查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《河北法学》
证券犯罪的刑罚适用与司法强化
【作者】 高格于秀峰【作者单位】 吉林大学法学院
【分类】 刑事诉讼法【期刊年份】 1995年
【期号】 3【页码】 38
【全文】法宝引证码CLI.A.117499    
  
  

一、证券犯罪的刑罚适用,

在市场经济条件下,证券犯罪作为新情况下产生的犯罪,如何对其遏制,充分发挥刑罚的功效,必须从公正、合理、科学角度加以研究,以求从客观实际出发,坚持罪刑相应原则,达到最终预防犯罪的目的。

我国证券立法由于起步晚,对严重违背义务规范或禁止规范的违法犯罪行为,在实施强制约束力上尚难以发挥应有的效应。《股票发行与交易管理暂行条例》所涉构成犯罪予以惩治的规定,非常笼统、含糊。对证券犯罪行为触犯了哪些具体罪名、犯罪行为构成要件、量刑情节及幅度等,没有明确具体的规定。而在条例的一些章节中,对违法行为大都做的是一些经济、民事、行政制裁规定。由于条例缺乏应有的刑事制裁规定,使得应该加以治罪的证券犯罪行为如泄露内幕信息、垄断证券市场、证券欺诈等难予得到及时正确处理。现行《刑法》八大类犯罪仅在有价证券罪中涉及到一点有关证券犯罪的内容,其它方面体现不出有关证券犯罪与刑罚的规定。依据我国刑事法律应贯彻执行的罪刑法定原则的要求,对中华大地新兴起的具有可罚性的证券犯罪行为有条不紊地加以惩治,是远远不够的。这样,就要在拟定中的《证券法》内作详尽的规定。现在,当务之急就是要从法律上确定衡量证券犯罪的标准、尺度,以区别出哪些行为是合法的,哪些行为是不合法的,哪些行为是构成犯罪的。通过法律手段调整才能依法控制证券市场,使证券业稳定地走向繁荣。

对各种证券犯罪适用刑罚要从市场经济条件下刑罚变革的必然趋势着眼,针对证券行业的特点,走刑罚开放化的道路。实践表明,严厉惩治仅是制裁犯罪的一个方面,而更重要的还要考虑裁量与执行的经济效果。我国现行刑法制定时基于当时的特定历史条件,八大类犯罪中有许多条款规定了死刑、无期徒刑,而罚金、缓刑、管制的条款还不多。从法的社会角度看,刑罚与民主、自由、宽松的社会环境应当是相适应的。我国证券犯罪的刑罚体系应立足于自由刑和财产刑,完善开放与封闭相结合的结构。随着我国社会主义市场经济的发展,自由刑尤其罚金刑在惩罚证券犯罪、预防证券犯罪以及各种证券犯罪分子改造方面将发挥积极有效的作用,这里需要把握以下方面问题:

(一)树立一种“从宽”的刑罚观。如何理解“从宽”的概念,必须从辩证角度看,“从宽”的含义,绝不是极端的“轻刑化”,而是相对实现刑罚目的而言的。比如:利用上市公司内部尚未公开的消息,进行不正当的证券交易,以获取暴利的情节严重的行为;控制、操纵股价,诱导投资人在证券市场买卖有价证券以获利益为目的的情节严重的行为;虚假买卖、传播谣言、假信息造成股价涨跌,从中谋取暴利的情节严重行为。如果根据事实和法律对上述其中某个犯罪行为规定或者处以自由刑最轻的拘役便可达到刑罚的目的,就不必对行为人处以有期徒刑,如果规定或者处以有期徒刑即可达到刑罚目的,那就不必要去考虑处以无期徒刑。我国证券业经过十多年的发展,有价证券发行量累计已超过2000亿元,证券交易总额超过500亿元。证券的品种也从单一的国库券,发展到企业债券、金融债券、股票等多个品种并存。经中国人民银行批准的证券公司59家,另外还有300多家证券营业部和证券代办点。面对欣欣向荣的证券业,虽然具体证券犯罪有轻有重,但从证券市场建设和发展看,应从政策方面考虑从宽处理。事实上,对犯罪分子无论实施重刑还是实施轻刑,从根本上说,都离不开政治、社会、经济等各方面效果。

纵观各国对各种证券犯罪行为的禁止规定,公司的高级职员及与公司缔结契约的相关人员,他们因职务和缔约关系,了解有关公司业务的重要事项,在该事项没有颁布前,不得从事该股票的买卖。台湾《证券交易法》对违反者处以五年以下有期徒刑或科或并科一万元以下罚金。美国和法国对违反者处二年以下有期徒刑或处以罚金。除此之外,美国《证券交易法》还规定,受损失者一方有权向透露未公布信息的当事人和利用内部消息从事证券交易的当事人索赔经济损失。对人为操纵、控制股价、操纵者与他人通谋,以约定价格,自己出售,他人购买,或自己购买,他人出售以及以其庞大的资金集中于某种证券的买卖,使一般投资人跟进,从中牟利等行为,应如何处罚?日本《证券交易法》规定,对操纵证券市场有价证券买卖的行为,可以处三年以下刑罚或三百万日元以下的罚款。若在非法行为下形成的价格使该有价证券的买卖交易人或受托人蒙受损失,当事人还负有赔偿损失的责任。台湾《证券交易法》规定,对前述行为,可处七年以下有期徒刑、拘役或科或并科一万元以下罚金。海外有关各国证券立法,针对证券犯罪行为的反社会性、反道德性比普通刑事犯罪而言不那么明显,主观恶性不是特别深,因此,刑罚适用上相对较轻,大多以自由刑、罚金刑为主。而且,量刑幅度80%在三年以下。

