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【期刊名称】 《法学杂志》
完善期货经纪人员制度
【作者】 周清【作者单位】 中国人民大学法学院
【分类】 证券管理法【期刊年份】 2001年
【期号】 3【页码】 42
【全文】法宝引证码CLI.A.19282    
  近两年来,因期货经纪公司所聘用的经纪人员(也就是俗称的经纪人)的资格不合法或行为不规范而引起的诉讼日益增多,是期货交易纠纷出现的新特点。
  因期货经纪人员行为不规范而引起的纠纷产生的根本原因是期货经纪人员制度的不完善,因此为健全我国期货市场,促进社会主义市场经济的建立,笔者就期货经纪人员制度提出一些个人看法:
  (一)应明确期货经纪人员的定义
  在期货市场中,期货经纪人员是指受聘于具体的期货经纪公司,接受客户的专项买卖代理进行期货交易的人员。
  目前,理论上将期货经纪人定义为受他人的委托,以自己的名义,及以自己的智慧和业务上的知识经验,为他人进行期货交易的个人或法人。期货经纪人可以是个人,也可以是法人单位。而在实践中,根据国家工商总局1993年4月颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》第3条第5款的规定,期货经纪公司“要有与经营业务相适应的从业人员,其中专职期货经纪人员不得少于20人”,因此个人期货经纪人即专业期货经纪人员只能作为某期货经纪公司的雇员或职员,或被称作“期货经营机构的从业人员”,也就是说平常人们所称的“期货经纪人”并非是真正的期货经纪人,而是期货经纪公司的受聘职工。笔者认为,我国个人期货市场的条件尚不成熟。首先,我国现有的相关法律明文规定个体工商户不能从事经纪行业或期货经纪行业。另外,我国期货市场是1990年10月才开始试行,目前各项机制均不健全。但期货经纪人在期货市场中是客观存在的,并且起着举足轻重的作用。关键应如何给予定义,明确其法律责任。北大法宝,版权所有
  我国的期货经纪人员首先是具备一定资格的专业技术人员,它必须受雇于具体的经济公司,并接受客户的专项买卖代理,它既非期货经纺公司的纯粹雇员,也不是独立_的民事责任主体。它充分体现着与客户的专项代理关系和与经纪公司的雇佣关系。
  (二)应界定客户与期货经纪公司、期货经纪人员三者之间的法律关系,确定各自的法律责任
  1、期货经纪公司与其聘用的期货经纪人员间的法律关系是一种劳动用工合同关系。但按国际惯例,这种劳动用工合同关系除具有一般雇佣关系的法律特征之外,更多地显示了一种各自的相对独立性,期货经纪人员作为经过考核并取得一定资格的特定人员有权自主地选择其所从事业务的期货市场以及经纪公司,而客户也有权自主地选择期货经纪公司中的期货经纪人。这是因为期货经纪公司的经纪人员,代理客户买卖标准合约,主要是基于专项买卖代理关系,而非依身份关系(即他是期货经纪公司的职员),因此,当期货经纪人员的行为造成其所在期货经纪公司违反有关规定,致使客户经济损失,且该期货经纪人是由客户选择、委托的,那么他的行为应分具体情况而定。如果是该期货经纪人员超越了客户委托的范围,或不按照客户的意思下单的,对客户造成的损失应由期货经纪公司以期货经纪人所交纳的风险保证金对客户承担赔偿责任。
  2、客户与期货经纪公司是一种行纪合同关系。这与代理居间有着本质的区别,不能简单地适用民法通则的有关规定。因为在期货交易过程中,期货经纪公司接受客户的委托后,是以自己的名义进行期货合约买卖,并承担由此而产生的法律责任;同时期货经纪公司接受委托时,要向客户收取一定的佣金,这与委托代理关系也有所不同。学理上也称之为“间接代理”或“隐名代理”。这在《德国商法典》及《日本商法》中明确规定,经纪人员指以自己的名义为他人出卖或买人物品为业的人。而我国由于受英美法系的影响,只

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