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【期刊名称】 《知识产权》
我国职务发明制度存在的问题及完善进路
【作者】 顾毓波【作者单位】 中国人民大学法学院{博士研究生}
【分类】 专利法【中文关键词】 职务发明;价值平衡;制度
【英文关键词】 employee invention; balance of value; institution
【期刊年份】 2016年【期号】 4
【页码】 78
【摘要】

本文通过构建职务发明创造与职务发明创新两个模型,将职务发明创造分为隐性发明创造过程和隐性发明创造的外化表达两个阶段,将职务发明创新分为市场需求开发、发明创造实施和市场需求满足三个阶段,从而论证职务发明创造与职务发明创新的关系,以及职务发明制度的本质、价值及其实现机制,以探求职务发明制度介入的理想环节、方式和程度;分析我国职务发明制度现存的主要问题,以探求职务发明制度与发明活动的制度需求之间的矛盾,最后提出我国现行职务发明制度的完善建议。

【英文摘要】

By building two models, i.e. employee inventive creation and employee inventive innovation, the paper divides the employee inventive creation into two stages including process of internal inventive creation and external expression; and divides the employee inventive innovation into three stages including market development, invention implementation and market satisfaction, whereby the relationships between employee inventive creation and employee inventive innovation is demonstrated. The paper also explores the nature, value and realization mechanism of employee invention system, in order to find out the ideal occasion, pattern and degree for the employee invention system to step in. The paper analyzes the current problems with China’s employee invention system, trying to find out the contradiction between the employee invention system and the institutional needs of inventive activities. Finally, the paper gives suggestion on how to improve the extant Chinese employee invention system.

