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【期刊名称】 《科技与法律》
我国职务发明奖酬法律制度的改革与优化分析
【英文标题】 Discussion on Legal Reform and Optimization of Service Invention Reward and Renumeration System in China
【作者】 张冬梅【作者单位】 同济大学经济与管理学院
【分类】 专利法
【中文关键词】 职务发明;职务发明人;职务发明奖励;职务发明报酬
【英文关键词】 Service-invention; Service inventor; Reward of service invention; Remuneration of service invention
【文章编码】 1003-9945(2017)05-0009-07【文献标识码】 A
【期刊年份】 2017年【期号】 5
【页码】 9
【摘要】

我国职务发明奖酬法律制度的改革与优化,包含以下四个方面内容:一是职务发明奖酬规范应当全面覆盖职务发明从技术秘密阶段到专利技术阶段的整个生命周期;二是应当克服我国现行职务发明奖酬法律制度的多元化及其相互冲突的缺点,建立整合一致的职务发明奖酬法制体系;三是我国职务发明奖酬法律制度应继续保留“上不封顶,下要保底”的相应量化规范,并进行合理的改进;四是应当弥补现行职务发明奖酬“约定优先”规范中忽视显失公平的制度缺口,明确认定显失公平者即视为在前无约定与无规章制度的情况下,直接适用职务发明奖酬法定量化规范。

【英文摘要】

The reform and optimization of service invention reward and remuneration legal system must pay attention to the following four aspects. Firstly, the service invention reward and remuneration legislation must cover the lifecycle from know-how to patent comprehensively. Secondly, because of the conflict rules in relevant regulations, we must establish a unified legal system on service invention reward and remuneration. Thirdly, the quantitative specification of “No upper limit, bottom guarantee” should be retained and improved. Fourthly, we must notice the shortage of “priority of agreement” rule if the agreement is identified as “obviously unfair”, then the quantitative specification of remuneration should be applied directly.

【全文】法宝引证码CLI.A.1240365    
  
  职务发明奖酬问题一直是我国《专利法》、《促进科技成果转化法》、《科技进步法》与《职务发明条例》等法律法规立法与修法进程中的关键以及敏感问题之一。我国现行职务发明奖酬法律规范主要存在于现行《专利法》及其实施细则与《促进科技成果转化法》的相关规定中,此外也应关注已反复酝酿数年但如今“千呼万唤难出来”的《职务发明条例》的立法进程。经第三次修改后,自2009年10月1日起施行的我国现行《专利法》第16条维持了原条文表述:规定被授予专利权的单位应当对职务发明的发明人或设计人给与奖励,同时明确发明创造专利实施后,根据其推广应用的范围和取得的经济效益,对发明人或设计人给予合理的报酬。但随后配套修改的《专利法实施细则》第6章“对职务发明人或设计人的奖励与报酬”做出了重大修改[1],修改后的该章共含第76条、第77条和第78条3条条文。首先被授予专利权的单位可以与发明人、设计人约定或者在其依法制定的规章制度中规定专利法第16条规定的奖励、报酬的方式和数额;其次若被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定,也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第16条规定的报酬的方式和数额的,应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于3000元;一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元。由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创造,被授予专利权的单位应当从优发给奖金。另外被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定,也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第16条规定的报酬的方式和数额的,在专利权有效期限内,实施发明创造专利后,每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2%,或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2%,作为报酬给予发明人或者设计人,或者参照上述比例,给予发明人或者设计人一次性报酬;被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的,应当从收取的使用费中提取不低于10%,作为报酬给予发明人或者设计人。
  这次修改的主要内容在于[2]:第一,首次引入了第76条所表述的“约定优先原则”;第二,将我国职务发明奖酬的支付主体由原来的“国有企事业单位必须全面执行,中国其他单位可以参照执行”,修改成了所有的单位都必须全面执行;第三,提高了职务发明专利授权后的一次性奖励标准,同时要求应当在3个月内支付完毕。而1996年开始施行,并经第一次修改后于2016年10月生效的《促进科技成果转化法》第45条规定:“科技成果完成单位未规定、也未与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额的,按照下列标准对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬:(一)将该项职务科技成果转让、许可给他人实施的,从该项科技成果转让净收入或者许可净收入中提取不低于50%的比例;(二)利用该项职务科技成果作价投资的,从该项科技成果形成的股份或者出资比例中提取不低于50%的比例;(三)将该项职务科技成果自行实施或者与他人合作实施的,应当在实施转化成功投产后连续三至五年,每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于5%的比例。国家设立的研究开发机构、高等院校规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额应当符合前款第一项至第三项规定的标准。”此后,各地相继出台的配套地方法规(例如《上海市促进科技成果转化条例》等)中,又进一步将科技成果许可、转让费中职务发明报酬的提取比例提高至“不低于70%”。
  一、我国职务发明奖酬规范应全面覆盖职务发明的全部生命周期
  目前我国被关注的职务发明奖酬法律规范主要是《专利法》及其实施细则。据检索,迄今我国所发生的一百多起职务发明奖酬诉讼案例中,原告起诉与法院审判所适用的法律依据,几乎是“清一色”的《专利法》及其实施细则,相应的定案事实也大多局限于在专利权有效期间[3]。但是,职务发明报酬其实不但涉及专利权有效期内的技术使用,也涉及非专利的商业秘密阶段的技术使用。
  一项职务发明如果选择申请专利的方向,那么在其生命周期中涉及职务发明奖酬的因素包括“完成后,申请前”、“申请后,公开前”、“公开后,授权前”、“授权后,终止前”这首尾链接的四个阶段。专利法视角的职务发明奖酬通常所谓“一奖二酬”。其中“一奖”是指当职务发明被授予专利权后即支付的奖金;“二酬”,是指当职务发明单位或者自行实施、或者授权许可他人实施职务发明专利技术并取得经济效益时,从中提取一定比例或数额支付给职务发明人的职务发明报酬。职务发明奖酬重在职务发明报酬。职务发明报酬权益始终贯穿于如上所述的从技术秘密到专利技术的前后共四个区间中:第一区间是指“完成后,申请前”,即职务发明完成后直至专利申请前阶段;第二区间是指“申请后,公开前”,即专利申请后直至专利申请文件公开前的阶段;第三区间是指“公开后,授权前”,即专利申请文件公开后直至专利权授权前的阶段;第四区间是指“授权后,终止前”,即专利权授权后直至专利权终止前的阶段。在第一、二这两个区间,该职务发明相应技术方案的自行使用或者许可使用,应遵循技术秘密即商业秘密法律规范;而第三区间即专利申请文件公开后直至专利权授权前的那一阶段,属于所谓专利“临时法律保护”状态,至第四区间应遵循我国现行专利法律规范。我国职务发明报酬规范应当覆盖从职务发明诞生直至专利权终止的这全部四个区间,即全面覆盖从技术秘密至“临时法律保护”,再至专利技术的全过程。但我国现行《专利法实施细则》只适用于上述第四区间。第一、二、三区间也会发生相应职务发明自行实施或者许可他人实施并产生经济效益的情况,也应当从法律上明确规范和有序循导这三个区间的职务发明奖酬。因此我国职务发明奖酬制度应当进一步提升与明确其全面覆盖职务发明从技术秘密发展至专利技术的整个生命周期,全程覆盖职务发明的四个阶段。
  二、解决我国现行职务发明奖酬法律法规的相互冲突以建立一致的法制体系
  (一)我国现行职务发明奖酬法律法规多元且存在冲突爱法律,有未来
  我国现行职务发明奖酬规范的相关法律法规多元并存,且存在着相互冲突的情况[4]。涉及的主要法律法规有《专利法》、《专利法实施细则》和《促进科技成果转化法》,还有《合同法》、《科学技术进步法》等。此外专门的《职务发明条例》起草工作也在紧锣密鼓的立法进程中,但如今依旧“千呼万唤难出来”[5]。总体上,目前我国的职务发明奖酬法律规范尚处于“规自多法,政出多门;规定不一,相互冲突”的情况,如下表所示。
  我国现行职务发明奖酬相关法律法规关于“一奖二酬”规定的情况

