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【期刊名称】 《互联网法律通讯》
美国国务卿信函
【英文标题】 Letter from U.S. Secretary of State【期刊年份】 2016年
【期号】 2【页码】 76
【全文】法宝引证码CLI.A.1216957    
  约翰克里
  2016年2月22日
  尊敬的jourová委员:
  我很高兴我们就《欧美隐私盾协议》达成一致意见。该协议包括调查员机制,通过该机制,欧盟各部门能够在涉及美国信号情报实践时,为欧盟个体的利益提出相应请求。
  2014年1月17日,贝拉克· 奥巴马总统宣布第28号美国总统政策指令(《美国总统政策指令》—28),里面包括重要的情报改革。在第28号美国总统政策指令中,我任命副国务卿凯瑟琳· 诺维莉(兼任国际信息技术外交高级协调员)作为关心美国正在进行的有关信号情报活动的外国政府的一个联络点。基于此,我依据附件A所列条款设立了隐私协议调查机制。我已经指派副国务卿凯瑟琳· A · 诺维莉履行这一职能。副国务卿凯瑟琳· A · 诺维莉独立于美国信号情报企业,并直接向我汇报工作。
  我已经指派我的工作人员在这个新的调查员机制的实施上投入必要的资源。我有信心相信,这将是体现欧盟人文关怀的有效途径。
  真挚的,
  约翰· F · 克里
  附件A:
  欧盟-美国隐私盾督查机制
  ANNEXA:
  EU-U.S. Privacy Shield Ombudsperson Mechanism
  欧盟-美国隐私盾框架机制有关信号情报
  EU-U.S. Privacy Shield Framework Mechanism Regarding Signals Intelligence
  在对于《欧美隐私盾框架》重要性的认识上,依照第28号美国总统政策指令(第28号《美国总统政策指令》),在涉及信号情报方面,该备忘录提出了完善新机制的程序。
  2014年1月17日,奥巴马总统做了一个演讲,宣布进行重要情报改革。在该演讲中,他指出“我们的努力不仅有助于保护我们的国家,也有助于保护我们的朋友和盟友。如果其他国家的普通公民有信心认为美国也尊重他们的隐私,我们的努力才算有效”。奥巴马总统发布新的总统指令一第28号《美国总统政策指令》,“明确指出我们在进行海外监视的时候,我们会做些什么,不会做什么。”
  第28号《美国总统政策指令》第四节d款指导国务卿任命“国际信息技术外交高级协调员”(高级协调员)“充当对美国进行的有关信号情报活动表示关切的外国政府的一个联络点”。2015年1月,副国务卿凯瑟琳· A · 诺维莉任职高级协调员。
  该备忘录指出高级调查员所遵循的新机制,以便利对从欧盟传输至美国的、涉及国家安全的数据的访问请求的处理。该处理过程要遵守隐私协议、标准合同条款(SCCs),具备约束力的公司规范(BCRs),“减损P或者“未来可能的减损
  1在此语境下,“废除”是指商业转让或者在下列条件下产生的商业转让:(a)数据对象已经对所述转让做出明确同意;(b)对于数据对象和控制者之间的合同的履行、或者针对数据主体的请求而为的前合同义务的履行是必要的;(C)对于包含控制者和第三方之间的数据主体的利益的合同的订立或履行是必要的;(d)重大公共利益的需要或者法律要求,或者是为了合法主张的提出、行使和辩护;(e)对保护数据主体的重大利益有必要;(f)根据法律或者法规,该转让应当进行登记,该登记旨在为公众提供信息,在特殊案件中满足法律所规定的咨询条件下,供一般公众或者任何主张合法权益的个人进行咨询。
  1.原则。这都是通过依照现行可用的美国法律或者政策规定的方式、以及对这些请求做出回应来实现的。
  1.隐私保护调查员。高级协调员将任职于隐私保护协调机制,并在适当的时候指派国家部门官员协助其履行备忘录中的职责。(协调员和任何官员对下列职责的行使将被视为“隐私保护调查员”)隐私保护调查员将会和来自其他部门和机构、根据美国法律和政策处理相关请求的官员进行密切合作。副国务卿直接向国务卿汇报工作,并独立于情报机构。
  2.有效的合作。隐私保护调查员能够有效使用和协调下列所述机制及工作人员,以确保对提交至欧盟个人投诉处理机构的信息进行适当的回应。
  a.隐私保护调查员将会和其他包括相对独立的监管主体在内的美国政府官员密切合作,以保证依据适用法和政策对请求进行处理和解决。特别是,隐私保护调查员能够和国家情报局、司法部、在适当时候包括美国国家安全局、总检察长、信息自由法案人员、公民自由人权人员在内的其他部门和机构进行密切合作。
