究开发方应当从实施或者转让科技成果所获得的收益中提取一定比例作为报酬,支付给参加研究开发的课题组成员。
  5.关于高技术成果的其他知识产权保护
  关于其他知识产权方面,执行高技术研究计划项目所完成的工程设计、产品设计图纸及其说明、计算机软件等作品的著作权(版权),属于研究开发方,执行高技术研究计划所产生的发现权、发明权和其他科技成果权等精神权利。属于对该项发现、发明或者其他科技成果单独作出或者共同作出创造性贡献的个人。发现人、发明人和其他科技成果完成人在有关科技成果文件中有写明自己是科技成果完成者的权利和取得荣誉证书、奖励的权利。
  二、中国若干高技术领域立法
  高技术在不同的技术发展阶段有不同的范围,“863”计划选定了7个领域作为我国现阶段高技术发展战略重点。1995年9月28日通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标的建议》,要求“积极发展高技术及其产业,要把握世界高技术发展的趋势,重点开发电子信息、生物、新材料、新能源、航空、航天、海洋等方面的高技术,在一些重要领域接近或达到国际先进水平,”其中,信息技术、生物技术和新能源技术为立法重点。(一)信息技术立法 信息技术立法首先涉及信息技术振兴法律制度,80年代初,电子工业部情报所曾将日本战后振兴电子工业的三项法律:《电子工业振兴临时措施法》、《特定电子工业和特定机械工业振兴临时措施法》和《特定机械信息产业临时措施法》系统地介绍给国内,国务院经济法规司也曾将《电子、信息产业振兴条例》列入“七·五”经济立法规划设想。1985年国务院批准了电子工业部提出的“建议抓紧制定软件法律保护条例的请示”报告,1985年8月成立了软件法律保护条例工作组,1986年4月即提出了《中华人民共和国计算机软件保护条例(草案)及其说明书》。与此同时,国家在“863”计划中,也明确提出把信息技术作为重点领域加以大力发展,并专门制定了《信息技术发展政策要点》。明确了国家发展信息技术的方针、措施和目标,1987年8月19日,财政部还发出了《关于对集成电路、电子计算机、软件、程控交换机器四种产品实行减免税和提取研究开发费优惠政策的通知》。以扶植处于起步阶段的我国信息产业的发展,加快信息产品国产化的步伐。
  计算机软件保护制度是中国信息技术立法的重要内容。1990年9月7日,第七届全国人大常委会第十五次会议通过的《中华人民共和国著作权法》顺应了世界上以版权法为主的计算机技术知识产权保护模式,将计算机软件列为“作品”之一,并在附则第53条中规定:“计算机软件的保护办法由国务院另行规定”,随后,1991年6月4日国务院专门发布了《计算机软件保护条例》。该条例突破了传统版权法的保护框架,在权利的主体、客体、内容、限制和保障等方面都作出了一些符合软件特点及其保护要求的调整,由此基本形成了一种独特的工业版权保护法律制度。
  信息技术立法近年来面临着信息系统安全保护问题,199.t年2月18日国务院公布了《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》,主要针对计算机犯罪及计算机病毒蔓延情况作出了一系列规定,它将“计算机病毒”界定为。编制或者在计算机程序中插入的破坏计算机功能或者毁坏数据,影响计算机使用。并能自我复制的一组计算机指令或者程序代码。根据《条例》,公安部主管全国计算机信息系统安全保护工作,国家安全部、国家保密局和国务院其他有关部门。在国务院规定的职责范围内做好计算机信息系统安全保护的有关工作,计算机信息系统实行安全等级保护,国家对计算机信息系统安全专用产品的销售实行许可证制度。任何组织或者个人不得利用计算机信息系统从事危害国家利益、集体利益和公民合法利益的活动,不得危害计算机信息系统的安全,在安全监督方面,《条例》授权公安机关查处危害计算机信息系统安全的违法犯罪案件。《条例》还就有关追究民事、行政及刑事责任的违法行为作了规定。
  (一)生物技术立法
  如果说以计算机为核心的信息技术立法是以版权法为主的法律保护模式,那么,由于生物技术的明显的技术特征和产业化特征以及知识产权对生物技术保护的历史原因,生物技术的法律保护是以专利法为主。
  1992年9月1日全国人大常委会《关于修改<中华人民共和国专利法>的决定》对1984年的专利法作了重大修正。修正后的现行专利法除了保护微生物学方法及其产品以外,也保护微生物本身。
  除了知识产权法对于生物技术的保护外,生物技术立法的重点还有专门的技术安全法规。对于应用于人的基因工程等现代生物技术,不可避免地要遇到随之而来的伦理及法律问题,如试管婴儿的法律地位、实施安乐死是否犯罪、转基因是否对人体有害等;把现代生物技术应用于植物也会产生环境问题。因此,必须对于基因工程等涉及DNA重组的技术进行严格的法律限制。1993年12月2d日,国家科学技术委员会发布了《基因工程安全管理办法》,规定了基因工程的技术范围、管理体制、安全性等级、安全控制措施、法律责任等,有力地促进了我国生物技术的研究与开发,国家科委主管全国基因工程安全工作,成立全国基因工程安全委员会,负责基因工程安全监督和协调。基因工程工作安全管理实行安全等级控制、分类归口审批制度,《办法》按照潜在危险程度,将基因工程工作分为四个安全等级,从事基因工程工作的单位,应当依据遗传工程产品适用性质和安全等级。分类分级进行申报,经审批同意后方能进行,并且应当根据安全等级,确定安全控制方法,制定安全操作规则和相应治理废弃物的安全措施以及预防事故的应急措施。《办法》要求,从事基因工程工作的单位和个人必须认真做好安全监督记录,该记录保存期不得少于10年,以备核查。如果未经审批,擅自进行基因工程工作,使用不符合规定的装置、仪器、试验室等设施或者违反基因工程工作安全操作规则,将由有关主管部门给予责令停止工作、停止资助经费等处罚。
  生物技术立法中还包括《生育法》、《优生保护法》、《基因治疗法》、《安乐死实施法案》、《人工授精法》等。进行生物技术立法时要注意同已有的其他法律如刑法环境保护法

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