┌─────┬────┬───────────────────────┬────┐
│     │适用主体│不同实施情形下的“一奖二酬”规定       │奖酬称谓│
│     │    ├──────┬────────┬───────┤    │
│     │    │授予专利权后│自行实施的报酬 │转让、许可的报│    │
│     │    │奖励    │        │酬      │    │
├─────┼────┼──────┼────────┼───────┼────┤
│《专利法》│被授予专│给予奖励  │合理报酬    │合理报酬   │奖励、报│
│     │利权的单│      │        │       │酬   │
│     │位   │      │        │       │    │
├─────┼────┼──────┼────────┼───────┼────┤
│《专利法 │被授予专│专利公告后三│发明与实用新型专│许可使用费税 │奖励、报│
│实施细则》│利权的单│个月内,发明│利不低于税后利润│后不低于10%。 │酬   │
│     │位   │专利3000元以│2%,外观设计专利│转让费未提及,│    │
│     │    │上,其他专利│不低于     │应参照许可使用│    │
│     │    │1000元以上 │0.2%;或相应一次│费      │    │
│     │    │      │性报酬     │       │    │
├─────┼────┼──────┼────────┼───────┼────┤
│《促进科技│科技成果│无     │连续3-5年,从新 │不低于转让收入│奖励  │
│成果转化法│完成单位│      │增留利中提取不低│50%      │    │
│》    │    │      │于5%      │       │    │
├─────┼────┼──────┼────────┼───────┼────┤
│《合同法》│未加限定│无     │使用收益中提取一│转让收益中提取│奖励、报│
│     │    │      │定比例奖酬   │一定比例奖酬 │酬   │
└─────┴────┴──────┴────────┴───────┴────┘

  (二)解决现行冲突以建立一致的我国职务发明奖酬法律体系
  我国职务发明报酬的立法模式主要可有如下5种选择:
  第一种立法模式选择:维持相应立法现状,通过现行《专利法》藉以规范自专利权授权后至专利权终止前的“专利权有效期限”,即第四区间的职务发明奖酬关系。而包括这第一、二、三区间的职务发明奖酬关系则依据现行《促进科技成果转化法》的粗疏规定进行规范。
  第二种立法模式选择:修改现行《专利法》及其实施细则,使得《专利法》全面调整自职务发明完成后,至专利申请后,再至专利申请文件公开后,又至专利授权后,直至专利权终止前的第一、二、三、四区间,即由《专利法》全面调整自职务发明完成后直至专利权终止这整个生命周期内的职务发明奖酬关系。
  第三种立法模式选择:修改现行《专利法》藉以调整第二、三、四区间的职务发明奖酬关系;同时修改与细化《促进科技成果转化法》来调整规范

  ······

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