  b.美国政府依赖于国家安全事务部门和机构的协调和监督机制,有助于确保隐私保护调查官能够在遵守第四条e款范围内对符合第3条b款的要求做出回应。
  c.隐私保护调查可能涉及向隐私权和公民自由权的监督委员会提出的相关请求。
  3.提交申请
  a.首先向主管国家安全事务监督的成员国机构提交请求。欧盟保留指定向一个统一的欧盟个人投诉处理机构提交请求的可能(今后可以同时或者选择适用:欧盟个人投诉处理机构)。
  1在此语境下,“未来可能的废除”是指商业转让或者在下列条件下产生的商业转让,在一定程度上,该条件包含传输者将个人数据由欧盟向美国进行传输的合法理由:(a)在数据主体被告知因缺乏充分适当的决定或者合适的保护措施而进行数据传输可能存在的风险之后,数据主体明确同意进行数据转让;(b)数据主体客观或者法律上同意不能的情况下,为保护数据主体或者其他人员利益的需要:(c)在数据没有重复传输的情况下向第三方国家或者国际企业进行传输,所涉数据主体数量有限,为了强制取得数据控制者所追求的法定权益目的且该行为不为、受数据主体所享有的利益、权利以及自由的限制,数据控制者数据控制者已经对围绕数据传输者的所有情况进行分析并且依照该分析提出对个人数据保护的相关措施。
  b.欧盟个人投诉处理机构确保在遵守下列行为的前提下落实相应请求:
  (i)验证个人身份,确定该个人的行为代表其自身利益而非政府或者政府间企业。
  (ii)确保该请求以书面形式作出,并包含下列基本信息:
  · 该请求的任何基础信息
  · 信息或者所寻求救济的实质
  · 其认为牵涉其中的任何美国政府机构
  · 获取信息或请求救济的其他措施,以及通过这些措施所得到的回应
  (iii)确认该请求与数据有关,该数据被合理地认为是依据隐私盾原则、 SCCs、BCRs、“减损”“未来可能减损”原则,从欧洲传输到美国来的。
  (iv)对于该请求是否无意义、无事实根据、出于恶意做出最初判断。
  c.为使隐私保护调查官能够根据备忘录规定对上述请求做出进一步处理,该请求不必指出请求人的个人数据实际上已由美国政府通过情报活动获得。
  4.承诺与欧洲个人投诉提交处理机构就提交问题进行沟通
  a.隐私保护调查官将会获得提交至欧洲个人投诉提交处理机构的请求的收据。
  b.隐私保护调查官将会进行初步审查,以确保已经按照第3节b项落实该请求。如果隐私保护调查官对此指出任何不足或者相关请求的完成工作存在任何问题,其将试图解决或者协同欧洲个人投诉提交处理机构解决这些问题。
  c.为了便利对于请求进行适当的处理,如果隐私保护调查官需要获得更多有关该请求的信息,或者最初提交请求的个人需要采取特定的措施的,隐私保护调查官将会告知欧洲个人投诉处理机构。
  d. 隐私保护调查官将会追踪该请求的法律状态,并在适当的情况下向欧洲个人投诉提交处理机构提供补充材料。
  e.一旦请求按照备忘录中第3条的规定得到落实,隐私保护调查官将及时地向欧洲个人投诉提交处理机构提出合理回复,根据适用法和政策规定继续履行信息保护的义务。隐私保护调查官将会向欧洲个人投诉处理机构做出回复,确认(i)投诉得到适当的调查,(ii)根据ODNI文件中规定的限制和保护措施,美国法律、法令、行政命令、总统指令、部门政策,已经得到遵守,或者,在未遵守的情况下该行为获得救济。隐私保护调查官既不对个人是否是被监视的目标进行确认或者否认、也不对釆用的救济措施进行确认。正如第5条所做的进一步说明所述,其将会按照法规和可适用条例的规定对POIA请求进行处理。
  f. 隐私保护调查员将会直接同欧洲个人投诉处理机构进行对话,该机构反过来承担与提交请求的个人进行沟通的义务。如果直接沟通是下述基本过程的一部分,那么这些沟通将按照现有程序进行。
  g.该备忘录中所做的承诺将不适用于欧盟和美国隐私盾框架同欧盟数据保护要求不一致的一般主张。该备忘录中所做的承诺是考虑到备忘录下的承诺范围,基于欧洲委员会和美国政府所达成的共同意见制定的。包括有关信息自由法(FOIA)的要求在内,有可能产生的资源限制问题。如果隐私保护调解员的职责执行超过合理的资源限制并且妨碍其承诺实现,美国政府将就任何能够解决该问题而为的调整同欧洲委员会进行协商。
  5.信息请求。可以根据信息自由法(FOIA)对美国政府记录提出访问请求并获得处理。
  a.

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