【全文】法宝引证码CLI.A.1213695    
  引言
  2014年12月29日,国家知识产权局公布了国务院印发的《深入实施国家知识产权战略行动计划(2014-2020年)》(以下简称行动计划),其中首次明确提出“努力建设知识产权强国”的新目标,推动知识产权密集型产业发展,用创新驱动支撑产业转型升级,适应经济发展的“新常态”,并强调,创新是推动全要素生产率提升的核心动力,是一个国家经济增长方式转变的重要着力点。
  2015年4月2日,历经四年三稿的《职务发明条例草案》(送审稿)对外公开征求意见,引起社会各界的广泛讨论和质疑,中国人民大学刘春田教授直指其为“叠床架屋”。《职务发明条例草案》的焦点包含:技术秘密、发明人资格、职务发明种类、职务发明报告期限、职务发明申请程序或放弃职务发明与转移、职务发明最低保障、发明人对职务发明经济收益的知情权、职务发明许可或转让收益分配比例、职务发明人贡献和职务发明奖励税收优惠。[1]
  知识经济时代,研究与完善我国职务发明制度,对于激发职务发明人与单位技术的创新激情和创造活力,具有十分重要的理论与实践意义。
  一、职务发明制度的基础理论
  发明(invention)的概念,来源于拉丁语“inventio”,其最基本的古老的含义是“发现”的意思。[2]所谓发明,就是为了满足特定的需求或者解决现有的问题,人们设计出来的新技术、新方法和新产品,包含发明创造和发明创新两个活动。发明是社会进步的一个关键因素,也是企业参与市场竞争的核心竞争力。
  (一)发明创造的机制
  发明创造活动,是指社会要素、人力要素和资本要素共同作用下产出技术创造成果的活动。通常认为,“需求是发明之母”。[3]单位参与激烈的市场竞争并获取超额利润,是通过满足现在和将来的市场需求来实现的,同时为保持竞争优势,以限制其它竞争者的加入,单位需要持续进行技术与产品的发明创新。[4]职务发明创造的过程,理论上可以分为前后两个阶段:第一个阶段称为隐性知识的创造,第二个阶段可以称为隐性知识的脑外物化表达。[5]形成职务发明成果的知识产品的生产,任何时候都来源于创造性劳动,也就是说,职务发明离不开职务发明人的创造性劳动,但这不是充要条件,还需要物质资源的投入、制度的激励和市场或社会需求的推动等因素共同作用。
  隐性知识的创造阶段隶属于人类的精神世界。[6]职务发明人的大脑是这种精神思维劳动的工具和对象,其运用自己的大脑,通过创造性思维劳动产出职务发明成果,这一过程包含:知识学习、知识思考和知识创造。知识学习,是职务发明人带着疑问和需要解决的技术问题,有目的地进行新知识的学习;知识思考,是职务发明人将所掌握的相关知识运用于尝试解决的疑问和需要解决的技术问题的过程;知识创造,是职务发明人运用所掌握的相关知识进行创造性思维劳动,产出隐性职务发明成果的过程。[7]职务发明成果的脑外物化表达阶段,是精神隐性的职务发明成果向物质的职务发明成果转化的阶段,也即职务发明人将职务发明成果通过文字方案表达出来,可以被固化和识别的过程。
  (二)发明创新的机制
  发明创新活动,也即发明成果转化的活动,是指将技术创造成果运用于满足社会需求的市场经济活动中,并获取发明创造投入的经济利益回报活动,如发明创造成果技术方案的产业化实施、许可他人实施、与他人合作实施、对外投资或作价入股和转让职务发明创造成果的技术方案的产权或知识产权。
  发明创新的过程,可以分为三个阶段:第一阶段:发现社会需求阶段,即通过市场调研等形式获取社会的现实需求或潜在需求,现实需求是社会现在既有的未能获得满足的需求,潜在的社会需求是还没有形成但可经过宣传、培训和引导形成的未来社会需求。第二阶段:实施发明创造阶段,即通过实施发明创造即应用新技术方案,将其转化为能满足社会需求的且具有商业价值的新产品或新服务,即新产品或新服务的生产或制造阶段。第三阶段:满足社会需求阶段,即将发明创造即新技术方案产业化后形成的新产品或新服务推向市场,满足新产品或新服务的消费者对新产品或新服务的需求,实现新产品或新服务的商业价值即获得发明创新的经济利益回报,最终实现发明创造的投资回报。
  (三)发明创造与发明创新的关系
  发明活动,包含发明创造和发明创新及职务发明成果的转化运用两个前后相关联的活动。发明创造,是发明创新的前提。发明创新,是发明创造的最根本目的,也是实现发明创新的价值的手段。理想的情况下,发明创造与职务发明创新两者实现良性的有机循环,为满足社会需求而进行发明创造,发明创新满足社会需求实现发明创造的回报并促进新的发明创造,新的发明创造又通过满足社会需求实现其发明创造的价值回报。发明创造和发明创新良性循环,发明主体发明创造一发明创新一获得经济利益一新发明创造,进而不断满足社会需求,优化社会资源的配置,实现促进社会技术进步和提升国家竞争力与综合国力即发明的社会价值。
  (四)职务发明制度的价值追求
  职务发明制度的价值追求,即职务发明制度所要实现的目标。《职务发明条例草案(送审稿)》第1条[8]表述了其价值追求,保护职务发明人与单位的合法权益,激励创新,推进知识产权实施,建立创新型国家和培养人才。职务发明活动的直接参与主体,包含职务发明人和单位,国家通过制度影响职务发明活动的实行,间接参与到职务发明活动的过程中,职务发明活动机制运用效率和成果品质与数量,反过来又影响国家的创新水平和国际竞争力。知识财产权,是由于市场环境而确立并存在于市场环境中的权利。[9]职务发明制度,只有实现职务发明活动的直接与间接参与主体的各自价值,方可实现职务发明制度的价值。即职务发明制度以实现三重价值为追求,即职务发明人的个人价值、职务发明单位的单位价值和制度制定国家的国家价值。职务发明制度,作为国家制定的职务发明成果产权及其权益分配的第三方强制规则,既要为职务发明活动的效率和职务发明成果分配的正当性提供保障,也要充分尊重职务发明主体自由协商的以契约形式形成的规则。
  (五)职务发明制度的实现机制
  职务发明创造成果产权界定与激励。职务发明制度,作为国家政策,本质上是职务发明创造成果的产权配置及其权益分配的第三方强制规则。通过对职务发明创造成果类型的界定,实现对职务发明创造成果产权的配置,如完成单位指派的工作任务或劳动合同中约定的工作内容所完成的发明创造为任务发明,任务发明的产权归单位所有。职务发明制度通过对职务发明创造成果产权的配置,实现对职务发明主体的激励。
  职务发明创新收益分配规则与激励。职务发明制度,可以对职务创新收益分配规则进行制定来实现对职务发明创新主体的激励。职务发明创造成果的完成,以及职务发明成果的知识产权化都不能直接形成经济收益,而经济收益只能来源于直接或间接的职务发明创造成果的产业化许可或实施。职务发明创新是实现职务发明创造价值的手段和形式,是职务发明创造主体实现各自经济利益的途径,也是职务发明创造活动的根本目的。通过对发明创新收益的分配,实现对职务发明主体的经济利益满足的刺激,进而实现对职务发明创造与职务发明创新活动的促进。
  二、我国职务发明制度现存的主要问题剖析
  1984年《中华人民共和国专利法》首次提出“职务发明”的概念。历经三十余年的发展,截至2015年12月,我国国内专利申请累计总量达4,853,594件,其中职务发明专利申请3,708,192件,占同期专利申请总量的76.4%, 2014年植物新品种之职务育种申请率达86.75%,这都表明我国职务发明成果显著。职务发明制度在实践中还存在突出问题,主要表现在以下五个方面:
  (一)现行职务发明制度体系混乱且标准不统一
  我国现行的职务发明制度,由分散于《合同法》、《专利法》、《科技进步法》、《促进科技成果转化法》、《专利法实施细则》、《植物新品种保护条例》和《集成电路布图设计保护条例》等法律法规构成,其效力层级不同且规定的标准也不统一,不能作为职务发明活动中相关主体的行为准则和职务发明相关纠纷解决的裁决依据。[10]
  

  ······

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