这些表明,对证券犯罪行为人适用如上刑罚,对预防其重新犯罪,具有重要作用;通过适用刑罚,震慑、教育与阻止那些企图进行证券犯罪的人走上犯罪的道路。随着市场经济的发展、社会文明的提高,把对证券犯罪的刑罚使用控制在最低限度,是世界的一种趋势和潮流,值得我们考虑。

(二)增强罚金在证券犯罪刑罚中的适用。

证券发行与交易中出现的各种犯罪,从性质上说,是一种经济金融犯罪,伴随自由刑应适当从宽的发展趋势,应重视在证券犯罪刑罚中增加适用罚金刑。我国刑法把罚金列为附加刑,这与刑法制定时的计划经济体制下的社会背景分不开的。而在市场经济迅猛发展的今天,把罚金作为惩罚犯罪的主要手段日益突出。为了使我国刑事法律适应新形势下经济发展的要求,更好、更有效地惩罚证券犯罪,维护证券市场秩序,保护投资者和社会公共利益,可以将罚金列为惩治证券犯罪刑罚中的主刑。

我国刑法分则规定适用罚金的条款,有近二十余条,而这二十余条附加罚金的刑罚里,均没有对罚金的具体适用以及罚金的额度等加以明确的规定。进而,影响了罚金刑的适用。另一方面,也为罚金刑的适用带来了一定的随意性。同时,由于刑罚中科刑和罚金没有交接点,也很难看出附加刑罚金在刑罚中发挥的作用。

重视罚金刑在证券犯罪刑罚中的应用,应注意掌握两方面问题。一是明确各种证券犯罪都要并处或单处罚金刑;二是要明确罚金的数额标准。对具体不同的证券犯罪可采取比例罚金制或限额罚金制。在证券市场中,证券的发行与交易都是要按照严格的法律规范进行操作,任何越轨行为都会在一定程度上违背公开、公平和诚实信用原则,甚至在社会领域产生恶劣影响,破坏供求平衡,牵动股价大起大落,投资者的利益和公共利益遭受侵害。但是,证券犯罪的社会危害程度、行为人主观恶性等毕竟不完全雷同严重的经济犯罪与其他刑事犯罪。从法理角度讲,罚金不仅可以单独使用,并可附加使用,这就使罚金界于主刑与附加刑之间。如果证券犯罪分子愿意以罚金代替自由刑,而结合具体案情也确实认为采取罚金更为妥当,就应采取罚金。诚然,自由刑作为惩罚犯罪分子的重要手段,但并不是唯一手段,罚金将更有助于证券犯罪分子改过自新。尤其是证券犯罪中,具有特定身份的自然人和法人居多,证券机构法人犯罪,其内部成员是否负刑事责任,并不是追究证券机构法人刑事责任的必要条件。相反,证券机构法人构成犯罪才是追究其内部成员刑事责任的根据和必要前提。对此,只能实行双罚制。一方面要对构成犯罪的证券活动机构处以罚金。另一方面,要追究证券活动机构的直接负责的主管人员和直接人员的刑事责任。对证券活动机构法人犯罪采取单纯刑罚是绝对不妥的。

另外,明确具体规定罚金的数额和运用时的幅度,以便真正做到刑与罪相适应,使罚金得到严格执行。从台湾证券交易法规定罚金刑的特点看,所有证券交易犯罪都无一例外地规定了,“或科或并科罚金刑”。且数额、幅度都较明晰。日本《证券交易法》的规定与之相近似。普遍规定判处罚金刑,罚金数额标准也较高、具体。

总之,增加罚金在证券犯罪刑罚中的适用,将有助于制裁牟利丰厚的证券犯罪。同时,也有助于改变司法实践中只重视自由刑适用、不重视罚金刑适用的倾向。

(三)证券犯罪的惩治原则。

证券犯罪的惩治原则必须以刑法总则的“罪刑法定原则”、“罪刑相应原则”、“惩罚与教育相结合原则”、“主客观相一致原则”等总的精神为指导。完善我国证券市场法律制度,使之在法制轨道上有秩序地运作,应该进一步强化刑事法律对证券犯罪制裁的威慑力。因此,在证券犯罪的惩治上,明确以下具体原则显得十分必要。

1、刑罚效益原则。证券市场是市场经济整体的一部分。具有相当的社会性。证券业的兴盛、沉浮直接关系到社会经济的正常运行。无论一般的证券违法行为,还是严重的证券犯罪行为,都要不同程度地在局部或全局上影响、危及社会公共利益和投资者的合法权益。据此,研究如何有效地惩治证券犯罪,必须符合社会总体利益。同时,要结合证券犯罪的特点,在立法上对证券犯罪的刑罚设置下功夫,在司法上对证券犯罪的刑罚适用下功夫,特别是适用刑罚要讲社会效益。要正确处理好整体效益和局部效益、宏观效益与微观效益的关系,

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
本篇【法宝引证码CLI.A.117499      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【作者其他文献】
【引用法规】

热门视频更多